企业合规管理

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1、讲义大纲第一讲合规概述（一）合规及相关概念的理解（二）合规的源起与现状（三）合规风险与法律风险、操作风险第二讲合规管理概述（一）合规管理概念与特征（二）合规管理在国内现状（三）合规管理与全面风险管理（四）合规管理与内部控制（五）合规管理与公司治理（六）合规管理与内部审计第三讲合规管理的组织体系第1节合规管理体系（一）董事会和管理层的监督管理（二）合规管理计划（三）合规管理审计第2节合规部门一、合规管理部门组织形式二、合规管理部门的基本职责三、合规部门的职能第四讲合规管理流程第1节合规风险识别和评估一、概念与作用二、合规风险识别和评估的步骤与方法第2节合规管理风险的

2、测试1、概念与作用：2、合规管理风险的测试流程第3节合规风险报告一、概念二、企业内部合规报告职责（一）董事会和高管层在合规风险报告方面的职责；（二）合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责（三）业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责(四)企业员工的合规风险报告职责第五讲合规管理的保障机制第1节合规管理绩效考核与问责（一）、概述：（二）当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题（三）如何改善合规管理绩效与问责制度第2节诚信举报机制（一）诚信举报机制的内涵及起源（二）诚信举报机制的原理（三）诚信举报机制的内在要素（四）企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议第3节合规培

3、训与教育（一）概述（二）当前企业合规教育与培训存在的问题（三）建立合规教育培训的长效机制第六讲合规文化建设第1节合规文化建设的意义（一）合规文化的概述及点（二）建设合规文化的必要性第2节培育合规文化应处理好三个关系(一)“四个责任体系”与三个关系（二）处理好企业与社会的关系（三）处理好企业与员工的关系（四）处理好员工与员工的关系第3节合规文化的实现（一）树立“合规从高层做起”的理念（二）树立“合规创造价值”的理念（三）树立“合规人人有责”的理念（四）倡导合规部门与其他部门展开良好合作（五）构建科学的激励约束机制（六）加强案防教育和业务培训