我国新三板市场转板制度研究

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1、■．ｉｓｉ脅命疼？绛資每ＣａｐｉｔａｌＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＥｃｏｎｏｍｉｃｓａｎｄＢｕｓｉｎｅｓｓ专业硕±学位论文论文题目：我国新＾板市场转板制度研究金融硕±．专业２２０１４１１０８０６，学号．．．．作者：＿＿＾指导教师：施慧洪＂草成时间．２０１６年０５月兀成町间：王＿｛２．册首都经济贸易大学硕士学位论文THESISOFMASTERDEGREE论文题目：我国新三板市场转板制度研究院

2、系：金融学院专业：金融硕士学号：22014110806作者：刘大鹏指导教师：施慧洪完成日期：2016年05月独创性声明本人郑重声明：今所呈交的《我国新Ｈ板市场转板制度研究》论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的科研成果。尽我所知，文中除了特别加ｙＡ标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果，也不包含为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。）作者答名＾？日期；年／月（ｒ日关于论文使用授权的说明本人完全了解首都经济

3、贸易大学有关保留、使用学位论文的有关规定，目Ｐ；学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅、借阅或网络索引；学校可ｙＡ公布论文的全部或部分内容，可Ｗ采取影印、缩印或其它复制手段保存论文。（保密的论文在解密后应遵守此规定）ｉ作者签名ｆ＇导师签名价；曰細；放年心月ｉｔ日刮ｒ纖＾摘要新三板市场是我国多层次资本市场中的重要板块之一，其转板制度的建立又是新三板市场发展的重要内容。随着新三板市场的不断壮大，转板制度建设也逐渐提上日程。企业在新三板挂牌、实现融资以后，得到进一步的发展

4、，会面临更大的融资需求。实现合理有效的转板制度，使企业能够往更高层次的资本市场转板，为企业满足更高的融资需求提供便利的渠道；此外还可以实现板块之间的有效衔接，促进资源的综合利用。但当前我国新三板市场存在着众多问题，例如资本市场结构不完善、新三板市场相关配套制度不健全、转板渠道单一等情况。本文以新三板为研究对象，通过采用比较分析法和案例分析法，分析我国新三板转板制度现状和存在问题，将境内的新三板市场与美国、英国、日本和台湾的场外市场在转板条件及方式、相关配套制度等方面进行比较分析，根据我国国情提出相应的建

5、设性意见，从而促进我国多层次资本市场的发展。关键词：新三板；转板制度；交易制度；监管制度IAbstractThe“newthree-panel”marketisoneoftheimportantsectorsofmulti-levelcapitalmarketinourcountry,theestablishmentoftransfermechanismisanimportantcontentofthe“newthree-panel”market.Withthedevelopmentofthe“newt

6、hree-panel”market,transfermechanismalsograduallyarousedpeople'sattention.Whentheenterpriselandinginthe“newthree-panel”marketsuccessfully,itwillgetfurtherdevelopmentandfacegreaterfundingneeds.Realizingthereasonableandeffectivetransfersystemcanmaketheenter

7、prisemeethigherdemandforfinancingtofacilitatechannels;inadditioncanalsoachieveaneffectiveinterfacebetweentheplates,andpromotecomprehensiveutilizationofresources.However,thecurrentofthe“newthree-panelmarket”stillhasmanyproblems.suchasinadequatecapitalmark

8、etstructure,the“newthree-panel”marketrelatedsystemisnotperfect,rotationplatesinglechannelandsoon.Thispapertakesthe“newthree-panelmarket”asthestudyproject,withcomparativeanalysisandcaseanalysis,analyzingthestatusquosysteman