《ISO稽核技巧》PPT课件

《《ISO稽核技巧》PPT课件》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、ISO14001环境管理体系内部审核技巧深圳市环境管理体系认证中心深圳市南方认证有限公司深圳市华强南中无线电管理大厦1204室电话/传真：0755－832401072021/8/10内容介绍一、审核概念1.审核定义　2.审核特点　3.审核目的　4.基本条件　5.审核类型6.审核准则　7.一般步骤　8.内审与管理评审异同二、内审策划1.标准要求　2.体系文件规定　3.内审管理　4.审核组长　5.审核组及审核员三、内审准备1.内审计划　2.审核组工作会议　3.各部门准备　4.准备工作文件　5.文件审核四、内审实施1.首次会议　2.现场审核　3.确定不符合项　4.审核组会议与末

2、次会议5.纠正措施　6.审核报告2021/8/10ISO14001标准逻辑框图4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3信息交流4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.4环境管理体系文件编制4.4.5文件管理4.5.3记录4.5.1监测4.5.2违章、纠正与预防措施4.6管理评审4.5.4环境管理体系审核2021/8/10环境管理体系审核定义（ISO14011）1、审核定义客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合环境管理体系审

3、核准则的一个系统化并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（管理者）。审核准则：审核员用来同所收集的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。环境管理体系审核准则：1、ISO14001标准2、环境管理体系文件3、法规和其它要求2021/8/10环境管理体系审核定义2、环境审核的主要特点以保护环境为最终目的；以抽样检查贯穿于整个审核过程；是一个系统化、文件化的评价过程；按规定的审核准则实施环境审核；客观性。2021/8/103、审核目的：对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况；判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持；确定受审核

4、方环境管理体系中可予改进的领域；对受审核方管理评审在确保环境体系持续适用性、充分性和有效性方面效能的评估；对一个有意与之建立合同关系的组织（供方、合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。环境管理体系审核定义2021/8/104、基本条件：被审核的环境管理体系必须是正规的A、组织建立并运行文件化的环境管理体系；B、组织的环境管理体系结构清楚、层次分明；C、组织的环境管理体系文件有效并且受控。环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核是一种抽样的过程环境管理体系审核定义2021/8/105、审核类型：第一方审核：环境管理体系内部审核第二方审核：环境管理体系外部审核，由

5、相关方或其代表进行；第三方审核：环境管理体系外部审核，由认证机构或其委托的审核机构进行环境管理体系审核定义2021/8/106、审核准则：包括适用的法规、组织的EMS文件、ISO14001标准。对不同类型的审核侧重点有所不能：第一方审核：EMS文件、适用的法律、法规及其它要求；第二方审核：主要以合同或法定的要求为审核准则；第三方审核：ISO14001标准、适用的法律法规、受审核方的EMS文件。环境管理体系审核定义2021/8/107、审核范围：审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素；在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全部部门和职能；在场所上，审核应覆盖到环境管理体系所辖

6、范围；审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务。其抽样量和资源应多于外部审核。环境管理体系审核定义2021/8/108、审核频次和时机：取决于环境管理体系运行的性质，从环境因素和潜在影响出发予以考虑，同时还应考虑过去审核的结果。组织每年1－2次内审的有必要的，并要覆盖环境管理体系涉及的所有范围。第一次内审可以在，文件化管理体系已建立，并投入运行了一段时间，有关环境活动已有证实资料可以提供审核之后。按组织制订的年度内审计划来确定审核时机，必要时适时增加内审活动。如：发生重大的环境问题、相关方有重大的抱怨、环境方针目标指标重大环境因素发生较大的变化、组织结构发生较大

7、变化、环境管理体系结构发生较大变化、生产工艺有较大变化等。环境管理体系审核定义2021/8/109、一般步骤：确定任务审核准备现场审核编写审核报告纠正措施的跟踪全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析环境管理体系审核定义2021/8/10比较类型内　　审管理评审时间定期进行定期进行目的符合性判断体系适用性、充分性、有效性判断准则ISO14001标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织EMS文件ISO14001标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织EMS文件人员内审员最高管理者（层）方式以现场审核为主会议或现场评审结