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1、基于公平偏好理论的激励机制研究摘要:传统经济学的理性人假设在许多情况下与现实不符,行为人并非单纯追求自身利益的最大化,而是还会关注收益的公平性。本文研究引入行为经济学中行为人具有公平偏好的研究结论,运用心理规律弱化理性假设,改进并构建新的委托―代理模型,研究代理人关注物质效用和公平分配情况下的最优激励契约和激励效率。模型分析结果表明,公平偏好会改变最优契约的报酬结构形式,影响激励的效率;在公平条件下建立的新互惠契约是一种帕累托改进,并且是激励、保险、公平三者之间相互平衡的契约。关键词:激励机制;委托―代理;公平偏好;契约理论中图分类号:F019文
2、献标识码:A文章编号:1003-5192(2010)03-0006-06OnIncentiveMechanismBasedonFairnessPreferencePUYong-jian?1,GUOXin-yi?1,CHENBin?2(1.CollegeofEconomicsandBusinessAdministration,ChongQingUniversity,Chongqing400044,China;2.Schoolof?EconomicsandFinance,TheUniversityofHongKong,HongKong999077,C
3、hina)Abstract:Thetraditionaleconomicswasbasedonthehypotheticalpropositionofwhichanagentispurerational,andinmanycases,thispropositionagainsttotheactualsituatdthatallpeoplearenotegoistical,buttheynotonlypursuetheirprivateprofitsbutalsoareconcernedaboutwhethertheygetafairinciora
4、leconomics,thispaperusespsychologicalregularitytoweakenrationalassumptionofeconomicsandthenattemptstoimproveandbuildanewprincipal-agentmoandincentiveefficiencyofagentwhoisconcernedaboutthematerialutilityandfairdistributpreferencehasinfluencesonthestructureandefficiencyofincen
5、tivecontracts,andthenewreciprocalcontractbasedonfairnessisaParetoimprovementandpromptsabalanceamongincentive,insuranceandfairnairnesspreference;contracttheory1引言委托―代理理论(Principal-AgentTheory)主要研究信息不对称时存在道德风险的激励机制设计[1,2],为组织经济学和人力资源管理提供了一个重要的分析框架。该理论延用传统经济学的理性人假设作为基本前提,即人们具有自利
6、偏好(Self-InterestPreference),追求自身利益的最大化。但众多实证研究表明,代理人并不只关注自身的利益,还关注所获得利益是否公平,而这种对分配公平的关注会影响代理人的行为反映和努力程度。本文以Holmstrom和Milgrom委托―代理简化模型(HM模型)为基础,引入行为经济学中行为人具有公平偏好的观点,应用心理规律弱化理性假设,研究同时虑及公平和效用两个方面的委托―代理模型,分析公平偏好对激励结构和激励效率的影响。2传统经济学基本假定的局限性传统经济学的理论分析和逻辑推演的基本出发点是理性人假设。传统经济学基于科学主义的基
7、础,舍弃了人的行为中具有的复杂性和社会性等特征,抽象出行为的经济性和理性,从而形成人具有理性的假设,建立了关于人的行为的科学研究基础,并运用数量方法对行为进行确定性分析。基于传统经济学的假设基础,委托―代理理论只考虑代理人的行为对其所获取绝对收入水平的反应,而不考虑代理人对其他人收入水平的关注。或者说,它假定代理人的效用仅仅取决于自身绝对收入水平,而不受相对收入水平的影响。虽然也存在考虑代理人相对业绩的委托―代理模型(如标尺竞争机制等),但并未考虑代理人的心理因素及其行为反应。因此,传统委托―代理理论得出的结论仅包含信息不对称下关于道德风险的激励
8、,而不包括虑及公平心理等因素的激励问题。然而,对于理性行为人的假设前提并不完全符合现实,许多学者已对此提出不同看法。比如,Perrow从
