高职院校教师科研绩效评价研究

《高职院校教师科研绩效评价研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

声明本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均已在论文中作了明确的说明。研究生签名：幽2，，多年多月厂日学位论文使用授权声明南京理工大学有权保存学位论文的电子和纸质文档，可以借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。研究生签名：．j9I；年毒窍芗日 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究摘要随着我国高等职业教育的迅猛发展，高职教育的科研地位也日益受到重视，科研水平的高低在一定程度上是高职院校的竞争力强弱的体现。高职院校需要在满足其基本的教育教学要求的条件下，提高自身科研水平，从而提高学校的竞争力。教师作为科研工作的主力军，科学合理的科研绩效评价体系将能够进一步激发教师的科研热情，促进教师与学校之间的良性循环。本文通过问卷调查法对高职院校教师科研工作的现状进行了调查，发现目前高职院校科研绩效评价中主要存在科研绩效评价重数量轻质量、评价制度不够完善、科研评价过程不严谨、科研评价体系简单化、科研评价体系不能彰显高职特色等方面的问题。针对这些问题，本文通过对已有的研究成果、研究方法的分析，在充分考虑高职院校科研工作的应用性、科研实现途径的独特性和科研主体的多样性的基础上，采用文献研究法、网络调查法、电话访谈法等方法，最终构建了高职院校教师科研绩效评价体系，包含三个一级指标(科研项目、科研成果、人才培养)，九个二级指标(项目立项、项目经费、学术论文、著作和教材、技术转让等)，三十一个三级指标(国家级科研项目、省部级科研项目、实用新型专利、生均论文数等)；采用定性和定量相结合的“专家评议法一层次分析法(AHP)”确定各指标层的指标权重，经检验，确定的指标权重符合高职院校教师科研特征。最后，以NI职业技术学院为研究对象，选取部分教师运用本文取得的理论研究成果展开科研绩效评价，对绩效评价结果进行分析，并对存在的问题提出了一些改进措施。关键词：高职院校，高职教育，科研绩效，评价体系 AbstractWiththerapiddevelopmentofhighervocationaleducationinourcountry,theresearchstatusofhighervocationaleducmionisgainingmoreandmoreimportance．Thelevelofscientificresearchinhighervocmionalcollegesistheembodimentofthecompetitivenessinacertainextent．Besidesmeetingthebasicrequirementsoftheeducationandteacllingconditions，highervocationalcollegesneedtoimprovetheirscientificresearchlevel，therebvnnprovmgtheschoolcompetitiveness．Teachersasthemainforceofscientificfesearch．reasonablescientificperformanceevaluationsystemwillbeabletoarousetheirscienti矗cresearchenthusiasm，promotethebenigncirculationbetweentheteachersmldthesch001．1'hispaperconductedasurveywithteachersonthestatusoftheresearchworkinhighervocationalcollegesbyquestionnaire，andfoundthatthereexistsfollowingproblemsinthecurrentresearchperformanceevaluationofhighervocationalcollegessuchasquantityOVerquality,evaluationsystemisnotperfect，scientificresearchevaluationprocessisnotrigorous。scientificevaluationsystemissimple，scientificresearchevaluationsystemCannothighlightthecharacteristicsofhighervocationaleducationandotheraspects．Aimingattheseproblems，byanglicizingtheexistingresearchmethods，researchresults，andfullyconsideringthepracticabilityofthescientificwork，thediversityofapplication，theuniqueofresearchapproaches，andusingliteraturemethod，surveymethod，networktelephoneinterviewsandothermethods，finallyestablishedtheteachers’scientificresearchperformanceevaluationsystemofHigherVocationalColleges，thesystemcontainsthreefirst．classindicators【researchproject，scientificresearch，personneltraining)，ninesecond．classindicators(project，projectfunds，academicpapers，booksandtextbooks，technologytransfer,etc．)，thirty．one‘hlrd-classindicators(researchprojectsofnationallevel，provincialandministeriallevelsclentlncresearchprojects，theutilitymodelpatent，theaveragenumberofpapersetc．1．Use’'expeIrteValuationmethodandanalytichierarchyprocess(AHP)”whichcombinesquantltatlVeandqualitativetogethertodeterminetheweightofeveryindexlayer．After1nsPectlon，themdexweightsareInaccordancewithscientificresearChcharacteristicsofteache船inHigherVocationalColleges．Finally,takingNIvocationalTechnicalCollegeaStheexample，thetheoreticalresearchresultswasstudied，andputforwardthecorrespondingcountermeasuresaccordingtotheevaluationresuitsKeyWords：higherVOcati。nalcolIeges，thehighervocationaleducati。n，scientificresearchachievements，evaluationsystemH 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究目录摘兰要．．。。．．⋯．．。。⋯。．．。．⋯⋯．。。．．⋯⋯。。。⋯。．⋯⋯．。。．。．⋯。．。。．．⋯⋯．。．⋯。．。。⋯。。。。。．IAbstract．⋯．．．．．．．⋯．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．⋯．．．．．．．⋯．．．．．．．．．．⋯．．．．．．．．．．⋯．．．．．．．．⋯⋯．．．．．⋯．．．．．．．⋯⋯．II目录．．⋯．．．．．．．．．．．⋯．．．．．．．⋯⋯⋯．．．．．．⋯．．．．．．．．⋯．．．．．⋯．．⋯．．．．．．．．．．⋯．．．．．．⋯．．⋯．．．．．．．．．．．．．．．．⋯．．III1l者论．．．．．．．．．．⋯⋯．．．．．．⋯⋯．．．．．．．⋯⋯．．．．．．．⋯⋯．．．⋯．⋯⋯⋯．．．．⋯⋯．．．．⋯．⋯⋯．．⋯．．．．．．．⋯⋯．．．11．1选题背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11．2选题意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21．2．1理论意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21．2．2现实意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21．3高职院校教师科研绩效评价研究的现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．21．3．1高等学校教师科研绩效评价的研究概述⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯21．3．2关于高职院校科研绩效评价工作的研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯61．3．3关于科研绩效评价的研究总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯71．4研究方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．71．5研究内容和框架⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．81．5．1理论研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯81．5．1应用研究⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯82高等职业院校教师科研工作现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102．1高等职业院校在我国高等教育中的地位⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102．2高职院校开展科研工作的重要性⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯102．3高职院校教师科研绩效评价现状调查⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯122．3．1高职院校教师科研工作目的⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．122．3．2高职院校教师科研绩效评价方式⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．132．3．3教师对科研绩效评价目的的认识⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．132．3．4教师对科研绩效评价作用的认识⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．142．4目前高职院校科研绩效评价中存在的问题⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯143高职院校教师科研绩效评价体系设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯163．1高职院校教师科研特点分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯163．1．1高职院校组织结构特点分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯163．1．2高职院校教师科研特点⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯173．2评价指标选取原则及权重确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯183．2．1评价指标选取原则⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯181II 目录硕士论文3．2．2评价方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．193．3高职院校教师科研绩效评价指标体系设计⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯223．3．1指标选取⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．223．3．2评价体系各指标说明⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．243．3．3指标权重确定⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．254高职院校教师科研绩效评价体系实证研究分析⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．344．1NI学院概况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯344．1．1学院发展历程⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．344．1．2学院内涵建设⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．344．2NI学院教师科研绩效评价现状⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯364．3高职院校教师科研绩效评价指标体系在NI学院中的应用⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．364．3．1评价对象⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．364．3．2数据来源及处理方法⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．374．3．3实证分析及结果⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．384．4科研绩效评价结果分析及建议⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯405总结与展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。435．1总结⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．435．2展望⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．43霉贮谢⋯⋯．⋯。．。。。。．．⋯⋯⋯⋯。．．．。．．．．。．．．。．。．．．⋯。．．．．．．．．．．．。．。．．⋯⋯⋯⋯⋯．．⋯⋯⋯．．．．⋯。45参考文献⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯46附蜀匙1⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。48附蜀毛2⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯50IV 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究1绪论1．1选题背景我国高等职业教育发展异常迅速，其办学规模不断扩大，办学水平不断提高，办学特色也日趋明显，已日益成为各地教育发展的重点和社会关注的焦点。在重视高职教育的同时，国家对高等职业院校教师科研的要求也越来越明确。作为我国高等教育的一个重要组成部分，高职院校在做好日常教学工作的同时应努力开展科研工作，在当前国内外竞争日益激烈的大环境下，科研能力综合反映了一所学校的教学水平、教育质量和学校的声望，关系着学校的生存与未来，也关系着其所培养的学生的质量的高与低。随着高等职业教育的不断发展，科研要求也一再的被提出并居于越来越重要的位置，教师作为开展科研工作的主力，其整体素质的提高将会促进学校的科研水平的提高，学校的科研力量的提高也会给教师提供更加良好的科研氛围，两者是相辅相成，呈螺旋状上升的关系。而在这个环节中，为了能够营造良好的科研氛围、能够提升学校的整体科研水平，除了对教师进行理念认识灌输、提供给教师相应的培训之外，最关键的工作之一就是要做好教师科研绩效评价工作，通过建立科学合理的科研绩效评价体系激发教师的工作热情，发挥其潜能，从而充分利用各项资源，为营造良好的科研氛围、提升学校的科研服务水平和竞争力打下基础，进而促进教师与学校之间关系的良性循环。NI职业技术学院(以下简称NI学院)属国有公办高职院校，学院前身为创建于1953年的国内第一所电子类中专学校。2002年，学校升格为职业技术学院；2006年，学院通过了江苏省高职高专人才培养工作水平评估，获得优秀等级；2008年，学院入选江苏省示范性高职院校建设单位；2010年，学院成为国家示范性高等职业院校建设骨干高职院校立项建设单位。在不断的发展过程中，学院对科研工作的重视逐渐加强，学院设立了科技处，工程研发中心，从事科研项目申报、科研日常管理等工作的工作人员都是经过竞聘上岗，有一定的相关经验；一系列相关的科研管理规章制度比如：科研工作管理规定、经费使用办法、奖励政策等都有较完善的制定，从而更好的从政策方面引导教师展开科研工作；成立了专业学术委员会，在学校发展过程中根据需要对学术委员会进行不断完善，以便能够在学院的学术工作方面发挥到更好的决策、咨询作用。学院制定并执行的《教科研工作量计算办法》提高了教师们进行学术交流、深入科学研究工作的积极性，科研工作量考核主要从参与专业建设、课程建设、实验实训基地建设、教材建设、科研机构建设，参与各科各类教科研课题研究和技术服务，出版论著，发表论文，获得专利等方面对全体教师进行考核，其目的是希望通过考核，对全院教师的科研工作进行评估，通过表彰先进调动全院教师的科研积极性，为更好的培养学生、 1绪论硕士论文进一步提升科研管理工作、提高学校的整体科研水平打下基础。但是该计算办法在制定过程中存在一些问题，比如：一定程度上没有科学依据，有很大的主观性，没有充分考虑到学科特色的差异、不同学科的评价需求的差异，科研绩效评价标准相对有些单一，评价目的存在一定的利欲性；同时，社会不断发展对科研的质量要求也在逐渐的提高，目前的科研绩效评价办法已经逐渐不能满足新时代科研绩效评价的要求，科学合理的科研绩效评价指标体系的形成显得越来越重要，只有建立科学合理的绩效评价体系才能够促使科研评价工作有序、有效的开展。1．2选题意义1．2．1理论意义通过对已有文献资料的研究，我们发现关于高职院校教师科研绩效评价问题已经有一些学者、专家展开了研究，但大部分是偏向于对科研管理方面的研究，通过研究发现其中存在的问题，提出相应对策。目前对于构建与高职院校特征相适应的科研绩效评价体系的研究尚未出现，因此，通过对该选题的研究，可以丰富和发展现有的理论成果，对高职院校的科研绩效评价具有一定的指导意义。1．2．2现实意义通过调查我们发现，目前绝大多数高职院校关于科研评价的规章制度尚处于空白状态。即使有一些高职院校已经开始突出科研工作的重要性，出台了一些相关的文件，但这些文件很大程度上都是照搬本科院校的相应制度去制定的。由于缺乏针对性，在进行科研绩效评价过程中，评价指标体系本身的激励作用、导向作用得不到充分发挥。本论文的研究目的是形成适合于高职院校的、相对合理科学的科研绩效评价体系，从而为科研管理工作人员在开展科研绩效评价工作时提供一定的指导、借鉴。1．3高职院校教师科研绩效评价研究的现状1．3．1高等学校教师科研绩效评价的研究概述最近几年，国FJ；'t-的许多学者对高校教师的科研绩效评价做了大量的研究，这些研究主要是从评价内容、评价指标的确定、评价方法、评价的目的、评价应遵循的原则等方面而展开。本文的文献研究主要针对科研绩效评价中的评价方法、评价指标两方面的内容开展。一、教师科研绩效评价方法教师科研绩效评价研究的最初出现是在20世纪初期的美国，其主要的评价方式包括个人总结，领导评价、同事评价和学生问卷调查等【l】，科研绩效评价在我国的最早出现 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究是在20世纪50年代【2】。通过对科研绩效评价的发展历程分析，发现教师科研绩效评价方法主要经历了从定性评价发展到定量评价再发展到定性定量综合评价三个阶段。1、定性评价方法在最早期的科研绩效评价中，定性评价方法采用的是行政评价的方式进行的，即由组织、单位出具行业专家评价意见，这些评价意见一般情况下都是相对抽象、笼统的，并且有较强主观性，而实际的科研活动具有极其复杂的特点，这样就容易出现长官意志、科研绩效评价结果与实际脱离等现象，人们发现对科研进行定性评价研究时如果运用行政评价的方式会影响评价的合理性、准确性。针对该问题，专家、学者们进行了许多探索实践，经过不断完善，人们又提出同行评议法，即改进了的定性评价研究，这种评估方式由与评价对象领域相同或者接近该领域的专家、学者以接触现场、通讯等的方式来评价研究工作的科学价值【3l。我国科学研究历史上具有一定规模的同行评议实践活动的开始是从1986年我国成立了“国家自然科学基金委员会(NSFC)”开始的，在这以后，高等院校也陆续成立了自己的学术委员会，通过高校学术委员会对其教师的科研绩效进行考核。同行评议评价方法目前在很多科研绩效评价中得以运用，得到专家学者的共同认可，主要是因为该方法能将有限的科研资源进行相对合理的配置，并充分发挥了专家作用。虽然如此，同行评议法也存在一定的评价缺陷，如：该方法具有浓厚的主观感情色彩、没有公认的评价标准等；同时，信息不对称性的存在导致进行同行评议时，评审内容与评审专家的研究领域不一致，最终将对评审成本、评审结果的公正性等方面产生一定的影响。因此，在之后的一段时间，有学者提出要进一步完善同行评议法，比如在选择评审专家的时候要选择合适的、评审方向一致的专家参加评议工作，或分别给予参加评议的专家相应的、相对合理的权重系数等，以此提高专家评分质量。(2)定量评价方法绩效评价方法中常用的定量评价方法有：文献计量法、单因素分析法、综合效益分析法、科学计量法等。根据本文的研究主题，我们主要简述文献计量法。文献计量法是根据文献计量的相关指标评价某一个国家、某一个学术机构的学术地位、学术质量，以此确定其科研水平，评价科学论著水平、科研人才学术造诣深浅等的方法。虽然目前对于该方法的各种不同意见一直存在，但是该方法目前还是得到了学术界的公认，目前国际学术界也仍然在普遍应用该方法；在我国，各级主管部门比如教科科委等在开展聘任博导、科研项目立项、评审等工作时，也主要是将文献计量法中的某些文献计量指标作为重要的参考依据；甚至中国科学院、中国工程院在院士评选时也是将文献计量法中的这些文献计量指标作为重要的参考依据之一。事实上，文献计量法最广泛的应用是在各大高校。高校的各科研管理部门在普遍使用这种评价方法的过程中，推广和发展了文献计量学中最著名的引文分析法，表现在运 1绪论硕士论文用数学分析工具如利用引文数据和各种统计分析方法、聚类分析方法等去定量研究科研机构水准、进行人才评估、科研能力判定、科研活动水平界定、科研论文的质量判断、科研前沿发展趋势预测等。河南科技大学的刘勇敏教授利用《中国科学引文数据库》里的数据，对该校教师发表的科技论文进行了文献计量研究，在研究高校教师科研绩效评价研究应用中属于比较有代表性的研列4|。科研学术成果在进行评价的时候使用引文分析法中使用的数据，在一定程度上具有较大的科学性、可信性，但是经过一段时间的使用后，一些学者发现，在实际使用中不确定性的因素在这些被分析的数据中仍然存在，如科研管理部门、教学部门对科研活动认识存在的差异、文献引用在引用动机方面有着多样性、复杂性等，这就导致了引文分析法也有其自身的局限性，综合起来看，主要表现在以下几个方面：(1)某一种期刊的水平与其中某篇论文的水平不是完全一致；(2)评价导向具有重数量轻质量的特征；(3)一般情况下，绝大多数科研论文的引文是在几年后才达到高峰，因此，评价指标中的引文数据在一定程度上具有滞后性，从而这些指标实际上缺乏时效性；(4)自然科学和社会科学等不同学科领域论文的引用数据在本质上是缺乏参照性和可比性的，这就导致了在评价过程中都采用同样的标准是不公平的。来自《中国大学评价》课题组的研究结果认为，我国大学可以分为四大类：研究教学型、研究型、教学型和教学研究型。鉴于此，杜伟锦提出，应该根据评价高校的类型来确定是否采用文献计量法这一评价方法[51。他认为对于以科学研究为主导的高校而言，运用文献计量评价法对其科研绩效进行评价，对学校的发展和教师的进步会起到积极的推动作用，双方都能从中获益。但是，文献计量评价方法在对教师的科研绩效水平做出评价的时候主要是从高水平的学术论文的角度出发，因此对于以教学为主导的高校而言，如果不考虑这种高校的本质特征，仅仅按照文献计量评价方法的指标进行直接评价，其结果往往是不仅不能科学地评价教学型高校的科研工作绩效，在全面调动高校教师的科研积极性方面更是举步维艰。在定量评价研究中，一些学者还提出了在进行定量化的评估过程中，需要进行重点思考的问题，包括如何科学地构建定量化评估体系，处理好各类指标之间的关系，注重业绩量化的人性化等问题【6J。(3)定性评价方法与定量评价方法相结合的评价方法“重数量轻质量”的现象在部分运用定量评价方法进行科研绩效评价的高校中日益凸显，这种现象不利于科研创新及科研成果的出现。运用定性和定量相结合的评价方法，能在一定程度上解决这一问题。因为在定性评价和定量评价相结合的评价过程中，一方面具有定量评价方法的优点，另一方面这种方法能够利用定性的标准规范同行评价，使评价具有公正、公平、客观的特点，能削弱主观因素的影响等。这样，采用定性评价和定量评价相结合的方法进行评价，在评价科研数量的同时更关注科研质量，从而能解决4 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究“重数量轻质量”的问题。在定性评价和定量评价相结合的评价方法研究中，武汉理工大学的王攀教授提出的“层次分析法——同行评议法”相结合的定性与定量相结合的评价方法属于比较有代表性的评价方法【_71，王攀教授认为要减少行政干预等非学术因素对科研绩效评价的影响，可以通过依托专门的社会评价机构进行评价，或者通过成立由学者、专家共同组成的相对独立的科研绩效评价组织来进行评价。二、评价指标国外在评价指标的研究中，具有代表性的是法国的一些学者。他们认为在科研评价指标的确定上，应采取宏观指标和微观指标相结合的方法。综合来看，他们在评价科研水平方面主要采用投入指标、产出指标、效益指标如对社会产生的影响、关系指标如科研合作与人员流动等；在评价科研管理方面主要采用资源指标、竞争力指标如工业技术竞争力、战略指标如科研计划、方向等【81。1988年，受教育部(原中华人民共和国国家教育委员会)委托，高校研究机构评估方案课题组设计完成了我国最早的高校科研机构评价指标体系[91。该评价指标体系由三个一级指标(研究方向及任务、研究成果和人才培养、研究团队)和二十五个二级指标构成，相应指标的分值与权重在该评价指标体系中也有确定，并且各指标都从比例数、人均数进行了量化，在此之后，我国的学者、专家开始对科研绩效评价指标等进行了大量的研究，科研绩效评价的目的逐渐由早期的对科研工作量的关注提升到了对质的研究上，如更关注研究科研潜力、科研产出效率等问题，高校科研绩效评价在整体水平上有了较大提高。我国学者关于评价指标的研究，主要集中在以下两方面：(1)、指标选取的研究在科研绩效评价指标选取的研究中，主要有：侯启娉博士在其承担的《基于绩效评价的研究和高校薪酬制度再设计研究》(教育部人文社会科学十五规划研究课题)研究中提出，在进行教师科研绩效评价的时候，投入指标和产出指标应该是要考虑的要素。他从科研人员、科学研究材料费、科学研究杂费、用于科学研究活动的固定资产维修费，折旧费等四个部分对投入指标进行了阐述；从专利、论著、科技成果等方面对产出指标进行了阐述【lo】；刘仁义等人在其研究中提出了源生指标、派生指标、支撑指标、追加指标四大类科研绩效评价指标【lu；邱涛，滕文静认为不同的评价指标的确定应根据不同的研究类型而来，以便真实、客观地反映科研活动的水平和质量，在基础研究方面，应适当提高期刊论文的评价指标应用研究；在实际研究方面，应该以实际应用所取得的成绩为主要考核指标，应减小论文期刊所占的权重【12l。(2)、确定指标权重主观赋权法、客观赋权法是在确定指标体系权重系数的时候普遍运用的两种方法。根据评价主体主观上对各个评价指标的重视程度的不同，分别赋予各种不同权重的方法称为主观赋权法，灰色关联分析法、专家评定法、层次分析法(AnalyticHierarchy l绪论硕士论文Process，简称AH)等是常用的主观赋权法；根据评价指标本身的性质、评价指标对评价结果的影响、作用等确定各个指标权重的方法称为客观赋权法，主要有数据包络分析法(DataEnvelopmentAnalysiS，简称DEA)、主成分分析法等多元分析法。在指标权重的确定方面，具有代表性的研究有：李建华等人认为，在指标权重系数的确定方面应采用环比评分法，因为各指标对评估结果的贡献大小在本质上是有所不同的【13J。在评价和选择指标的过程中采用确定各因素的重要性系数的方法叫做相邻系数比较法，也叫环比评分法。环比评分法的具体操作流程为：首先在给出功能重要度值前，需要比较相邻两个指标之间的重要程度，比较重要程度时需遵循从上至下顺序的规则，然后以最后一个被比较的指标的重要度值作为基数并令其为1，逐次修正各因素的重要性比值，在此基础上，采用将后一个指标的修正重要度比值和与其相邻的前一个指标的重要度比值相乘的方法，得出上一指标修正重要度比值，再用各指标修正重要度比值除以各修正值总和，就可得到各指标的权重了。侯启娉在研究型高校的科研绩效评价中应用了数据包络分析法，该实证研究结果证明了DEA方法是能衡量高校教育多投入、多产出之间复杂关系的一种有效的科学评价方法，体现了高校的资源投入、科研产出成果的技术效率【14】；叶国荣在其研究成果中提出要保证科研绩效评价结果的科学性、客观性，在科研绩效评估中应该借助基于主成分的BP神经网络的评价模型，该模型具备削弱评价过程的随机性、减少评价人员确定指标权重的主观性从而提高神经网络的性能等作用【¨】。1．3．2关于高职院校科研绩效评价工作的研究关于高职院校科研绩效评价工作的研究目前还处于起步阶段，研究内容主要集中在科研管理等方面，在科研评价方面的研究主要有：白小萱认为开展科研绩效评价是高职院校不断完善、提升科研绩效评价体系的需要【161。王瑞文认为高职院校教师科研绩效评价是为了促进学校整体科研水平的提高和发展，通过评价，对被评价对象进行相应的课题资助和经费支持，以鞭策落后、奖励先进【1。71。王迪钊认为在定量评价时应从高职院校教师个人科研的特点、科研绩效存在的多种不同的表现形式出发，综合考虑各个因素，在对评价指标赋值时，需要细分各因素之间的关系[18】。刘开源提出了在科研管理中的量化范围和具体计分办法，对科研绩效评价方法进行了研究【19】。王明和设计了高职院校相对实用的科研业绩综合评价指标体系，该体系以科研工作业绩的评价指标为主线，以通过鉴定或结题的科研成果、获得科研经费、科研成果奖励、发表的学术论文及著作等为主要内容[20]o王雅芝根据建立评价指标体系遵循的原则，讨论了院系级科研绩效评价指标体系的原则，在对院系级科研管理工作的研究中，主要选择学术论文、科研经费、职务发明创造、科研获奖、学术著作、课题成果、科研与教学编制人数以及扣分等八项代表性指标来建立评价指标体系【2l】。通过采用具体的评价方法即同行评议法进行研究，提出高职院校在科研绩效评价方面存在的问题，优化绩效评价工作的途径‘221。冯敏通过 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究大量实证研究，发现当前普通高职院校的科研绩效评价中普遍存在不同学科交叉评价以及评价不具备客观性、单纯依赖以核心期刊为主进行评价等现象，他认为适合成果评价的指标体系应通过逐步实现科研成果评价的社会化来制定【23】。还有的学者结合高职院校实际，把科研成果(课题、论文、经费、著作等)按规定折合成分数或量化的科研工作量，然后进行考核、评定和奖惩【24J。1．3．3关于科研绩效评价的研究总结通过对相关文献的梳理，我们发现，一方面，影响科研绩效评价的核心因素、评价方法及评价指标方面的理论成果已经非常丰富，这些理论成果也很好的指导了实践，但在有效性方面依旧有欠缺，在当前的科研评价体制下，很多评价方法容易出现“格雷欣法则”现象【251，在科研绩效评价中也存在过于重视短期的评价忽视长期评价等现象。如何有效地解决这些问题是需要进一步研究的问题，另一方面，目前，本科院校仍然是科研绩效评价的研究主体，高职院校作为高等教育的重要组成部分，当前其科研绩效评价的研究还基本处于起步阶段。目前关于高职院校的科研绩效评价研究主要是讨论一些评价方法或规定，大多侧重于量化评价和考核。通过文献研究，我们还发现，目前国内高职院校在科研评价的基本方式上主要是绩效考评和项目鉴定两种形式，最终影响了高职院校科研水平的提高，抑制了学术氛围的营造。作为我国高等教育事业发展的重要组成部分的高职院校，科学合理的科研绩效评价研究能够提升高职院校科研水平，促进其在人才培养、服务社会等方面功能的提升，为国民教育的不断强大添砖加瓦。同时，我们在对高职院校的科研绩效评价中，要结合高职院校的科研条件、师资水平等方面的高职特征，借鉴本科院校的科研绩效评价成果，将高职院校作为研究主体，探讨与之相适应的科研绩效评价方式及评价体系。基于以上原因，本文将从高职院校的实际出发，借鉴本科院校科研绩效评价体系的研究成果，构建比较合理、科学、完善的、适合高职院校的工作展开的教师科研绩效评价体系。1．4研究方法本研究属于应用研究。在研究中主要以人力资源管理中绩效评价的基本理论为基础，采用定性与定量分析相结合的方法、采用调查问卷对相关的人员进行访谈、参考相关文献、运用案例法对具体的高职院校科研绩效评价现状进行分析，结合我国高职院校的科研工：作实际情况，建立合理的科研绩效评价指标体系。论文在研究过程中主要采用了以下几种研究方法。(1)文献法本文在写作过程中，从高职院校教师科研绩效评价的实际出发，大量阅读国内外关 l绪论硕士论文于科研绩效评价的文献，分析我国高职院校教师科研绩效评价的现状，找出存在的问题，运用人力资源管理中绩效评价的相关理论，为高职院校教师科研绩效评价体系的建立进行了理论探讨并进行了实践运用。(2)问卷调查法问卷调查法是一种基本的实证研究方法，本文从高职院校教师对科研绩效评价的意见，态度，评价方法等方面展开问卷调查，获取了真实可靠的第一手资料。该问卷调查的结果为本文制定的科研绩效评价体系提供了重要的实践依据。(3)定性分析与定量分析相结合的方法绩效评价是一项极其复杂的系统工程，它涉及到众多因素、多个变量和纷繁复杂的指标间的联系。一方面，要尽可能采用定量分析的方法将评价指标数学化，用抽象的数学模型来分析与表述评价指标，在定量分析中，本文主要运用了数据合成法与层次分析法相结合的分析方法；另一方面，在评价指标中许多指标不能完全得到定量评价或精确量化，完全靠定量分析存在一定的困难，而定性分析能简化分析思路，减少定量分析的复杂性，往往能对指标内容有更清晰的认识，因此研究中也离不开定性分析。因此，本文在设计高职院校教师科研绩效评价指标体系时采用了定性和定量分析相结合的方法。定性指标根据实际调研结合专家评价结果而定，定量指标根据有关数据计算结果而定，得到的结果既发挥了主观能动性，又尊重客观实际。1．5研究内容和框架1．5．1理论研究本文的理论研究主要包括：(1)对国内外的科研绩效评价方法、指标权重的确定以及我国高职院校在科研绩效评价等方面的研究进行了梳理；(2)调查高职院校的教师科研绩效评价现状，并对现状进行分析，找出存在的问题，基于此设计并构建了评价指标体系；(3)在(1)和(2)的基础上，从高职院校科研工作的特有性出发，构建了高职院校教师科研绩效评价体系。1．5．1应用研究在高职院校教师科研绩效评价体系形成之后，以某高职院校为研究对象，选取部分教师对该研究结论进行实证检验，并对评价结果进行了分析，发现了存在的问题、根据现有条件提出相应的建议。基于确定的研究内容，按照工作展开的逻辑顺序，文章展开讨论的结构框架如图1．1所示。 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究研究现状理论综述提出研究主题上通过问卷调查了理论研究内容解高职院校科研l绩效评价现状上构建指标体系影响因素上指标体系实证研究评价模型构建土总结展望图1．1本文技术路线示意图9 2高等职业院校教师科研工作现状硕士论文2．1高等职业院校在我国高等教育中的地位从1997年我国第一所“职业技术学院”获批挂牌以来，我国高职院校迅速发展。全国教育事业发展统计公报显示(见表2．1)，截至2011年底，全国共有普通高等学校409所(含独立学院309所)，其中普通高校中本科院校1129所，高职(专科)院校1280所。从表中可以看出我国高等教育规模进一步扩大，整体呈扩张趋势，当然，在其中高等职业教育也得到了相应的发展，高职院校数在全国高校中所占的比重呈平稳上升的趋势，从2008年到2011年高职院校在全国高校中所占的比重分别为：52．3％，52．7％，52．8％和53．2％。表2．12007_—_2011年我国普通高校情况表数据来源：2007——20l1年《全国教育事业发展统计公报》2．2高职院校开展科研工作的重要性中华人名共和国《高等教育法》第3l条规定：“高等学校应以培养人才为中心，开展教学、科学研究和社会服务。”科研工作本来就应该是高等学校的基本职能之一，高职院校作为高等学校的一个重要组成部分，科研工作在高职院校发展过程中的地位、作用还未得到普遍重视、关注，并且“晚起步、薄基础、难发展”的问题是高职院校在科研方面存在的主要问题。高职院校应大力提倡科研，通过科研，可以提高高职院校的竞争力。因此，科研对于高职院校而言，具有重大的意义。具体体现在：(1)科学研究工作的开展有利于高职院校培养学生的创新能力学生创新精神的培养需要有科研工作的支撑，否则很难实现。技术应用型人才是高等职业教育的产物之一，此类人才既要具备较强的分析问题的能力又要具备解决应用型技术问题的能力，只有具备一定的理论基础又要有较多的动手实践培训才能够形成这种复合能力。教师开展科研工作时，可以让学生参与教师的研究课题，让学生在教师的指 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究导下，从事相关的研究活动，培养学生将理论应用于实践、独立思考问题的能力，激发学生的创新思维；有的高职院校通过校企合作、顶岗培训、建立学校科技园，建立学校创业园等途径，让学生在老师的指导下开展各项科研项目，在项目的开展过程中促进学生所学知识的实践运用，同时锻炼了学生的思维能力并且能够拓展学生的视野，思维，也能够激发老师的指导灵感。(2)科学研究工作的开展是提高高职院校教师教学水平的有效途径之一教学和科研是相辅相成的，教师积极开展科研工作，能提高教师教学水平。在进行科研工作的过程中，教师会面临想不到的问题，接触到更多新的知识，有利于教学内容的更新，学生的学习兴趣得到提升，从而学到更多有用的知识，整体提高教学效率。传授理论知识，提高学生的素质，培养学生的实践能力是高职院校教师的主要任务，但是为了能够更好地完成教学任务，教师只有不断进行科学研究、学术研究和技术开发探讨，从而提高自己的知识水平、能力和才能，反之，则不能使教学得到激活，吸引不了学生，教学质量得不到提高，也就难以培养出社会需要的人才。(3)科学研究工作的开展能够促进高职院校师资队伍水平的提高科研意识薄弱、学历低、科研能力不高等现象是在高职院校的教师中普遍存在的不容乐观的现象，在当前激烈的竞争环境下，只有加强师资队伍建设才有可能提升学校的科研水平，因此，对于学校而言，需要想办法创造科研条件、努力营造科研氛围，不断提高教师开展科研工作的积极性。“双师型’’的师资队伍是高职院校师资建设的基本要求，要求教师既有较丰富的知识基础，又有实践经验；既有理论水平，又掌握较先进的科学技术，要达到这些要求，教师就必须要参与企业的技术改造，了解企业的先进技术，教师只有在开展科研活动后，当自己的科研水平得到提升后才有对先进技术的发言权。鼓励教师积极开展科研活动，提高教师的科研水平成为了高职院校师资队伍建设的一个重要内容。(4)科学研究工作的开展有利于高职院校声誉的提升学生的质量、学术和科研水平是高校的社会认可度的两个来源。教学质量的高低直接影响了学生的质量的高低；学校自我发展能力的大小、社会对学校的认可程度都与科研水平的高低密切相关，科研成果多少也直接影响了学术水平高低。国内外的高等学校中，一旦其学生质量高、科研学术水平提高以后，知名度就会得到显著提高。目前各高校都非常关注国家级课题的申请，国家级成果的申报，一些高校对在SCI、ET等权威杂志上发表、收录论文的教师进行重奖，究其原因，是想通过这样的方法激励教师积极参与科研工作，在不断的科研工作中，教师的科研能力得到了提高，积累了丰富的经验，个人科研经历也得到了积淀，为争取到更多、更高级别的科研项目打下基础，最终形成了一种良性循环，即：项目多了，质量高了，社会的认可度提高了，由此能够争取到更多的项目。科研工作的开展在提高学校的综合实力，品牌的打造方面也有很强的促进作ll 2高等职业院校教师科研工作现状硕士论文用。科研开展得好，学校就会有活力，培养的学生质量也高，有人将科研比喻成学校发展的“发动机”。目前，从整体上看，高职院校办学历史短、科研水平不高等自身的原因直接导致了高职院校的社会声誉不高，只有提高培养的人才质量，提高科研工作水平，才能不断提高其社会影响力。2．3高职院校教师科研绩效评价现状调查为了能够对当前高职院校教师的科研工作现状和绩效评价有一个更加详细、准确的认识，就要进行实地调研，考虑到数据采集的便捷性和准确性，本文针对江苏省29所高职院校教学、科研人员进行了问卷调查，通过问卷调查分析目前高职院校教师科研绩效评价的现状及存在的问题。本次问卷调查主要从高职院校教师科研工作目的、高职院校教师科研绩效评价方式、教师对科研绩效评价目的的认识以及教师对科研绩效评价作用的认识几个方面进行设计。调查共发放问卷330份，回收325份，回收率为98％，其中有效问卷305份，有效率为94％。调查结果分析如下：2．3．1高职院校教师科研工作目的关于教师开展科研工作目的的调查结果如图2．1所示。图2-1关于教师开展科研工作目的的调查从上图我们可以看出，大部分高职教师开展科研工作的目的是为了完成本职工作，在开展工作的过程中都是为了完成工作量，为了不被扣除津贴。据了解，很多教师都是在临近职称评审的前两年才开始准备相应科研材料，至于因为为了提高教学水平、发展科学理论和个人兴趣爱好方面的原因则很少，通过对调查得到的数据资料进行分析，我们可以判断，在这样的环境下完成的科研工作其质量不会太高。 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究2．3．2高职院校教师科研绩效评价方式关于学校开展科研绩效评价方式的调查的结果如图2．2所示。图2-2关于学校开展科研绩效评价方式的调查通过调查发现有120人希望通过定性与定量相结合的方式开展评价，这样就可以避免部分人为了完成科研工作量而制造出大量的垃圾文章或者垃圾项目等；有40人希望进行绩效评价，经过翻阅调查问卷发现这些人一般都是集中在文科领域，因为文科领域的科研开展较理工科相对困难，有100人觉得目前引用的客观指标量化的评价方式可以继续使用，通过这样的调查我们也发现，目前的绩效评价方式需要变革，以适应新形势的需求。2．3．3教师对科研绩效评价目的的认识关于教师对高职院校教师科研绩效评价目的的认识的调查结果显示如图2．3所示。300鬻麓骥篓篓|攀一’缫簌攀麓麓溺l≤黎|{|||黪鬻i篓霪囊缀蠹黛蕊麓黪戳l黧譬翼篓攀錾缀◇懑‘趱㈡l|||||霪鬻缀羹荔纂缀||囊l麓霪鬃麓鐾黉篱羹鋈蘸篱囊囊羹鬻鬻250霪燃；瀵鬃霆鬻鬻露《g§§§l女}*wM￡200羹粼搿§i§辫鬃黼豢麓麟纛150簿麓嚣瓣#麓黼鬟鬻糕鬻’辨缘§嚣美100黎jI簇笺鬻l蒸藏i溪羹豢纛50溺※警黛蒸鋈||l|霪黪i糍嚣*0检查教师科统计学校的为绩效工资挖掘科研人研工作量科研成果提供依据才囵系歹iI126910179图2—3关于教师对科研绩效评价认识的调查 2高等职业院校教师科研工作现状硕士论文在调查中有269人认为学校的科研绩效评价是为了检查教师科研量的完成情况，有lO人认为是统计学校的科研成果，有17人认为是为绩效工资提供依据，有9人认为是为了挖掘科研人才，几乎所有的人都认为学校这样的目的就是为了对教师进行考核。其实一个学校在对教师科研绩效进行评价的时候不应是为了检查教师的完成情况而应该是统计学校的科研项目，为提升学校的战斗力打基础，现在出现这样的情况原因有多方面，但有一点可以肯定，那就是目前的科研绩效评价体系需要完善。2．3．4教师对科研绩效评价作用的认识关于教师对科研绩效评价作用的认识的调查结果显示如图2．4所示。图2—5关于教师对科研绩效评价作用的认识通过调查发现，大部分的人认为目前的科研绩效评价的意义不大，或者根本没有充分利用目前的评价结果，可见工作的开展流于形式。此外，还发现了其他的一些现象，目前的科研绩效评价的周期是一年一次，采用的是教师年底登记，然后相关部门核对相应的工作量，且各指标的量化划定不够合理。2．4目前高职院校科研绩效评价中存在的问题通过对江苏省29所高职院校300多位从事教学科研的教师的调研，我们发现，目前高职院校科研绩效评价中主要存在以下几方面的问题：(1)科研绩效评价重数量轻质量目前高职院校的科研绩效评价的各项指标都被量化，不同的评价指标都给予具体的工作量量化，但是对具体的科研质量的评价指标却很少有规定，导致教师在开展工作的时候一味的追求科研数量却忽视了科研质量问题。受师资、经费等因素的影响，高职院校能够申请到的课题数量也非常有限，层次较低，学院自立课题较多，还有一些是学会、14 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究协会等民间组织的课题，教育主管部门、政府部门立项的课题以及有基金资助立项的项目非常少。(2)评价制度不够完善通过调查我们也发现目前的评价指标体系几乎都是由相关的职能部门制定，即使有征求意见稿，教师们的意见也不能够得到充分的考虑与理解。科研管理机构不健全，人员配备不足，部门工作职责混杂，科学规范的管理软件缺乏，特别是管理人员的指导思想和管理水平不高，学术规范不懂，科技政策不熟。有些科研管理负责人，自己从未做过课题，从未发表过论文，从未参加过学术会议。(3：)科研评价方法缺乏科学性目前，很多专家学者对高职院校教师的科研绩效评价方法展开了研究，但还没有形成一个统一的认识，应用于实践的很少，绝大多数只限于理论探索。科研工作量化法是建立了科研评价体系的高职院校普遍采用的评价方法，这种科研评价方法相对客观、易于操作，由于评价制度的漏洞导致评价结果存在水分、人为因素的干扰等问题在这种定量评价方法中能够有所减少，但是不同类型指标的量化打分的科学性不能保证是该方法的最大的弊端所在，因此已经受到了诸多质疑。(4)科研评价过程缺乏严谨性受科研经费不足等原因的影响，在进行科研绩效评价的时候，高职院校一般会聘请本单位专家或者兄弟院校的专家参与科研评价，并且在评价过程中，这些校内专家也会是被评价的对象，评审专家和被评审教师有着直接或间接的利益关系，这种现象在一定程度上造成了评价过程的不公正，因为评价的随意性和主观性较大，最终评价结果的客观性与公正性受到了影响。(5)科研评价体系缺乏高职特色目前，高职院校在评价体系的建立方面存在许多的问题，影响了教师从事科研的积极性。虽然有的学校已经对教师明确提出了科研要求，并且也建立了科研管理制度，但是评价体系比较简单，不能反映高等职业教育的特性，不能科学、合理地对教师科研绩效进行科学、合理、公正的评价。高职院校和普通本科院校的科研侧重点是不一样的，本科院校的科研评价系统并不能完全适用于高职院校，有的高职院校建立的评价体系仅仅是照搬本科院校的评价指标体系，忽视了高职与本科的本质区别，没有充分考虑高职的特色，故照搬本科院校的科研绩效评价体系有明显的不科学、不合理之处。教师的产学研结合研究、应用性研究应该是高职院校科研工作的侧重点。 3高职院校教师科研绩效评价体系设计硕士论文3．1高职院校教师科研特点分析作为我国高等教育的一部分，高职教育与本科教育既有共性，又有其特性。要设计高职院校教师科研绩效评价体系，不能够简单地照搬本科院校的科研绩效评价体系，或者僵硬地生搬硬套其他的绩效评价体系，要建立科研绩效评价体系首先要分析高职院校的组织结构特性，进而分析其科研特征。3．1．1高职院校组织结构特点分析高等教育属性，高职的职业性是高等职业教育的二重性。高职教育在发展过程中要体现高等教育的基本特点、要遵循高等教育的办学规律是高等教育属性的体系；高职教育要紧紧根据行业设专业、根据岗位设课程去开展人才培养工作；以学生是否受到用人单位的青睐、对工作岗位的适应能力、职业态度的好坏、技能水平的高低等作为判断高职院校办学水平的主要指标是高职教育职业性的体现【261。高职教育的具体特征体现如下：(1)科研投入体现学校发展水平高职具有准公共产品的属性，所谓准公共产品，是指在消费市场上不会与其他产品产生竞争，但又和其他产品相互独立[z7l，具体体现在财政对于高等教育的财政投入分为本科院校教育和高职教育，其中科研投入比例的分配将体现高职科研的发展水平。(2)具有独特性的人力资本目前，苏尔茨提出的人力资本的观点普遍被大家接受。他认为，人力资本是在经济活动中，人自身在获得收益、不断增值的能力，它是相对于物质资本或是非人力资本而言的、体现在人身上的，可以为未来提供收入的一种资本【2引。区别于企业人力资本(是一个由物力资本、人力资本组成的组织)，人力资本是学校赖以依靠发展的主体，科研是学校的发动机，因此可以说高校赖以生存和发展的最重要资源是科研人才。高职院校教师既要有扎实的理论知识，还要有丰富的企业的一线实践经历，双师型教师是保证科研水平的必要基础。(3)行政权力、学术权力并行大学组织的二元结构理论是1960年科森在《学院和大学的管理》一书中提出的，他认为大学组织都有平行结构、直线型等级结构两种组织结构。平行结构如学校内部各个研究团队，他们研究的方向各不相同，如研究教育投资的、研究学生行为能力的教师团体等；直线型等级结构是包括从学院院长到各个行政部门的负责人、到分院院长等，16 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究一般来说，这两种结构是相互平行的。大学不同于商业组织或政府机构的地方就在它的组织结构上具有二重性的特征【29】，大学行政权力是通过直线型组织结构集中体现的。目前，高校的很多教授担任了一定的行政职务，虽然理论上来说学术权力是不会受到行政权力的影响，但是目前的现状在一定程度上表现出学术权力与行政权力二者之间的并行关系难以彰显，相互融合，也就是“建立在不同权力系统之上的两种控制系统在结构上相互分离”【j⋯。3．1．2高职院校教师科研特点(1)高职科研开展方式的多样性高职院校教师科研工作的开展方式多种多样，但是从高职院校的发展定位我们可以发现实现高职科研的重要途径是校企合作。校企合作机构的内容有两个方面：一是校企合作作为研究机构的一种研究模式；二是研究机构的建立是由学校发起，企业合作参与建立，或者是由校企合作共同发起建立[311。在我国，绝大多数高职院校都是由以往的中专院校升格建院而来，各个中专院校的专业优势和特点在升格后的高职院校中仍有体现。因此，高职院校做好科研的一条重要途径便是应根据自己的专业特点、优势，积极主动与外界(政府、协会、企业等)展开科研项目的合作，这是高职院校科研创新的优势和资源，当然这也是高职院校逐渐提升自身科研能力的重要手段。(2)高职科研成果具有应用性高职院校科研本质上讲并不是“从未知领域去研究、发现、探索科学原理和科学技术，而是去探索和研究如何将已知的科学原理和技术应用于实践，从而转化为现实生产力的方法和技术【32J，这是高职院校的科研与普通本科院校的科研的显著差异。高职科研专注于科学技术的应用研究是由高职科研的特点决定的，高职院校的办学定位及办学特色都要求高职教育要能够为地方经济发展做出贡献，要紧密结合地方产业、地方企业。我国著名的职业教育专家深圳职业技术学院院长刘洪一教授认为，高职科研要体现应用特色，注重解决生产实践中的问题，满足地方经济建设和社会发展需要，同时要结合学校的专业结构、科研力量、个性特色，依托优势专业，重点投入，凝聚力量，形成特色1331。高职院校教师只有在实际的科研工作中多与企业单位合作，以寻找科研项目，尤其是应用技术项目，才能够在实际应用中搞好科研，在服务社会中搞好科研。通过与企业合作，高职院校在提升其科研水平之后，才会与企业的合作形成良性循环，实现校企合作的双赢局面，校企合作才会具有突破性的进展。(3)高职科研参与主体的非单一性高职院校科研工作的开展注重师生的共同参与，强调学生的创新意识培养，这是区别于本科院校科研参与主体的地方。高级技术应用型人才是高职院校培养出来的学生产17 3高职院校教师科研续效评价体系设计硕士论文物，要求学生既要有理论知识又要有实践能力，学生的实践能力的培养需要通过其在教师的指导下去参与实践项目，让高职学生在实践中提高技能，在科研项目的参与中展现学生的自我创新能力和应用能力。因此，科研团队是高职科研的主体而不仅仅是教师，这个科研团队是指在教师的指导下，以学生为主体去参与科研实践项目；另一方面，除了教师和学生，企业员工，尤其是研发人员也可以是高职院校科研团队的参与人员，高职院校教师存在理论水平较高而实际操作水平有限的问题，而企业员工来自企业，有着良好的现场实践经验，并且了解相关项目的进展情况、目前相关行业的发展趋势，在科研项目的开展过程中能够有比较好的引导作用，高职院校的科研项目由企业人员参与、实践，对促进高职院校的科研力度，提高科研实力是大有裨益的。这种非单一性丰富了高职科研的内涵，为高职科研项目提供了服务、主攻的方向，为实现高职院校人才培养的目标打下基础。综合上述理论，本文认为高职科研项目要紧密结合企业、行业需求，服务于地方经济，展现其实践性和应用性，提高科研实践主体学生的质量，但由于高职院校科研工作起步较晚，关于高职科研的理论研究、应用研究都还比较薄弱，成为了高职科研发展的瓶颈，因此构建一套适合高职特征的科研评价体系迫在眉睫。3．2评价指标选取原则及权重确定3．2．1评价指标选取原则高职院校教师科研绩效评价体系指标选取过程中应遵循以下原则：(1)区别对待原则高职院校在进行科研绩效评价指标的选取时要做到区别对待，具体如下：首先，在制定科研工作量标准的时候，要充分考虑到不同性质的教师(专任教师、行政科员、行政管理者，教辅人员、教管人员，教学科研“双肩挑”人员、专业技术人员、兼课的行政科员)科研工作的侧重点是有差异的，即便是同一类型的科研工作者，在不同的科研工作的研究阶段，其科研工作的重心也不一样。其次，由于学科领域及科研类型是多元化的，每个学科领域都有自己的规律和特点，在研究方法、价值、成果表现等方面具有各学科领域的特色和优势。如有的科研工作研究强调专利等科技成果的转化，有的科研工作强调研究报告，方案等(2)独立性原则科研活动的各种表现形式之间存在着矛盾、因果、交叉关系。为了避免在进行科研绩效评价的时候出现重评、交叉评的现象，保证评价结果的准确性，在选取评价指标时要考虑到各个指标之间的相互独立性，评价指标的代表性。(3)连续性、预见性原则 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究为了能够发挥构建的指标体系对教师的导向作用，指标体系中的指标要相对稳定且具备连续性，只有这样，才能促进科研工作的可持续开展；此外，为了保障学院朝着既定目标方向发展，设置指标的时候，要结合学院的中长期发展规划，设置一些与之相关的指标。(4)系统性、可操作性原则科研工作关系到高职院校的竞争力，关系到高职院校教师的发展与学院的发展，涉及的面较广，导致需要考虑的因素也较多。但是评价体系的构建标准是唯一的，选取的指标也是有限的。这就要求用系统的观点全面考虑影响科研活动的因素，防止遗漏重要指标，要尽可能全面、系统地反映和度量评价客体。选取的指标应该是可以直接观察、测量得到，或者是不可观察测量但能间接地推断出的，由此构建的评价指标体系既便于评价过程中的操作和实施又能比较合理的对科研状况进行度量。3．2．2评价方法目前，国内外建立的综合评价方法有几十种之多，但大多数尚处于理论研究阶段。确定评价指标权重的最主要的和最常用的方法有：专家评价法、层次分析法、环比评分法、因子分析法、模糊综合评判法、目标效用综合法、熵值技术法等等。这些评价方法各有其特点，但大体上可以分为两类，主要分为客观方法和主观方法。客观赋权法是各指标根据一定的规则进行自动赋权的一类方法，如因子分析法、熵值技术法、目标效用综合法等；主观赋权法是通过对各个指标的主观重视程度进行赋权的一类方法，如专家调查法、环比评分法、层次分析法等。运用客观赋权法确定各个指标间的加权系数，因为没有考虑指标本身的重要程度，决策人的意向，虽然决策或评价结果具有较强的数学理论依据，有时会导致确定的指标权数与预期的不一致；而用主观赋权法确定各指标间的加权系数，反映了决策人的意向，决策或评价结果具有很大的主观随意性。由于高职院校教师科研绩效评价指标具有层次结构特征，属于层次结构评价体系，故本文拟采用本类问题常用的分析方法：“层次分析法——专家评议法”，该方法具有定性与定量相结合分析的优势。具体来说就是：在指标选取以及在构建两两判断矩阵时通过采取专家评议的方法对指标的重要性进行比较等均属于定性方法；而采用层次分析法(AHP)确定指标权重属于定量分析方法。(1)层次分析法的基本原理理论界一致认为，美国运筹学家萨蒂(T．L．Saaty)于20世纪70年代初提出的层次分析法(简称AHP)是一种定性定量相结合性的综合分析方法，具有层次性和系统性。该方法的基本思想是：通过对复杂问题所包含的关键因素和这些关键因素之间的相互联系的分析，利用这些不同的相关组成要素将问题进行分解，然后进行分层，分层的时候lq 3高职院校教师科研绩效评价体系设计硕士论文主要参考的是这些相关因素之间的隶属关系，形成了一个多层次的组织结构体系，根据一定的标准对每一层次规定一个与之相匹配的准则。通过逐对比较各层要素之间的重要性确定每个要素的重要程度并建立每层要素之间相对重要性的判断矩阵，然后计算判断矩阵的最大特征值和对应的具有正交化特征的向量，一般利用Matlab软件等层次分析工具计算得到的。在得出各层要素相对于各层准则的权重后，再计算出各层次要素对相于目标层次的组合权重，从而得出不同要素的权值，这些因素的权重值可以作为后续研究的依据和标准[341。层次分析法操作流程如图3—1所示。图3—1层次分析法操作流程图(2)层次分析法的步骤本文按照以下步骤运用层次分析法进行分析：1)成偶比对评价成偶比对评价时，需要收集学者、专家的各种意见，经多轮讨论反复商议，取得一致性的评价观点后，才能形成评价集；如果有不同意见存在而无法达成一致意见的情况出现，可以采用几何平均法对评估结果进行综合分析后得到评价集。层次分析法在成偶比对评价中要有简明的成对比较评比尺度，名义尺度(NominalScale)是层次分析法中长期采用的。名义尺度是指根据评价指标之间的重要性关系，将评价指标的之间相对重要性的强度分为九个尺度，再进行指标间的两两比较。这九个尺度分别给予从1至9的比重，如表3—1所示(Satty，1980a)。表3—1层次分析法的评比尺度20标度含义1表示两个因素相比，具有相同重要性3表示两个因素相比，前者比后者稍重要5表示两个因素相比，前者比后者明显重要7表示两个因素相比，前者比后者强烈重要9表示两个因素相比，前者比后者极端重要 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究2，4，6，8表示上述相邻判断的中间值倒数若因素f与因素歹的重要性之比为劬，那么因素歹与因素f重要性之比加∥2吉。2)建立成偶比对矩阵以每一层的评价要素作为基准建立成偶比对矩阵，并两两比较其所属下一层的n个评价要素，形成具有成偶性的比对评估值，所产生的堕业个评估值aii即为成偶比对2。矩阵中主对角线右上方的元素值，设定主对角线上的元素数值均为，同时主对角线左下方的相对位置中全部为相对应的右上方元素值的倒数，这样就得到一个完整的成偶比对矩阵A。表3—2所示即为建立的成偶比对矩阵。表3-2成偶比对矩阵评比要素ABCAl1／31／5B3l1／3C53l通过上述方法得到的成偶比对矩阵有两个特点：一是该矩阵为正倒数矩阵；二是当评比时所有的判断都非常完美精确时，该矩阵为一致性矩阵。3)计算各比对矩阵的特征向量及最大特征值由前可知，成偶比对矩阵彳为正倒数矩阵，故有Aw=允w，A=(ao)⋯．W=(wl，心，．．．％)r，根据矩阵理论可知，矩阵A的特征值允代表评价要素间相对权数，矩阵么的特征向量(Eigenvector)为形。当检验后的矩阵彳具有一致性时，船即为该矩阵的最大特征值丸觚，其余的矩阵特征值均为零。只要满足矩阵彳的一致性条件，那么即使在主观的比对过程中存在稍许误差，但也仅仅导致最大特征值会有微量变动其最大特征值不会受到影响，仍会趋近于聆。不影响结果正确性的误差范围究竟是多少则过需要通一致性指标及一致性比率加以检验进行确定。4)计算一致性指标(C．，．)与一致性比率(C．尺．)专家对于评价指标间重要性的认识在进行成偶评价比对时非常重要，若存在重要性认识无法完全一致，将会影响到分析的正确性。为了不影响评价结果的判断，须检验误差大小，只要误差是在可接受的范围内，则通过一致性检验。一致性高低的评价是通过将最大特征值k。。与刀之间的差异值转化为一致性指标来实现的，以此作为参考是否接受该比对矩阵的标准，其数学表达式为(C．I．)=(允。。。)／(，z一1)。正倒值矩阵的一致性指标 3高职院校教师科研绩效评价体系设计硕士论文在运用该方法的过程中也会随机产生，即为随机指标R．I．(Randomindex)，随机指标R．，．随着矩阵阶数的增加也会增加。随机指标R．，．与阶数(Ⅳ)在数值上有相关关系，如表3—3所示，需要说明的是，该表中N从1～11对应的R．，．值是以样本容量为500时所求得的平均值，而N从12～15的R．，．值是以样本容量为100时所求得的平均值。表3-3N阶正倒值矩阵的随机指标值表N12345678R．I．0．00O．000．580．901．121．241．321．41N9101112131415R．I．1．451．491．5l1．481．561．571．58运用公式C．R．=C．，．／R．，．，根据萨蒂提供的一致性指标及随机指标值表，便可计算得到比对矩阵的一致性比率(C．R．)。Saaty认为，一致性比率在O．1以下是可接受的合理范围，若一致性比率超过0．1，则应该进行重新修正评估。5)整体层级的一致性指标与一致性比率计算之前描述的内容是衡量单一比对矩阵的一致性程度，而整体层级的一致性指标值的大小，可以通过计算C．尺．H．=C．I．日／R．，．日得到，其中C．R．H．表示整体层次的一致性比率；C．，．H．表示整体层次的一致性指标；R．，．H表示整体层次的随机指标。C．R．日．仍然需要进行一致性检验，并且我们认为只有当C．R．H．<0．1时，整个层级的一致性才达到可接受的水平。6)权重的确定判断矩阵是否具有满意的一致性，需要通过一致性比率(c．尺．)进行判断，我们认为判断矩阵具有满意的一致性时C．R．<0．1，即此时得到的权重是合理，否则就需要对判断矩阵进行调整，直到取得满意的一致性检验为止。3．3高职院校教师科研绩效评价指标体系设计3．3．1指标选取本研究结合高职院校科研特征，综合工科和文科是高职院校两大主要学科的特点，通过深入调查部分高职院校科研工作现状、查阅国内外大学科研评价指标体系的相关资料，初步选取了评价指标；在通过对高职教育专家学者的访谈、征求高职院校教师、科研管理工作者的意见和建议后，最终选定了包括科研项目、科研成果和人才培养在内的三个一级指标，包括项目立项、项目经费、论文等在内的九个二级指标和包括国家级科研项目、省级课题、培养学生数等在内的三十一个三级指标，指标体系见表3—4。该指标体系中一级指标中的人才培养指标、二级指标中的专利、横向课题、技术转让等应用性指标都是结合高职院校的特色而设置的。 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究表3-4科研绩效评价指标体系目标层一级指标层二级指标层三级指标层国家级科研项目(K11)项目立项省部级科研项目(K12)(K1)厅(局)级科研项目(Zll3)院(校)级科研项目(K14)项目经费横向课题(K21)科研项目(K)(K2)纵向课题(巧22)国家级科研项目结题(K31)项目完成省级科研项目结题(K32)(K3)厅级科研项目结题(K33)院级科研项目结题(K34)A类(砭11)学术论文B类(％12)(圪1)C类(砭13)科研绩D类(砭14)效评价E类(蛭15)(V)A类(％21)著作和教材B类(V222)科研成果(圪)(％)C类(圪23)D类(砭24)发明专利(蛭31)专利(％)实用新型专利(砭3：)外观设计专利(砭33)技术转让转让经费5万元以下(％41)转让经费5—10万元(砭42')(V24)转让经费lo万元以上(蛭43)培养人数研究性学>-j培训人数(r：311)(虼1)指导实践创新训练项目数(K12)人才培养(巧)学生参与教师科研项目人数(巧13)学生科研能生均专利数(％21)生均科技竞赛获奖数(v322)力(圪2)生均论文数(z323)23 3高职院校教师科研续效评价体系设计硕士论文3．3．2评价体系各指标说明为了能够更好的开展科研绩效评价工作，现将评价指标体系中的各项指标作进一步说明：(1)科研项目科研项目主要从项目立项、项目经费、项目完成三个指标进行评价。按照项目的不同来源、不同数量的经费可以将科研项目分为国家级、省(部)级、厅(局)级、院(校)级项目。国家级科研项目包括：重大国际合作研究项目、国家自然科学基金重大项目和重点项目、国家自然科学基金项目、杰出青年基金项目、国家自然科学基金青年基金项目、科技部软科学项目、国家社科基金重点项目、国家社科基金一般项目、教育部人文社科重点项目(含资助经费5万元以上的一般项目和青年基金项目)、全国教育科学规划国家重点项目、教育部新世纪优秀人才支持计划项目、教育部教学改革研究重点项目、全国教育科学规划国家一般项目等。省(部)级科研项目包括：省科技厅重点科技项目、省教育厅科技计划重点项目、省发改委重大专项资助项目、省自然科学基金项目、省社会科学规划重大招标项目、省科技厅软科学重点项目、科技部和教育部除外的其他各部委项目、省主要学科学术和技术带头人培养计划项目、省社科规划重点项目、省科技厅一般项目和软科学项目、省教育科学规划重点项目、省高校人文社科招标项目、省社科规划一般项目、省高校教育教学改革研究重点(招标)项目、厅(局)级重大(招标)项目、等。市(厅)级项目包括：由市(厅)级政府部门下达的相对应的项目；省高校教育教学改革研究一般项目；省教育厅科技计划一般项目；省教育科学规划一般项目；省高校人文社科研究一般项目等。院(校)级项目包括学院批准立项的社科项目、青年基金项目、自然科学项目、教育教学研究项目、哲学与人文社会科学项目等。(2)科研成果指标说明科研成果体现在学术论文，著作和教材、专利、技术转让四个方面。学术论文分为A、B、C、D、E五类。A类是指在学术期刊上发表同时被SCI、SSCI、El、AHCI光盘收录的学术论文；B类是指被SCI、SSCI、E1、AHCI收录的网络版期刊学术论文，被SCI、El收录的光盘版会议学术论文，被《新华文摘》全文转载的学术论文，发表在《人民日报》、《光明日报》理论版上的学术性论文；C类是指发表在SCI、SSCI、El、AHCI检索源刊物发表的学术论文，被中国科学引文数据库核心库(CSCD)来源期刊、中文社会科学引文索引(CSSCI)核心库期刊，ISTP收录的学术论文，被SCI、El收录的网络版会议学术论文，在《经济日报》、《中国教育报》和《文汇报》理24 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究论版上发表的学术性论文，被《高等学校文科学报文摘》、《中国人民大学复印报刊资料》全文转载的学术论文；D类是指在北京高校图书馆期刊工作研究会、北京大学图书馆编辑的《中文核心期刊要目总览》认定期刊上发表的学术论文；E类是指发表在未列入国家核心刊的大学本科院校学报上或其它公开出版发行的学术刊物上的一般学术论文。著作与教材类分为A、B、C、D四类。A类：学术专著；B类：大型工具书、学术编著、学术译著；C类：教育部规划的高校教材；D类：一般性的高校教材。专利包括实用新型专利、发明专利、外观设计专利。不论成果是以何种方式出现，最终还是应该要体现在成果的应用上。从知识产权的角度看，专利是创新科研成果的重要体现形式之一，在我国国家专利局每年授予的专利中，真正得到技术转让的不到30％；技术转让根据转让经费的多少分成三类：转让经费5万元以下、转让经费5．10万元、转让经费10万元以上，技术转让指标改变了在进行评价科研时过于重投入轻产出、重视项目立项轻项目完成、对成果的应用重视不够的现状现象，强化了技术成果应用的重要性。(3)人才培养指标说明为了考察教师通过科研工作的开展促进人才培养的效果，设置了培养人数和学生科研能力两个二级指标，这两项指标也是是高职院校科研工作很重要的功能体现。。指标培养人数从研究性学习培训人数、指导实践创新训练项目数和学生参与教师科研项目人数这三个方面进行评价；指标学生科研能力从生均专利数、生均论文数、生均科技竞赛获奖数三个方面进行评价，是对教师通过科研工作提高人才培养质量的考评，其中科技竞赛主要包括：三创大赛、E路通电子商务大赛、大学生数学建模竞赛、企业模拟沙盘大赛、电子设计大赛、程序设计大赛、机械制图大赛、大学生形象设计大赛、物流设计大赛、挑战杯、英语演讲竞赛等，生均即指评价期内培养学生的总数。3．3．3指标权重确定高职教育领域中的有关专家和老师包括主管科研工作的院长、科技处处长，教授，副教授，普通专任教师等共计30人，在本文的指标权重确定过程中，提供了宝贵的意见和建议。在对原始数据进行收集整理之后，构建了层次结构图、两两判断矩阵，并用Matlab计算各指标权重。指标权重确定过程如下：(1)高职院校教师科研绩效评价层次结构模型的建立将不同层次因素间隶属关系、递阶关系用框图进行描述说明的模型我们将其称为层次结构模型。运用层次分析法进行问题分析时，将评价目标的影响因素按照不同属性进行分解，分解成几个层次：第一层目标层是层次结构模型中要分析的总目标即为问题的理想结果、预定目标，该层只有一个元素；中间层一般称为指标层或准则层，可以由若2S 3高职院校教师科研续效评价体系设计硕士论文干层次组成，它是实现预定目标采取的某种方式、策略、原则等；最底层包括为实现目标可供选择的各种措施、决策方案等，一般称为措施层或方案层。每个层次上的各因素从属于上一层的因素或者对上层因素有影响，支配下一层的因素又受到下层因素的作用。‘运用主成分分析，本文对于高职教师科研绩效评价，分为三个层次，目标层(第一层)是高职教师科研绩效评价目标(V)，准则层(第二层)包括科研项目(K)、科研成果(K)和人才培养(K)，指标层(第三层)共包含三十一个具体的评价指标。具体指标见表3-4。将这些因素按照支配关系分组，形成有序的递阶层次结构，得到高职院校教师科研绩效评价的层次结构图，见图3．2。图3-2高职院校教师科研绩效评价层次结构图(2)两两比较的判断矩阵的构造高职院校教师科研绩效评价指标体系构建完毕之后，根据同行评议法，30位受访者本着科学、操作性强的原则对指标重要性分别进行了打分，随后构建了高职院校教师科研绩效评价两两比较判别矩阵，即评价因素与评价指标的两两判断矩阵。运用Matlab软件计算得到各个判断矩阵的权向量，并检验了一致性。教师科研绩效评价目标层下的判断矩阵，见表3．5。表．3-5判断矩阵y—K(指标相对重要性比较——相对于评价目标而言)yVl(科研项目)％(科研成果)V3(人才培养)特征向量归一化处理Vl(科研项目)11／33O．37150．1047％(科研成果)3l50．916l0．6370V3(人才培养)1／31／51O．15060．2583力．=3．0385CI=0．0092，RI=0．58，CR=0．0158，vmax采用matlab软件对上述矩阵进行求解 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究矿=0．37150．1857—0．3217f0．1857+0．3217ffU=10．9161—0．91610．15060．0753-I-0．1304i0．0753—0．1304ily=[3·。0385—0．0193。-I-0．3415i一．曼00001930．3415i]y=l一．．一．I由以上结果可知，矩阵V的最大特征根允m舣=3．0385，对应的特征向量为：(o．3715，接着进行一致性检验，c。，．：垒些坚二竺．：!：!!!!二!：o。0193通过查找萨蒂表可知，当N为3时，RI值为0．58，c．足：垡．：—0．0—193：0．0332。35ll一3ll一5l3l一3 3高职院校教师科研绩效评价体系设计硕士论文表3-6判断矩阵K—Vl，(指标间相对重要性比较——相对于科研项目而言)KKl(项目立项)K2(项目经费)K3(项目完成)特征向量归一化处理Kl(项目立项)11／21／30．84680．2969K2(项目经费)2120．46600．1635K3(项目完成)31／2l0。25650。5379a=3．0183CI=O．0092，鼬=O．58，CR=0．0158，vn埔X计算结果表明，项目的完成这一要素占有较大的权重，由此可以改善目前高职院校存在一些项目立项后不能及时结题的困境。高职院校科研具有应用性、实践性，校企合作等特征，因此，项目经费指标也占有一定的权重。该层的重要性排序为：项目完成，项目立项，项目经费。表3．7判断矩阵％一％，(指标间相对重要性比较——相对于科研成果而言)K1(学术论％2(著作K。(技术砭％(专利)特征向量归一化处理文)和教材)转让)％l(学术11／21／31／40．20890．0778论文)吃(著作21250．82330．1248和教材)屹(专利)31／2140．51150．4918V24(技术4I／5I／4l0．13020．3056转让)a=4．0484CI=O．0161，RJ=0．90，CR=0．0179，Vm舣计算结果表明指标重要性大小排序依次是专利、技术转让、著作和教材、论文，这与高职院校科研工作的应用性、高职院校教师科研特征是相一致的。表3-8判断矩阵巧一圪，(指标间相对重要性比较——相对于人才培养而言)巧Kl((培养人数)圪2(学生科研能力)特征向量归～化处理圪l(培养人数)l30．94870．7500K2(学生科研能力)I／3l0．31620．2500对于二阶矩阵，不需要检验，存在明显的一致性计算结果表明指标重要性大小依次排序是：培养人数、学生科研能力。说明高职教育要注重每一个学生科研能力的提高，强调学生参与科研提高自我，科研能力的培养不28 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究是短时间内能够体现出来的，有的甚至待学生踏上工作岗位之后才能够渐渐展示出来。三级指标的判断矩阵共有十个，分别如表3-9至3．17所示。汇总这些层次分析结果，形成高职院校教师科研绩效评价指标体系表(表3．18)，该指标体系可供实践中使用。表3-9判断矩阵Kl—Kl，(指标间相对重要性比较——相对于项目立项而言)K1l(国家K1级科研项r112(省部级科K13(厅局级科K14(院校级特征向归一化研项目)科研项目)』i处理里目)K11(国家级11／21／30．64730．3509科研项目)K12(省部级2l1／20．64730．3509科研项目)K13(厅局级32l10．3487O．1891科研项目)Kl。(院校级32l0．20130．1091科研项目)a=4．0104CI=0．0035，R10．90，CR=0．0039，umax表3·10判断矩阵K2一K2，(指标间相对重要性比较——相对于项目经费而言)多；2K2l(横向课题)K22(纵向课题)特征向量归一化处理r12l(横向课题)l1／30．31620．7500K22(纵向课题)310．94870．2500对于二阶矩阵，不需要检验，存在明显的一致性 3高职院校教师科研绩效评价体系设计硕士论文表3一11判断矩阵K3一K3，(指标问相对重要性比较——相对于项目完成而言)K3l(国家级K32(省级归一化K，科研项目结科研项目K33(厅级科K34(院级科特征向量研项目结题)处理题)结题)K3l(国家级科l41／330。39610．2534研项目结题)K32(省级科研1／41l／71／2O．10180．0651项目结题)K33(厅级科研37l50．89690．5738项目结题)K34(院级科研1／321／510．16840．1077项目结题)l=4．0583CI=0．0194，IU=O．90，CR=0．0216，Um表3—12判断矩阵％l一砭l，(指标问相对重要性比较——相对于学术论文而言)砭ll(A吒12(B％13(c％14(D％15(E砭，特征向量归一化处理类)圪ll(All／221／21／30．74660．3759类)砭12(B21311／20．42630．2147类)蛭13(c1／21／311／31／40．42630．2147类)砭14(D2l311／20．24010．1209类)吃15(E3242l0．14650．0738类)爿⋯～=5．0331CI=0．0083，Rj=1．12，CR=0．0074，Vma)【30 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究表3—13判断矩阵％一％2，(指标间相对重要性比较——相对于著作和教材而言)蛭：圪2l(A类)K22(B类)蛭23(c类)％24(D类)特征向量归一化处理K21(A类)l1／41／32—0．20890．1248K22(B类)4125．0．82330．4918％23(c类)31／2l4—0．51150．3056％24(D类)l／21／51／41．0．13020．0778刁=4．0484CI=0．0161，RI-0．90，CR=0．0179，VmaX表3-14判断矩阵％一K3，(指标间相对重要性比较——相对于专利而言)特征归一化处％％3l(发明专利)圪32(实用新型专利)％33(外观设计专利)向量理K3l(发明专11／330．91610．6370利)圪32(实用新3l5O．37150．2583型专利)吃33(外观设1／3115l0．15060．1047计专利)刁=6．0389CI=0．0078，RI-1．24，CR=0．0063，Vmax表3-15判断矩阵V24一％4，(指标间相对重要性比较——相对于技术转让而言)％4l(转让经费5砭42(转让经费5％43(转让经费lo万元归一化处屹特征向量万元以下)一10万元)以上)理％4l(转让经费5万元l23—0．25650．1635以下)砭42(转让经费5一101／2l2—0．46600．2969万元)屹43(转让经费10万1／31／21—0．84680．5379元以上)a=3．0092CI=0．0046，RJ=0．58，CR=0．0079，VmaX 3高职院校教师科研绩效评价体系设计硕士论文表3．16判断矩阵巧I一巧1，(指标间相对重要性比较——相对于培养人数而言)巧ll(研究性学E12(指导实归一化处蚝。践创新训练项圪13(学生参与教特征向量习培训人数)师科研项目人数)理目数)圪ll(研究性学习1230．86500．5499培训人数)K12(指导实践创1／210．37780．2402新训练项目数)K13(学生参与教师科研项目人l／3l0．330l0．2099数)a=3．0183CI=0．0092，刚：0．58，CR=0．0158，VmaX表3—17判断矩阵巧2一圪2，(指标间相对重要性比较——相对于学生科研能力而言)巧2l(生均蚝22(生均科技竞赛蚝：K23(生均论文数)特征向量归一化处理专利数)获奖数)巧2l(生均专利数)l1／330．35320．2498％：：(生均科技竞赛3l60．92580．6548获奖数)K23(生均论文数)1／31／61O．13480．0954j=3．0183CI=0．0092，RI=0．58，CR=0．0158IvmaX32 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究表3．18高职院校教师科研绩效评价指标体系权重表目标层一级指标层二级指标层三级指标层权重国家级科研项目(K11)0．3509项目立项(K1)省部级科研项目(K12)0．3509(0．2969)厅(局)级科研项目(K13)0．189l科研项目院(校)级科研项目(Kl。)O．1091(K)项目经费(K2)横向课题(K21)0．2500(0．1047)(O．1635)纵向课题(K22)0．7500国家级科研项目结题(K31)0．2534项目完成(K3)省级科研项目结题(K32)0．065l(0．5379)厅级科研项目结题(K33)0．5738院级科研项目结题(K34)0．1077A类(虼11)0．3759学术论文(％1)B类(％12)0．2147C类(蛭13)0．2147(0．0778)科研绩D类(砭14)0．1209效评价E类(％15)0．0738(矿)A类(吃21)0．1248科研成果著作和教材(吃2)B类(％22)0．4918(圪)(0．1248)C类(砭23)0．3056(O．6370)D类(圪24)0．0778专利(％)发明专利(砭31)0．6370实用新型专利(％32)0．2583(0．4918)外观设计专利(砭33)0．1047技术转让(V24)转让经费5万元以下(蛭41)0．1635转让经费5一lo万元(砭42)0．2969(O．3056)转让经费10万元以上(砭43)0．5379培养人数(圪1)研究性学>-J期)t1)k数(坞11)0．5499指导实践创新训练项目数(蚝12)0．2402人才培养(0。7500)(圪)学生参与教师科研项目人数(圪13)0．2099(0．2583)学生科研能力(K2)生均专利数(蚝21)0．2498生均科技竞赛获奖数(巧22)0．6548f0．2500)生均论文数(圪23)0．095433 4高职院校教师科研绩效评价体系实证研究分析硕士论文通过对高职院校科研工作现状的调查、科研绩效评价体系设计等方面进行了分析、探讨，最终构建了科研绩效评价体系，并将体系中的指标确定了权重。本章以NI学院的部分教师为研究对象将理论研究成果进行实证研究分析。4．1NI学院概况4．1．1学院发展历程NI学院属国有公办学校，学院前身是创建于1953年的新中国第一所电子类中专校。2002年升格建院，2006年在“江苏省高职高专人才培养水平评估”中获得优秀等级，2008年被选为江苏省示范性高职院校建设单位，2010年入选为教育部“国家示范性高等职业院校建设计划"骨干高职院校建设单位，2011年再次顺利通过“江苏省高职院校人才培养工作评估”。4．1．2学院内涵建设(1)师资队伍建设学校升格为高职院校后，根据学院发展规划，教师的组成结构、生源情况等，NI学院为了提高教师的整体素质，优化教师队伍结构，稳定教师队伍，培养名师，加大了教师的引进、培养力度，努力做到师资水平适应于学科建设、师资数量适应于办学规模，启动了“青蓝工程"、“青年教师培训沙龙”、“高层沙龙”等多项师资培训项目，结合高职院校教师的教学特点，还加强了“双师型”教师的培养。学院现有教师800余人，其中具有博士和硕士学位的教师360人，占总教师人数的45％；在职教授、副教授及研高、高级工程师180人，占总教师人数的22．5％；国家级教学名师1人，省级教学名师2人，校级教学名师9人；省级优秀教学团队2个；省中青年骨干教师5人，校级骨干教师8人；外籍教师10人。学院采用灵活的用人机制，为了能够贴合企业实际展开教学，合作企业的管理、技术骨干每学期都会在学校承担相应的课程；依托本地兄弟院校的人才优势，遴选一部分优秀的在职教师和退休教师来校兼课。总体来讲，学院教师队伍较好地满足了人才培养工作的需要，结构合理，整体素质高，。(2)大力开展科研工作提高教师学术水平、教学质量、培养具有创新和实践能力的人才、提升学校知名度的重要途径即为大力开展科研工作。34 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究NI学院把科研放在与教学同等重要的位置，近年来，仍然在不断的提高教师的科研要求，并通过校企合作为教师争取到了相当多的科研项目。学院设立了科技处，通过竞聘上岗配备有一定的相关经验的人员从事科研项目申报、科研日常管理等工作；科研工作管理规定、经费使用办法、奖励政策等科研管理规章制度都有较完善的制定，更好的从政策方面引导教师展开科研工作；成立了专业学术委员会，为了能够在学院的学术工作方面发挥到更好的决策、咨询作用，在学校发展过程中根据需要对学术委员会进行不断完善。学院设立工程研发中心，不定期的向教师们提供各类研究课题，并为老师提供科研经费和技术指导，鼓励教师参与科研项目，科研气氛较以往浓烈许多。经过几年的发展，科研成果的数量、质量都有显著的发展，教师科研队伍日益壮大，学院科研实力逐年提高，为经济建设服务所取得的经济效益也逐年提高，教师承担课题数、发表论文数(收录数)、出版著作数、获得的经费数逐年增长。近年来先后获得“江苏省3G增值业务研发与测试技术服务中心”、“江苏省无线网络软件工程技术研发中心"“江苏省电子信息工程技术研发中心”、省级“中认南信光伏逆变器综合性能测试平台”等科技服务平台建设立项；获得“耳语音情感特征分析与识别方法研究”、“热压式精密柱面菲涅尔透镜模具及产品的研制”、“认知无线电频谱感知中信号盲处理结果的可靠性评估算法研究”等37项国家自然科学基金、省自然科学基金、省科技厅科技支撑计划等省级以上科研项目，获发明专利、实用新型专利授权90余项，承接企业横向项目200余项，软件著作权登记授权10余项，在各类期刊发表论文4000余篇；拥有国家级教学成果奖1项、省级教学成果奖5项；国家级精品课程2门，省级精品课程7门。学校成立了高等职业教育研究所，为提高教学质量大力开展教育教学研究，全面负责学院的教育科学研究工作，为实现以科研促教学的目标，承担学院重大教育教学改革与发展问题的调查、研究与论证，为学院决策提供依据。截止到2012年底，共获批省教育科学“十一五”规划课题9项，省级教改课题12项，院级教改课题48项国家级学会课题8项。教师通过教改课题的研究，进一步加深对教学内容的理解，充分发挥教育科研对教学的推动作用，通过教改，教师能够丰富课堂内容，激活教学方法，促进教学相长。(3)学科建设学校目前共开设有37个专业，构建了先进制造装备及技术类、电子整机类、电子元器件类、数码艺术类、软件类、信息服务类、通信工程类、新能源技术类共计八大专业群。现有2个中央财政支持的重点建设专业，4个国家骨干高职院校重点建设专业，3个省级特色专业，3个省级品牌专业，6个省级示范性高职院校重点建设专业，4个省级重点建设专业群。学院拥有多个国家级、省级社会培训资源，设有江苏省中小企业信息化服务平台、 4高职院校教师科研绩效评价体系实证研究分析硕士论文江苏省软件外包实用人才实训平台和中认新能源检测实验室。学院是江苏省软件产业人才培训基地、国家计算机应用与软件紧缺人才培训基地、中国人民解放军理工大学的实训基地，武汉大学工程硕士培训点、中兴通讯公司的授权培训中心、电子科技大学网络学院南京站、江苏省通信行业职业技能鉴定基地。2012年被南京市确定为市级大学科技园，汇聚了政、校、企、行多方资源与栖霞区政府、仙林大学城共建南京信息学院科技园。(4)人才培养学院在人才培养上取得了累累硕果。2011届电子信息工程专业的一名学生获得南京“创业七策"创业资金支持。2011年应用英语专业的一名学生夺得全国高职英语口语技能大赛非英语专业组第一名，荣获特等奖。微电子技术专业的一名学生被评为2011年江苏省大学生十大年度人物，入选2011中国大学生年度人物候选人。2012年全国职业院校技能大赛中，由我院学生组成的“电子产品设计与制作”赛项江苏代表队以总分第一的成绩荣获团体一等奖。2012年由全校三名学生组成的代表队参加全国大学生数学建模竞赛，获得我省专科组参赛队中唯一一个全国一等奖；在江苏省普通高校第十一届高等数学竞赛中，学院所参赛的86位同学100％获奖，其中一等奖36人。4．2NI学院教师科研绩效评价现状为了调动全院教师参与科研工作的积极性，完善科研管理工作，提高学校的整体科研水平，提高人才培养质量，2008年NI学院制定并出台了《教师工作量计算办法》。目前的科研绩效评价方法是每年年底，统计每个教师全年完成的科研工作量，扣除每年应完成的基本工作量后，对于超出工作量的部分发放相应的金额予以奖励，完成不了工作量的要扣除一部分津贴。该评价方式虽然操作简便，但它却违背了科研工作的基本规律，因为评价只考虑到了工作量的完成情况而忽视质的判断，评价标准过分简单，使得评价本身带有功利性。社会发生着日新月异的变化，与之相应，科研成果数量也会不断增加，类型不断丰富化，这种单一的、过分量化的评价指标体系越来越不能够满足评价需求。4．3高职院校教师科研绩效评价指标体系在NI学院中的应用4．3．1评价对象本文选取NI学院x系的四位老师进行科研绩效评价，分别以甲、乙、丙、丁来表不。 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究4．3．2数据来源及处理方法(1)数据来源文中的数据来源于2012年度NI学院科研汇总公示，该数据是2012年底前全院各教学部门教职工自行申报、经各分院核实后上报到科研处再次审核，并在校园网公布后的最终数据，所有申报的科研数据均有相应的凭证，故这些数据是完全真实的。(2)数据的处理由于评价指标体系中涉及的指标有定性指标，也有定量指标，本文对得到的研究数据进行整理后，运用数据合成法进行分析，以实现定量指标和定性指标的统一。数据合成法的具体做法是：将不同属性的描述评价对象的最终指标包括所有定量和定性的指标，全部进行无量纲处理，将其转化为无量纲评价指标，各评价对象的整体评价就是通过分析这些无量纲评价指标而得出的，这种整体评价得分值是考察评价对象的科研工作绩效的重要依据。数据处理过程如下：首先，结合前一章所设计指标体系，将9项二级指标的量分别表示为：xl，x2⋯‘，xmt聊2y)；各三级指标的量分别表示为：Ill,x12⋯．，Xln@=4)x2l，x22，⋯，X2n(刀=2)Xml，x。2，．．．，Xmn(刀=3)其次，指标无量纲化处理。甲乙丙丁各自相应的三级指标量_m分别除以所有评价对象对应的三级指标总量x∑一，然后乘以各个三级指标相应权重，即为指标‰。所得分值厶。。步骤如下所示：Z，：且‰／；：：鱼吣．．，Z。=玉嘣船=4)x∑llx∑12x∑1”六。：』堕一∞：¨，厶2：量∞2。2，．．．，^。：且∞2l。(疗：2)x∑2llx∑22x∑2”肛且∞巾肛且∞枷，．．☆玉∞。(刀=3)x∑训1x∑m22x∑m一』o』√JJ 4高职院校教师科研绩效评价体系实证研究分析硕士论文再次，计算各二级指标的分值。9个二级指标的分值1m是通过将各项三级指标计算所得分值厶一分别相加得到的。按照Zt+Zz+⋯+石一=Il(n=4)；厶l+六2+⋯+厶n=厶(甩=2)；⋯⋯⋯⋯；厶-+厶2+⋯+厶。2L(胛=3)的公式可以分别计算得到9个二级指标的分值。然后，计算各一级指标值。一级指标值是通过将相同一级指标下的二级指标乘以相应权重后相加得到的。分别用科研项目评价值：Z·2‘∞-·+厶qz+厶∞·，；科研成果评价值：z22厶∞2l+15c022+16a,23+，7c024；人才培养评价值：Z3=厶∞3l+19(-032计算得到三个一级指标的值。第五步，计算科研绩效总分值Z总，为各一级指标值乘以相应权重后相加，即z总=Zlq+Z2缈2，这样就得到某一评价对象的综合得分。第六步，将所有评价对象各指标数据分别根据上述1．5个步骤进行处理，即可得到所有对评价对象的综合得分，根据综合得分的大小可以判断各评价对象的科研工作绩效：综合得分越高，绩效越好；综合得分越低，绩效越差。4．3．3实证分析及结果通过对NI学院X系四名教师2012年科研绩效数据进行处理，发现科研成果主要集中于项目立项、论文、指导大学生实践创新项目、专利几个领域。有些三级指标全院教师都没有突破。本文结合被考评教师的实际情况，将没有涉及的科研指标忽略。其原始数据如表4．1所示。表4．1X系四位参评教师科研工作汇总表指标甲乙丙丁总计论文D类(篇)3论文E类(篇)217厅局级项目(项)12院校级项目(项)12实用新型专利(项)5128指导实践创新训练项目(项)2125从表4—1中我们可以看出，甲、乙、丙、丁四位老师的科研工作各有侧重，各有优势，要进行科研绩效评价，则要综合考虑四位老师所有的科研工作，进行综合评价。按照数据合成法，首先将得到的原始数据进行处理。先将获取的真实指标数据按照数据合成法的原理进行指标的无量纲化，得到表4．2 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究指标二级指标权重甲乙丙丁39 4高职院校教师科研绩效评价体系实证研究分析硕士论文4．4科研绩效评价结果分析及建议通过对NI学院X系四位老师的科研工作绩效评价应用分析结果我们可以看出，科研工作绩效最高的是甲老师，其次是丙、乙和丁。结合原始数据进行分析，我们发现，甲老师在科研项目、科研成果等科研领域都有所涉猎，且在权重较高的领域成果突出，科研优势明显。乙老师和丁老师在科研工作方面各有侧重，最后总评得分相差不大，丙老师因为在权重较大的几个科研工作领域都是空白，导致最后得分较低。通过实证分析我们可以看出，运用该指标体系进行教师科研工作绩效评价，一方面可以公开、公平、公正地对教师的科研工作进行定性与定量相结合地分析，具有非常强的科学性。同时，这样的评价体系和方法，也能引导教师朝高水平科研方向努力。针对这一评价结果，结合NI学院科研工作具备的优势，以及该校今后发展的方向和目标，本文对其今后的科研工作及科研工作绩效评价提出几点建议：(1)发挥学院各研究“中心”、“平台”的作用，带动全院教师参与科研从实证研究结果来看，目前NI学院教师的科研工作具有不均衡性，乙老师科研工作绩效较高，丙老师的科研工作绩效较低，说明该院教师科研参与的宽度和广度不够。一个学校的科研不是某个人或者某些人的科研，而应该是全校范围教师普遍参与下共同作用的结果。目前学院现有“工程研发中心”、“江苏省中小企业信息化服务平台”等科研实践基地，每个科研实践基地的学科领域、研究领域各不相同，如“工程研发中心"涉及的学科领域分别是计算机科学与技术和机械工程等，以应用型研究为主，科研产出主要通过横向项目经费、专利、技术转让、指导学生创新实践项目来衡量。“江苏省中小企业信息化服务平台”是以推进江苏省中小企业信息化使用水平为目的，依托高校产学研资源协调优势，面向江苏省中小企业提供信息化科技服务、人员培训、人才培养、实践体验、实施服务、技术整合、交易撮合的综合性服务实体；集中为中小企业信息化建设提供IT规划、BI应用、经营管理、营销推广、物流配送、电子商务等解决方案、技术应用、设计研发等服务。这些研究基地已经集中了相当一部分有经验的科研人员，包括学院相关专业的科研教师，也有企事业单位的有关工作人员，在各相关科研研究领域已经积淀了部分经验，他们在承接科研项目等方面具有一定的优势，这些研究中心需要发挥其带动作用，让全院教师都能积极参与到有关科研工作中。将最新的研究心得、研究成果、经验等通过不定期的开展学术交流的形式与相关领域教师分享；积极推进研究成果与课堂教学的相互渗透、融合，提升人才培养质量；吸纳尽量多的相关教师参与到科研项目中，从而提升科研能力、丰富科研经验；瞄准当前发展，掌握学科前沿，参与学科建设，在全院上下营造出科研氛围。(2)做好科研评价工作，形成正确导向目前NI学院的科研评价还仅仅是通过科研处统一汇总教科研人员在课题(横向、 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究纵向)、学术论文、专利、教材、指导大学生实践等相关科研工作领域的工作量，然后根据学院2008年制定并出台的《教师工作量计算办法》计算教师的教科研工作量，规定专任教师每学期必须达到40学时的教科研工作量。这种科研工作评价方法一定程度上增加了学院教科研成果，比如专利数和各种横纵向课题都有了量的提高，但是也带来了一些其他问题，一些老师的科研能力基础较差，或者因为学科领域原因，只能通过发表低质量的论文勉强完成科研工作量，造成大量的“垃圾”论文的出现，这对整个学术领域来说，也是一个灾害，因为这样往往造成了在文献阅读前我们得在海量的各种参差不齐的论文中遴选高质量的论文，不仅浪费了时间，也会对一些科研工作人员造成各种困惑。实证分析的案例中，我们也可以看到，NI学院的四位老师发表的论文除了乙老师一人有D类论文外，另外三位老师全是相对容易发表的E类论文，这一定程度上是与该学院的科研评价方法有关的。学院2008年制定并出台的《教师工作量计算办法》，老师发表2篇省级刊物就完成了工作量，所以导致了学院大量E类论文的出现。为了解决这一问题，应该对学院的科研评价方法进行适度调整，结合学院学科特色，综合考虑各院系不同学科领域特征，选择具有针对性的评价指标，制定与之相适应的科研评价方法。这样一方面可以规避这些现象的发生，同时也有助于教师将时间和精力用在更有效率的科研工作领域。(3)成立科研评价组织，构建教师科研绩效评价体系与大部分其他高职院校一样，中青年教师是NI学院师资主力，他们年轻，有激情，教学方式灵活，但存在科研能力不足、科研经验缺乏的问题。学院目前的评价方式是要求教师按照学院制定的《教师工作量计算办法》完成科研工作量，对于不能完成工作量的，采用扣津贴，或者两倍教学工作量抵扣的方式解决，而对于超额完成科研工作量的老师，则无任何措施。这样的评价方式一方面助长了大量质量普遍偏低的E类论文的出现，更重要的是，由于没有对超额完成科研工作量的老师进行激励，在一定程度上会对科研工作能力强的教师的科研积极性有所打击，同时也会助长另外一种风气，就是科研工作量的转移，也即超额完成科研工作量的老师将自己“多余”的科研工作量分给没有科研业绩或者科研业绩较差的老师，这在一定程度上造成教师之问小团体或拉帮结派现象的出现，不利于教学队伍的建设，更不利于学院科研氛围的形成。由此看来，对于NI学院来说，可以考虑遴选适当的人员，成立专门的科研评价组织，重点是构建一套适合本校特色和发展要求的教师科研绩效评价体系并进行综合评价。具体来说是，需要结合本校已有的科研工作基础和科研实力，以及学院今后的科研工作重点，运用专家评议法等对构建的科研绩效评价体系中相关指标权重进行确定，规避一些科研绩效评价中容易出现的问题。该评价指标体系中指标的选取、权重的确定等可以在根据学院的需要在短期或者长期进行相应的调整，只要能达到促进学院科研工作 4高职院校教师科研绩效评价体系实证研究分析硕士论文的开展、提高科研工作实力即可。另外，该科研评价指标体系不仅可以针对教师个人，对于已经开始二级学院管理并考核的NI学院来说，可以将各分院(系部)作为评价对象，考核其总体科研工作绩效水平，其考核结果作为各分院(系部)在科研项目的得分。(4)通过奖惩机制，激励教师积极主动参与科研如前所述，NI学院目前的科研激励中只有惩罚，没有奖励。这样的考核方式不利于科研工作的开展。俗话说重赏之下必有勇夫，要想学院的科研工作有实质性的突破，学院必须要有魄力拿出一部分相关经费，对科研能力强、科研水平高、科研工作成绩突出的老师进行重赏，对于名列末位的老师给予一定的指导和帮助等。这样，教师参与科研的方式将从被动参与变为主动参与，态度不一样，成果自然不一样。具体来说，可以根据学院制定的科研绩效评价指标体系，对各个相关老师运用本文讨论的方法，得出每个老师科研绩效评价的综合得分，对于综合得分最高的前5位、10位、20位老师等分别采取不同的奖励措施。这样，为了争取更高的得分，老师会更加愿意主动参与科研。这样的激励机制一方面使科研绩效评价的结果得到应用，对于教师的考核兼顾了公平和效率的原则，使老师的付出的辛劳有所得，激励了教师积极主动参与科研工作，同时也能消减教师队伍中科研工作量的转移、赠送的不良风气，对学院整个科研工作的开展都有很好的促进作用。42 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究5总结与展望5．1总结本文以高职院校的教师科研为特定研究对象，通过对国内外文献的综述，阐述了研究我国高职教师科研工作绩效评价的理论意义与现实意义。在综合运用经济学、管理学、统计学、管理科学等学科领域的理论知识的同时，借助层次分析法、数据合成分析法等多种数学分析方法和Matlab等软件工具从理论、内容、体系、方法和实证等多维角度逐层深入剖析，最后形成本论文。综观全文，本文主要研究工作总结如下：首先，在对国内外相关研究文献的综述基础上，对部分高职院校教师科研绩效评价现状进行调查，运用所掌握的第一手资料，分析了高职院校教师科研工作的现状，重点研究了高职院校教师科研绩效评价存在的问题。其次，通过文献研究和专家调研的方法，建立了高职院校教师科研绩效评价指标体系；运用层次分析法、专家评议法、Matlab等多种方法和工具，进行了深入的微观研究和探析，构建了高职院校教师科研绩效评价体系。随后，以NI学院为例，选择其中四名教师，以他们2011年的科研数据作为实证分析，运用本文提出的方法对其科研绩效进行了评价并得出了评价结果，从实证方面证实上述论断。最后，根据评价的结果以及NI学院目前的教师科研绩效评价现状，结合NI学院实际情况提出了探索促进其教师科研绩效水平提升以及促进学院科研实力的对策建议。5．2展望在本文已经取得的研究成果基础上，以下几个方面还需要进一步的研究：(1)关于高职院校科研绩效评价的理论研究，今后还需要进一步开展；(2)本文对各指标的选取还具有进一步改进的余地。本文在指标选取方面虽然参考了很多文献，也咨询了一些本行业和领域的专家和工作人员，但是由于受限于样本数量和数据采集的困难，仍然不能将所有指标全部囊括，高职教师科研工作绩效评价指标体系还有待于在以后的实际绩效评价工作中不断加以优化，使之日趋完善，这也是笔者日后要特别加以关注和研究的内容；(3)本文的实证研究部分，由于时间关系，在层次分析法确定权重的时候，并没有严格按照专家调查法(Delphi)的要求，对初步设计的绩效评价指标进行-N两轮的问卷调查分析，而是直接根据专家及相关领域工作人员的意见并综合文献资料的基础 5总结与展望硕士论文上，按照1～9标度法对各评价指标的相对重要性予以量化，建立相应的判断矩阵，求出各因素(指标)的权重。在今后的运用过程中，对评判矩阵可以结合其他因素进行适当调整，这样得出的结果更全面和完善。 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究致谢我的导师王秀利教授在我的学习和论文的撰写过程中都给予了我很大的指导，在此向王老师表示真诚的谢意!在当初选题的时候，老师建议我根据我工作的实际需要去进行选题，确定选题之后，老师在文章的框架、文献的选取等方面都给了我引导，中途虽然因为一些原因拖延了论文的完成，但是老师还是一直在关心着我，经过了多轮的修改，从初稿到定稿，老师总是不厌其烦的启迪我，指导我，使我不会在途中迷失方向，现在论文终于完成。王老师善解人意的情怀、严谨的工作态度、精益求精的作风、渊博的学识、孜孜不倦的精神、全局的把握能力让我深深敬佩，更使我受益匪浅。论文参阅了前辈们大量的文献资料，在此向这些作者致以诚挚的谢意!感谢我的同事，感谢她在繁忙的教学之余在我的论文的写作过程中给我的帮助!感谢我的领导，在我的求学过程中给予我的照顾!感谢我的家人，感谢他们在我求学过程中所给予的关怀与支持!由于自己的水平有限，在论文中可能会有不够完善的地方，请各位老师不吝赐教145 参考文献硕士论文[1]国家科技评估中心．国际评估概J苤_[DB／OL]．http：／／www．ncste．org，2012—10—13．[2】刘志敏，姜润生．医学科研绩效评估现状【J]．卫生软科学，2004，18(6)：317．[3】刑以群，论“同行评议”方法的完善与发展[J]，科技管理研究，1997(5)．【4]RU勇敏．利用引文数据库进行科研绩效评价——河南科技大学科技论文的文献计量学研究[J】．现代情报，2007年6月第6期[5】杜伟锦．教学研究型高校科研业绩定量考核研究【J】，第30卷增刊成都理工大学学报(自然科学版)．[61TI"--蓉．关于高校教师科研业绩量化评估的再思考[J]．科技与管理，2005(5)：144—146【7]王攀．高校教师科研评价研究【D】．武汉理工大学，2006．12[8]李iEg．基础研究绩效评估：现代科研管理的重要手段【J】．科学论坛，2004，(2)：37．[9I：j；cU文达，邰忠智，李光泽．浅谈高校科研评估体系的构建【J】．科技管理研究，1999，(1)[10】侯启娉．基DEA的研究型高校科研绩效评价应用研究[J】。研究与发展管理，2005，(2)：118-123．【11]刘仁义，陈士俊．高校教师科技绩效评价指标体系与权重[J】，统计与决策，2007，(3)：135．137【12]滕文静，邱涛．高校现行科研业绩评价体系的思考[J]．伊犁师范学院学报(自然科学版)，2007年12月．【l3】滕文静，邱涛．高校现行科研业绩评价体系的思考【J]．伊犁师范学院学报(自然科学版)，2007年12月．[14】侯启娉．基于DEA的研究型高校科研绩效评价应用研究[J】．研究与发展管理，2005，(2)：l18—123．[15】叶国荣．基于BP神经网络的高校院系科研绩效评价模型【J]．浙江工商大学学报，2009年第2期[16]白小萱．研究型大学科研效益评价指标体系初探[J】．情报杂志，2003，(1)：33～35．[17]T_瑞文．高校内部科研量化管理研究【J】．天津商学院学报，2002，(6)：33~41．[18]ti雌,J．工科院校教师科研绩效评价模型的研究[J】．浙江理工大学学报，2005，(2)：196M97．[19】刘开源．高校科研工作量化管理的研究和实践[J]．辽宁教育研究，2005，(3)：37～38．[20】王明和．高校社科科研业绩综合评价指标体系的研究[J】．科技管理研究，2000，(3)：25—27．[211王雅芝．高校院(系)级科研绩效评价指标体系研究[J]．中国煤炭经济学院学报，2001， 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究(12)：365-366．【22】么大中．评价机制：同行评议制与间接指标体系的融合【J】．黑龙江社会科学，2004，(2)：36-38．[23】冯敏．普通高校科研成果评价方法的改革[J】。现代教育科学，2004，(3)：84～85．[24]陈英德．高校科研管理的困惑与思考[J]．浙江教育学院学报，2004，(5)：72～77．[25]董慧．当前高校教师科研业绩评价中的“格雷欣法则"现象及其消解【J】．柳州职业技术学院学报，2009年6月，第9卷第2期[26]俞建文．提升高职院校科研水平工作的思考[J】高等教育研究，20LO(7)[27]任俊生．论准公共产品的本质特征和范围变化[J】，吉林大学社会科学学报，2002(5)【28]薛新伟，人力资本形成的理论模型探讨【J]，科学管理研究，2005(1)[29]金顶兵、闵维方：研究型大学组织整合机制的案例研究[J]，北京大学教育评论，2003(5)[30]波恩鲍姆．大学运行模式——大学组织与领导控制系统[M，青岛：中国海洋大学出版社2003，pll[31]陶永诚．对高职科研服务平台建设的思考[J】，职业与教育，2009(02)[32]李晓粤等，浅析高等职业教育的科研特色[J】，职教论坛，2006(10)[33]文JJ洪一，工学结合：高职院校科研工作的定位与创新[J】．职业技术教育，2008(10)[34】陈如云，符保龙．层次分析法在高校图书馆信息化水平评价中的应用[J】．科学技术与工程，2007(09)：19．20． 附录I硕士论文附录1高职院校教师科研绩效评价现状问卷调查尊敬的老师您好：以下调查的目的是为了了解您对学校的科研绩效评价的看法，了解目前的科研绩效评价体系对您的影响，为改进学校的科研绩效评价方法，从而提高教师的专业发展打下基础，您的调查是保密的，非常感谢您在百忙之中抽空参与!您的回答将有助于我们分析情况，并将成为向学校提供政策建议的重要依据之一。1、您所在的系部：2、您的最后学历：A专科B本科3、您的职称：(A初级B中级()C硕士研究生D博士生E其他(请注明))C副高4、您对学校的科研绩效评价体系了解吗?(A很了解B大概了解C不是很清楚D高级E其他(请注明))5、您觉得学校的科研绩效评价方式合理吗?()A非常合理B合理C一般D比较不合理6、您参与了学校的科研绩效评价体系制定吗?()A参与了B征求过意见稿，但这些都是领导说了算7、您从事科研的主要目的是：()E非常不合理C没有参与A晋升职称B获得科研奖励和津贴C完成岗位职责D提高教学水平E发展学科理论F个人兴趣爱好8、影响您科研积极性的因素是：()A教学任务繁重B科研经费短缺C科研条件不具备D科研政策不利E科研评价不公F没有研究兴趣9、您的科研经费的主要来源渠道是：()A纵向课题B横向课题C学科建设经费D学校资助E个人经费10、您是如何开展科研工作的：()A写论文B申请项目C编书D精品课程E专业建设11、您喜欢的科研方式是()A独立进行B有专家指导C同事合作D参与团队项目E其他12、您认为目前科研成果评价中存在主要问题有：A以量代质B标准不统一C程序不完善D人情因素E其它48 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究13、您认为学校开展科研绩效评价的目的是：()A检查教师科研工作量的完成情况B统计学校的科研成果c挖掘科研人才D为绩效工资提供依据E14、您认为在进行科研绩效评价的过程中应该采用何种方式：()A客观指标量化B客观与主观评价相结合C定性与定量评价相结合D分类进行评价15、您对目前的科研绩效评价结果有什么看法?()A具有激励作用B没有太大的意义c没有充分利用评价结果D根据评价结果能够为绩效工资提供参考16、您开展科研工作最大的困难是：()A缺乏指导占B缺少科研方法C缺乏实践经验占D缺少时间保证占E缺少文献资料17、您最希望得到的帮助：()A科研理论和方法的指导B科研领域和课题的选定C科研论文撰写指导D全方位指导49 附录2硕士论文高职院校教师科研绩效考核指标重要性调查问卷尊敬的专家：您好，感谢您对本研究的支持和帮助!高职院校教师科工作的重要性已得到越来越广泛的认识和认可，而与之相适应的教师科研绩效评价也随之产生。本问卷设计的目的就是为了确定高职院校教师科研绩效评价指标的相对重要程度，为指标筛选提供依据。本研究结合高职院校科研特征，通过对部分高职院校科研工作的深入调查及国内外大学科研评价指标体系的文献资料，综合高职院校学科以工科和文科为主的特点，对评价指标做了初步选取。通过对部分高职院校教师、科研管理工作者及高职教育专家学者的访谈和指标选取的意见咨询，最终选定了三个一级指标，包括科研项目、科研成果和人才培养，九个二级指标和三十一个三级指标。为了能够把这些指标应用到教师科研绩效考核中去，需要得到各个特征指标的权重。因此，恳请您按照要求，比较各表中指标之间的重要性，根据表一的说明，赋予相应的分值。我将根据分值结果，计算出各个特征指标的权重。表1标度分值及其含义标度分值重要性等级lI因素与j因素同等重要3I因素哟因素略重要5I因素幽因素较重要7I因素哟因素非常重要9I因素E匕j因素绝对重要1／3I因素幽因素略不重要115l因素哟因素较不重要1／7I因素E匕j因素非常不重要1／9I因素哟因素绝对重要注：{2，4，6，8，1／2，1／4，1／6，l／8)表示重要性等级介于{l，3，5，7，9，1／3，1／5，1／7，1／9}。这些数字是根据人们进行定性分析的直觉和判断力而确定的。 堡主笙茎一．．高职院校教师科研绩效评价研究——————————————————————————————————————————————————————一一：：：．：：：：：：：：：：：：：二：．：：：：：：：：：：表2判断矩阵V一形(相对于评价目标而言，各领域之间相对重要性比较)yVl(科研项目)以(科研成果)V3(人才培养)V1(科研项目)空值以(科研成果)空值V3(人才培养)空值表3判断矩阵K—K，(相对于科研项目而言，各指标之间相对重要性比较)KKl(项目立项)K2(项目经费)K3(项目完成)K1(项目立项)空值K2(项目经费)空值K3(项目完成)空值表4判断矩阵砭一％，(相对于科研成果而言，各指标之间相对重要性比较)K％l(学术论文)圪2(著作和教材)％(专利)矿24(技术转让)砭l(学术论文)空值K2(著作和教材)空值屹(专利)空值K4(技术转让)空值表5判断矩阵圪一圪，(相对于人才培养而言，各指标之间相对重要性比较)圪K1((培养人数)K2(学生科研能力)圪，(培养人数)空值巧2(学生科研能力)空值表6判断矩阵Kl～Kl，(相对于项目立项而言，各指标之间相对重要性比较)K1l(国家级科K12(省部级科巧13(厅局级科研巧14(院校级科研K。研项目)项目)K。l(国家级科研项目)空值K12(省部级科研项目)空值K13(厅局级科研项目)空值K14(院校级科研项目)空值5l 附录2硕士论文表7判断矩阵K2一K2，(相对于项目经费而言，各指标之间相对重要性比较)K：K2l(横向课题)K22(纵向课题)K2l(横向课题)空值K22(纵向课题)空值表8判断矩阵K3一K3，(相对于项目完成而言，各指标之问相对重要性比较)K3l(国家级科K32(省级科研K33(厅级科研K34(院级科研K。研项目结题)项目结题>项目结题)K31(国家级科研项目结题)空值K32(省级科研项目结题)空值K33(厅级科研项目结题)空值K34(院级科研项目结题)空值表9判断矩阵Kl一砭1，(相对于学术论文效而言，各指标之间相对重要性比较)K，砭lI(A类)％12(B类)％13(c类)砭14(D类)％15(E类)圪11(A类)空值K12(B类)空值砭13(c类)空值圪14(D类)空值砭15(E类)空值表10判断矩阵吒2一％2，(相对于著作和教材而言，各指标之间相对重要性比较)％：％2l(A类)吃22(B类)％23(c类)圪24(D类)％2l(A类)空值砭22(B类)空值％23(c类)空值圪24(D类)空值表11判断矩阵蛭3一圪3f(相对于专利而言，各指标之间相对重要性比较)吃％3】(发明专利)K32(实用新型专利)‰(外观设计专利)砭31(发明专利)空值圪32(实用新型专利)空值砭33(外观设计专利)空值52 硕士论文高职院校教师科研绩效评价研究表12判断矩阵屹一K4，(相对于技术转让而言，各指标之间相对重要性比较)K4l(转让经费5蛭42(转让经费5圪43(转让经费10万元以K。万元以下)—10万元)上)％4l(转让经费5万元以下)空值砭42(转让经费5—10万元)空值％43(转让经费lo万元以上)空值表13判断矩阵圪l—Kl，(相对于培养人数而言，各指标之间相对重要性比较)巧1l(研究性学习巧12(指导实践创K。3(学生参与教师玛。培训人数)新训练项目数)科研项目人数)K。，(研究性学习培训人数)空值圪12(指导实践创新训练项目数)空值％13(学生参与教师科研项目人数)空值表14判断矩阵蚝2一蚝2，(相对于学生科研能力而言，各指标之间相对重要性比较)圪2巧2l(生均专利数)巧22(生均科技竞赛获奖数)巧23(生均论文数)蚝2l(生均专利数)空值巧22(生均科技竞赛空值获奖数)K23(生均论文数)空值53