基于工程总承包商视角下的epc项目合同风险分析与防范研究

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1、论文编号－中图分类号ＴＵ７２３．３１００６０１６０５２６学科分类号６３０．９９密级＊义璋嗦乂净ＴＩＡＮＪＩＮＵＮＩＶＥＲＳＩＴＹＯＦＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ一硕ｚｂ学位论支ｆｌｇａｉｉｆＫｉａｉ丽ｉＳｉｉｇｓｙ基于工程篇承包商视角下的ＥＰＣ项目合同风险分析与防范研究民ｅｓｅａｒｃｈｏｎ民ｉｓｋＡｎａｌｓｉｓａｎｄ＇一ｙ；－ｉＰｒｅｖｅｎｔｉｏｎＥＰＣＰｒｏｅｃｔＣｏｎｔｍｅｔｕｎｄｅｒｊ＿＿ＤｉＯＫ＾ｉｒｌＭｉｉ

2、Ｌ帛旨ｓＪ＞ｆ：ｊＭｇＷｇＷＭＴＨ—技术经济及管理Ｈ■压徐慧声Ｈ卻Ｊ］Ｍ尹贻林教授天津理工大学研究生院二〇－六年二月■推飾往朵巧巧师指导、本人卢明所呈交的学位论文是本人化｝进巧的研究王作巧取注和致谢之处外，论文中不包含巧他人得的研究成巧，除了文中特别加Ｗ标理工大学或其己经发裝或撰写过的硏究成果，也不包含为获得义津？同Ｌ作的同点对本研充他教育机构的学位或证书而使用过的材料。巧巧所做的任何贡献巧已化论义中作明确的说明并农示了谢患。了李日期

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4、6016-0526学科分类号：630.99,密级：天津理工大学研究生学位论文基于工程总承包商视角下的EPC项目合同风险分析与防范研究（申请硕士学位）学科专业：技术经济及管理研究方向：投资决策与工程造价管理作者姓名：徐慧声指导教师：尹贻林教授2016年2月ThesisSubmittedtoTianjinUniversityofTechnologyfortheMaster’sDegreeResearchonRiskAnalysisandPreventionEPCProjectContractunde

5、rthePerspectiveofGeneralContractorByXUHui-shengSupervisorProf.YINYi-linFeb.2016摘要为了改善中国工程建设企业承揽的海外大型EPC项目的合同风险管理水平，理论界与实务界做出大量努力与尝试，促使一系列研究方法与工具的出现，并且取得研究成果。但有一个领域仍有可待拓展空间，即EPC项目合同风险分析与防范问题。在海外工程实践中，中国EPC工程总承包商在日益竞争的工程总承包市场中具有较高的积极性，但普遍存在工程合同风险管理“漏洞”

6、，即在采取其他合同体系（例如NEC合同体系、AIA合同体系等）签订合同的情况下，业主采取不利于承包商的合理风险分担合同方案，而承包商无法准确甄别出上述隐性风险因素，进而诱使业主与承包商不能积极互惠的合作。究其本质原因，中国EPC工程总承包商的工程合同风险意识一直深受FIDIC合同思想的影响，无法理性地识别出合同签订和履约阶段的隐性风险。因此，在充斥大量不确定性的国际EPC工程项目情境下，中国EPC工程总承包商较差的工程合同风险意识诱发低效率的工程合同风险管理。据此，积极进一步探索海外EPC项目工

7、程合同风险工作成为中国工程总承包商的关注焦点问题。有鉴于此，本研究在以下五个方面展开研究：1.工程项目采购模式、工程风险管理研究热点与国际工程项目常用合同体系研究的系统性梳理。以动态发展的主线分析了工程采购模式发展脉络以及新趋势；在对已有工程管理领域中风险管理研究热点问题进行梳理的基础上，基于风险分担视角重新审视工程项目中的风险管理问题；以分析国际工程项目常用合同体系研究为契机，针对国内外工程项目常用合同体系研究文献进行系统性梳理。2.基于样本数据来源可靠的工程合同风险质性材料收集。鉴于传统的工

8、程合同风险因素识别研究缺乏对工程项目实际工程情境的考量，且样本数据来源的不确定性已经制约研究的继续深入。通过引入半结构性题项访谈方法用以获取相关质性材料。3.基于扎根理论方法的工程合同风险因素识别研究。首先，针对传统的工程合同风险识别方法进行初步分析；其次，开展基于扎根理论方法的工程合同风险因素识别，包括：政治经济类风险因素、施工条件类风险因素、参考基准类风险因素和履约能力风险因素；最后，对上述识别出的工程合同风险因素进行阐释。4.引入矩阵式合同选择模型，在进行EPC总价合同风险边界分析的基础上