a证券公司新三板业务管理问题研究

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3、专业学位硕±学位论文乂证券公司新Ｈ板业务管理问题研究黄魏缕赞专业学位名称余敲硕±指导教师曾海舰教授论文答辩日期２０１６年５月２２日学位授予日期２０１６年６月３０曰答辩委员会主席范巧军教授Ｖ广西大学学位论文原创性和使用授权声明本人声明所呈交的论文，是本人在导师的指导下独立进行研究所取得。的研究成果陈已特别加Ｗ标注和致谢的地方外，论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得广西大一学或其它单位的学位而使用过的材料。与我同工作的同事对本论文的研究工作所做的贡献均已在论文中作了明确说明。本人在导师指

4、导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归。目属广西大学本人授权广西大学拥有学位论文的部分使用权，Ｐ：学校有权保存并向国家有关部口或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可Ｗ采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。本学位论文属于：□保密，在年解密后适用授权。材不保密。＂＂请在Ｗ上相应方框内打Ｖ（）雜權校日Ｉ）．占论文作者签名期；Ｗ化指导教师签名曰期：２＾／６又）作者联系电话；电子邮箱：Ａ证券公司新三板业务管理问题研究摘要新Ｈ板市场旨在为

5、成长型、创新型的中小企业提供股份转让和定向融资服务，助推实体经济和新兴产业的发展。其能否切实达到便利中小企业顯资、优化社会资源配置的效果，关键在于证券公司能否真正发挥中介职能。作为挂牌公司的主办券商，证券公司执业规范、勤勉尽责是新兰板市场健康发展的关键，。然而２０１５年全国股转公司对主办券商等中介化构总计采取了３７次自律监管措施，涉及％宗违规行为。大量违规行为反映出主办券商存在业务管理制度与操作流程执行不到位、内部风险控制与合规管理失效等问题，Ｗ及管理层合规意识薄弱、从业人员经验不足、执业态度不严谨等问题。风险和收益问题是证券公司经营中需要考虑的两个重

6、要问题？？，为何在法律法规的约束下仍有众多证券公司越线其内在动因是什么论文围绕证券公司新Ｈ板业务的内部控制和业务管理的有效性进行研究，旨在从微观层面＝为证券公司的新板业务管理提出合理化建议。，本文首先概述了新Ｈ板市场的运行情况然后结合新Ｈ板市场出现的违规行为，ＷＡ证券公司为例，分析其在推荐挂牌、持续督导和做市报价等方面的内部管理制度、业务流程，，挖掘内部控制与合规管理失效的原因。最后提出针对性的建议认为Ａ证券公司应从战略层面进行业务管理和内部控制，促进公司业务稳健、快速地发展。具体可一从Ｗ下几个方面改善新Ｈ板业务管理情况：第，改进组织结构，加强中后台的质量控

7、制与监督管理；第二，梳理业务程序，提供充分的技术支撑，落实业务管理制度，按相应要求执行业务操作流程，；第Ｈ健全管理制度，完善员工激励机制和考核机制；第四，改变服务模式，Ｗ客户为中也，利用业务协同驱动业务模式创新，创造新的利润増长点。关键词：新Ｈ板；内部控制；道德风险ＩＲＥＳＥＡＲＣＨＯＮＮＥＷＴＨＩＲＤＢＯＡＲＤＢＵＳＩＮＥＳＳＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＩＳＳＵＥＳＯＦＡ化ＣＵＲＩＴＩＥＳＣＯＭＰＡＮＹ