绿色技术能力对碳排放影响机制与空间绿色技术溢出效应研究

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1、绿色技术能力对碳排放影响机制与空间绿色技术溢出效应研究丁韦娜2015年4月中图分类号：F062.3UDC分类号：339.9绿色技术能力对碳排放影响机制与空间绿色技术溢出效应研究作者姓名丁韦娜学院名称管理与经济学院指导教师韩伯棠教授答辩委员会主席甘仞初教授申请学位级别管理学博士学科专业管理科学与工程学位授予单位北京理工大学论文答辩日期2015年6月ResearchonthemechanismofcarbonemissionsbasedongreentechnologycapabilityandthespatialgreentechnologyspilloverseffectCandi

2、dateName：DingWeinaSchoolorDepartment:ManagementandEconomicsFacultyMentor:Prof.HanBotangChair,ThesisCommittee：Prof.GanRenchuDegreeApplied:DoctorofmanagementMajor：ManagementScienceandEngineeringDegreeby:BeijingInstituteofTechnologyTheDateofDefence：June，2015研究成果声明本人郑重声明：所提交的学位论文是我本人在指导教师的指导下进行的研究

3、工作获得的研究成果。尽我所知，文中除特别标注和致谢的地方外，学位论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京理工大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的合作者对此研究工作所做的任何贡献均已在学位论文中作了明确的说明并表示了谢意。特此申明。签名：日期：北京理工大学博士学位论文摘要全球气候变化和环境恶化是21世纪人类面临的最严峻的挑战之一。技术的滥用被认为是导致气候恶化的主要原因之一，但很多学者认为科学技术的发展同时也是解决这些问题的关键。面对气候变化危害的现状与国际社会的要求，中国推行多方面的政策并积极参与国际组织各项活动，承担大国责任。并且随

4、着近年来中国北方“雾霾”天气的出现和日益严重，中国政府与人民更将目光落在环境改善这个问题上。由此而引发的不再只是环境恶化问题，经济损失与对人体健康的危害日渐凸显，联合国报告指出环境问题使中国损失3.5%—8%的经济增长，北京大学与绿色和平组织合作研究表明，仅2010年内北京、上海、广州和西安四地的PM2.5污染就导致了7770例的过早死亡和61.7亿元的经济损失。有学者认为没有技术创新与进步就不会有真正意义上的经济可持续发展，但是相关研究也表明存在灰色技术（即会增加环境压力和污染的技术）和绿色技术的差别，因此区分研究综合技术与绿色技术不仅将丰富该领域文献理论体系，同时对政府有针对性

5、的制定绿色创新政策措施将提供重要的理论支持。本文通过细化绿色技术与综合技术的联系和区别，丰富该领域理论和实证文献体系。我国知识存量以及绿色技术成果远低于发达国家，要想达到双赢的目标不仅要加大研发投入力度，鼓励绿色技术创新，技术引进、转化和溢出都是非常重要的途径。从现实角度考虑，我国由于地缘广大，地区之间经济增长内在原因就有着本质差别，个别地区环境、资源压力巨大，因此采用基于考虑能源投入以及碳排放等非期望产出的绿色全要素生产率核算以及绿色技术效率等指标来衡量地区的经济绩效，并且引入空间相关性影响因素进行全面研究，就显示出重要的现实意义。基于这样的研究结论所提出的关于绿色经济发展及环境

6、保护等有针对性的政策是科学、准确的理论依据。基于以上研究背景和意义，本文通过大量研究工作及方法创新，得到一些有益结论：第一，细分绿色技术能力概念，建立区域绿色技术能力评价指标体系。改进以绿色专利、绿色产品等指标度量绿色技术的方式，应用主成分分析、TOPSIS评价方法计算得出综合技术能力和绿色技术能力评价指数值。发现我国地区异质性特征突出，综合技术能力和绿色技术能力水平较高的区域集中在东部经济发达地区，反映出技术能力与经济水平、技术基础创新能力和创新环境紧密相关。第二，是基于STIRPAT模型，结合内生增长理论，把知识资本生产的作用引入I北京理工大学博士学位论文模型中，构建适合知识经

7、济时代的碳排放及有害气体排放影响机制模型，对绿色技术能力的生态效应进行研究。结果发现绿色技术能力虽然暂时没有显示出对CO2总量减排强烈的推动作用，但比综合技术能力对单位经济增加值的碳排放量有更强的控制作用，同时对SO2排放产生显著的遏制作用。三大区域之间存在较大的异质性，中部地区的资源、环境问题最为突出，亟需依靠绿色技术和环境政策的规范来改善。西部地区则要加大绿色研发投入，提高绿色技术能力对排放与污染的遏制作用。第三，通过引入能源消耗投入、碳排放、废弃物排放非期望投入