新三板业务介绍

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1、新三板业务概述目录一、什么是新三板二、企业为什么要上新三板三、企业如何上新三板23什么是新三板一新三板业务概述4一、什么是新三板主板中小板创业板股份报价转让系统主要为大型、成熟企业提供股权融资和转让服务（上海、深圳证券交易所）主要为传统行业中小企业提供股权融资与转让服务（深圳证券交易所）主要为“二高六新”类型企业提供股权融资和转让服务（深圳证券交易所）主要解决初创期高新技术企业股份转让及融资问题（深圳证券交易所）国内资本市场层次结构资本市场服务对象挂牌情况财务分析5一、什么是新三板新三板概况创立时间：2006年1月主要服务对象：国家级高新区的创新型企业创新型企业新三板门

2、槛低定向增资资产规模较小资金需求旺盛资本市场服务对象挂牌情况财务分析6一、什么是新三板挂牌情况截至2011年7月20日，已有94家中关村园区公司通过中国证券业协会备案确认，其中4家挂牌公司成功上市（久其软件、北陆药业、世纪瑞尔、佳讯飞鸿）；1家通过IPO发审会审核等待发行上市（紫光华宇）；13家公司正在筹备IPO。资本市场服务对象挂牌情况财务分析一、什么是新三板挂牌企业财务状况公司挂牌后盈利能力显著提升。2010年年报：资本市场服务对象挂牌情况财务分析指标中小板创业板新三板平均营业收入16.12亿4.08亿1.1亿平均净利润1.44亿7053万1122万平均每股收益0.

3、58元0.67元0.37元2008年收入2135万元，净利润259万元收入5261万元，净利润950万元完成第二轮定向增资2009年2010年2011年收入6296万元，净利润1458万元。以定向增资方式并购竞争对手430051九恒星8一、什么是新三板新三板的特点证券公司只提供股份转让的报价服务，不提供集中竞价撮合的标准化转让服务委托数量至少30000股，不足30000股须一次性卖出投资主体信息披露政策动向交易机制9一、什么是新三板试行投资者适当性管理参与试点的投资者将仅限于：机构投资者，包括法人、信托、合伙制企业等公司挂牌前的自然人股东通过定向增资或股权激励持有公司股

4、份的自然人股东投资主体信息披露政策动向报价转让10一、什么是新三板信息披露范围适用适度信息披露原则，定期报告只须披露年度报告和半年度报告不要求报纸披露信息披露平台为报价转让的相关规则及信息披露设置了专门的信息披露平台（bjzr.gfzr.com.cn)投资主体信息披露政策动向报价转让11一、什么是新三板随着园区扩容的推出，新三板的业务规则也会做出较大的调整：做市商制度交易门槛降低自然人放开投资主体信息披露政策动向报价转让12企业为什么要上新三板二新三板业务概述13通过定向增资筹集资金截至目前，报价转让系统有21家公司进行了27次定向增发引入战略投资者，发行平均市盈率约为

5、21.6倍，报价转让系统能有效地提高企业的融资效率下表为部分公司定向增资情况表帮助上市广告效应流通套现便利融资挂牌快二、企业为什么要上新三板成本低财富效应14二、企业为什么要上新三板帮助上市广告效应流通套现便利融资挂牌快成本低财富效应挂牌公司增资时间融资金额定向增资市盈率中科软2007年1月600020倍北京时代2007年1月500012.68倍指南针2008年1月731514.28倍现代农装2008年3月550011.26倍合纵科技2008年4月300020.54倍北陆药业2008年7月6662.511倍恒业世纪2008年8月230026.78倍北京时代2009年2月

6、2454.2710.13倍紫光华宇2009年4月318512.47倍世纪瑞尔2010年1月870018.92倍联飞翔2010年3月334022.86倍中海阳2010年7月1125031倍彩讯科技2010年11月260014.56倍15二、企业为什么要上新三板门槛低。诺思兰德，2009年2月挂牌，股本950万，2008及2009年营业收入分别为220万、223万，净利润-16.39、10.6万元。2010年10月进行定向增资，募集资金3,973.2万，每股价格21元。效率高。中海阳，2010年3月挂牌。2010年4月、11月分别进行了两次定向增资，分别融资1.1亿、2.1

7、亿，挂牌不到一年时间，累计融资3.2亿。价格相对较高。选择面广。帮助上市广告效应流通套现便利融资挂牌快成本低财富效应16挂牌公司更容易获得银行贷款经过中介机构的尽职调查及梳理后，公司治理更加规范，内部控制更加完善。而且，公司作为公众公司信息透明，对银行而言，风险将有所降低。挂牌公司一般都有上市计划，银行希望通过授信方式提前锁定客户。2008年底同期公司净资产1.56亿元2006年底2005年底3200万元4000万元5800万二、企业为什么要上新三板帮助上市广告效应流通套现便利融资挂牌快成本低财富效应430003北京时代17能够提高公司治