金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金

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1、金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金托管协议基金管理人：金鹰基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二○一一年四月25鉴于金鹰基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于金鹰基金管理有限公司拟担任金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金的

2、基金托管人；为明确金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：金鹰基金管理有限公司住所：广东省广州市沿江中路298号江湾商业大厦22楼法定代表人:刘东成立时间：2002年12月25日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：证监基金字【2002】97号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿元人民币经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务存续期间：持续经营（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称：中国银行

3、股份有限公司25住所：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢成立时间：1983年10月31日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的

4、承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

5、简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。（二）目的订立本协议的目的是明确金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金基金托管人和金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关25事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法

6、权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人；其中，股票库包括：中证技术领先指数成分股库、备选成分股库、主动投资

7、股票库（主动投资股票库细分为成分股库与非成分股库）。备选成分股库应于成分股调整日之前的10个工作日内提交基金托管人；在成分股调整日之后的10个工作日内，应将备选成分股库当中新入选的成分股移入成分股库，将备选成分股库当中未能入选成分股但又实际持有的品种移入主动投资股票库，备选成分股库清空。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并书面通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。基金管理人应每日向基金托管人提供前一交易日的日跟踪误差，30个交易日日均跟踪误差的年化值，30个交

8、易日日均跟踪偏离度，以及前一个估值日本基金投资于中证技术领先指数成分股和备选成分股的资产比例是否达到基金净资产的80%的风控报告；2、对基金投融资比例进行监督：(1）本基金持有的股票资产占基金资产净值比例为85%～95%，债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的