【9A文】最新版三体系全套内审记录

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【MeiWei_81重点借鉴文档】QMS/EMS/OHSMS内审报告受控状态：分发号：编号：编制：审批：发布：浙江RRRRRRRRRR制造有限公司【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】2017年度内部审核计划R-53№：01审核目的验证质量环境管理体系是否符合，是否得到有效实施、保持和改进。被审部门所有与质量环境活动有关的场所部门（财务部除外）审核依据ISO9001：2015标准，ISO14001:2015标准OHSAS18001：20RR标准体系文件，相关法律法规审核方法现场抽样、查、问、核对审核时间暂定于2017年2月下旬持续时间2天编制/日期：周N军2016.1.5审批/日期：李R林2016.1.5【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】内审实施计划编号：R-54NO：01审核目的检查公司QMS/EMS/OHSAS18001的符合性和有效性,为迎接第三方认证注册审核准备.审核范围体系所覆盖的所有产品和部门审核依据■ISO9001:2015■ISO14001：2015；■OHSAS18001；■公司环境管理体系文件；■适用的法律法规□顾客投诉。审核日期2017.2.26-27报告发布日期2016.12.28审核组名单（A组）组长：周N军（B组）组员：陈M新日期审核时间审核部门涉及条款审核员268:00-8:30首次会议8:30-12:00管理层QMS：4.1，4.2，4.3，5.1，5.25.3，6.2，9.2，9.3，,7.1.1，9.1.1，10.3OHSMS:4.14.24.3.14.3.34.4.14.5.54.6EMS:4.14,.24.34.45.15.25.36.1.16.27.17.49.29.310.110.210.3B行政部OHSMS:4.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.4、4.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.4EMS:4.26.26.1.26.1.36.1.47.27.37.47.5.27.5.38.18.210.210.3A13:00-16:00行政部继续上午工作A销售部QMS：5.3，5.2，7.4，8.2，8.5.3，9.1.2，9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMS:4.26.1.26.28.110.2B16:00-17:00审核组会议278:00-12:00生产部（车间）QMS：5.3，6.2，7.1.3，7.1.4，7.4，8.5.1，8.5.2，8.5.4，8.5.5，8.5.6OHSMS:4.3.14.3.34.3.44.4.34.4.64.4.74.5.3EMS:4.26.1.26.28.18.210.2A品质部QMS：5.3，5.2，6.2，7.1.5，7.4，8.2.3，8.6，8.7，,9.1.3，10.1,10.2OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.4.74.5.3EMS:4.26.1.26.28.18.210.2B13:00-15:00采购部QMS：5.3，5.2，7.4，8.4，9.1.3OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.64.5.3EMS:4.26.1.26.28.110.2B财务部EMS：4.26.1.26.28.110.2OHSMS:4.3.14.3.34.4.34.4.6A15:00-16：00资料整理、审核组会议16:00-17:00末次会议编制/日期：陈M新2017.2.18批准/日期:周N军2017.2.18【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】内审会议签到表内审实施时间2017-2-26至2017-2-27会议地点会议室内审组长周N军内审员陈M新首次会议参加人员签到末次会议参加人员签到姓名部门职务姓名部门职务李R林管理层总经理李R林管理层总经理陈M新行政部主任陈M新行政部主任方S珲生产部经理方S珲生产部经理冯Q奎品质部经理冯Q奎品质部经理罗A灵采购部经理罗A灵采购部经理刘Q芸财务部经理刘Q芸财务部经理童H艳销售部经理童H艳销售部经理周N军管理层管理者代表周N军管理层管理者代表R-58【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】会议记录R-11A/0NO：会议时间2017年2月26会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审首次会议会议记录：一、会议开始：1、参加会议人员签到；2、审核组长周N军宣布会议开始；二、人员介绍：1、审核组长周N军介绍审核组成员及审核组成员分工；三、总经理讲话：1、审核目的：a、重要性；b、为认证审核作准备；2、审核范围：所有与质量、环境、职业健康安全体系运行相关的部门和场所3、希望各部门大力配合，查出问题以便改正，确保一次性通过认证；四、审核组长周N军简要介绍审核防用的方法和程序；五、现场审核计划确认，澄清审核计划中不明确的内容；六、强调审核原则及阐明一些重要问题；七、确定审核组内部会议和本项内部审核未次会议时间、地点及应到会人员；八、会议结束。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS14.44.24.34.1●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016GB/T28001-20RR三个标准要求建立管理体系；●管理体系的范围是否明确，删减理由是否充分，并符合规定要求；●过程是否已被识别并适当规定，职责是否已被分配、程序是否得到实施和保持，过程是否有效；●公司对外包过程是否进行了识别和控制。（1）有一套完整的管理体系文件；（2）删减的过程及证明；（3）文件中对体系的过程和产品实现过程（包括运作过程）的描述；（4）手册中对涉及的过程运作的要求和相关程序文件；（5）依据的法律法规和相关要求；（6）纠正和预防措施的运作程序是否有；（7）对体系过程的监视和测量；（8）公司的外包过程在体系文件中是否明确了管理。RRRRRRRR27.57.5.17.57.5.14.4.4●形成文件的方针、目标和管理手册；●标准所要求建立的程序文件及相关文件；●按标准要求规定了体系的适用范围，对其核心要素（过程）及相互关系进行了描述；（1）QEOHSMS手册，包括形成文件的QEOHS方针、目标；（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；（3）文件和标准要求的记录均有；（4）规定相关文件的查询方式和路径。RRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。37.57.5.17.57.5.14.4.4●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016和GB/T28001-20RR编制和保持管理手册。参照上述证据R455.15.1.155.14.4.1●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；●承诺是否在对顾客、员工、社会三方面予以体现；●是否进行了定期评审。（1）文件化的QEOHS方针和目标内容；（2）法律、法规培训实证；（3）管理评审资料。RRR55.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2●是否对顾客的要求、环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支持。（1）增强顾客满意的证据；（2）相应的程序；（3）重要环境因素清单；（4）重大危险清单及控制计划。RRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS65.25.2.15.2.25.24.2●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。（1）有符合标准要求并经公司总经理批准的方针；（2）问及的部门负责人和员工能结合本职工作对方针的理解；（3）有定期评审的记录。RRR76.26.26.2.14.3.3●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测，与公司的QEOHS方针相一致。（1）QEOHS目标、目标分解的证据；（2）相关职能、层次经主管领导批准，符合标准要求和公司实际情况的目标和指标。RR86.26.26.2.14.3.3●是否对管理体系进行了策划，内容是否满足标准要求；●有无目标、指标管理方案；●有否定期评审，必要时的修订记录。（1）对体系文件策划结果评价证据；（2）符合标准要求的管理方案；（3）方案的评审、修订记录。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS95.35.34.4.1●最高管理者是否确保公司内的职责权限得到规定和沟通；●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。（1）职责权限的规定；（2）各职能部门的职责；（3）相关职能人员的安全生产责任制；（4）沟通的证据。RRRR105.35.34.4.1●公司最高管理者是否指定了管理者代表，并规定了相关的职责权限；●管理者代表是否按标准规定要求履行其职责和权限。（1）管理者代表任命书；（2）管理者代表职责规定；（3）管理者代表开展体系管理工作的证据。RRR117.47.44.4.3●最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）企业内部沟通方式的例证；（2）符合标准规定的程序；（3）信息交流资料及有关证据。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS●最高管理者是否按规定定期主持进（1）管理评审计划；R行了管理评审，以确保QEOHSMS持（2）管理评审报告；R129.39.34.6续的适宜性、充分性和有效性；（3）管理评审决议实施记录及跟踪验R●管理评审的输入是否满足规定要求；证报告；（4）管理评审的相关记录。R●管理评审的输出能否满足规定要求。135.37.17.1.15.37.17.1.14.4.1●实施、保持QEOHS管理体系，并持续改进其有效性所需的资源；●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；（1）体系运行的人力资源及资金保障证据；（2）职能分配表；（3）各级人员的安全生产责任制。RRR●对监视、测量、分析和改进过程进（1）满足要求的策划文件；R行策划，并按要求实施；（2）环境业绩报告；R149.19.1.19.19.1.14.5.1●建立并保持一套文件支持的程序，对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。（3）有关环境的检测记录及报告；（4）重大危险源控制绩效记录及有关RR职业健康安全的监测检查记录。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS156.26.26.2.14.3.3●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1）证实持续改进的资料；（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。RRR16●是否发生顾客、相关方严重投诉（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。R未发生严重投诉17111●删减合理性（1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。R过程无删减18●是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故（1）是否发生重大质量事故（2）是否发生重大环境、职业健康安全事故R无事故、无严重污染19●法律法规遵守（1）是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规R204.24.2●公司是否对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别公司对顾客、供方、员工、股东、社区、政府等相关方的需求和期望进行了识别，并对相关方需求和期望做了应对措施。R【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.1.67.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的发放、使用等进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件；●建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。（5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件RRRRN不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》一般27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4●是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；●标准所要求的记录；●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关记录清单；（3）记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。RRR35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支持。（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素清单；（3）重大危险清单及控制计划；（4）本部门适用的法律法规清单。RRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS45.25.24.2●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）。RR56.26.26.2.14.3.3●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）对QEOHS目标进行了必要的分解；（2）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。RR65.35.34.4.1●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。（1）明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。RR77.47.44.4.3●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。RR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS85.35.34.4.1●对从事质量、环境和职业健康安全的工作人员是否规定了职责、权限，能否胜任；●具备的能力是否从教育、培训、技能和经验四方面进行考虑。（1）相关职能人员名册；（2）各级人员的安全生产责任制。RR7.1.6●组织获取知识的渠道是否进行了识别，是否对获取的知识定期进行更新（1）获取渠道有公司以往成功的案例、国家标准、供方材料检测报告、客户图纸/工艺、认证/咨询公司的提供的审核报告、管理知识，办公室和技术人员定期进行更新R专利、审核报告检测报告、工艺作业指导文件、行业标准97.27.37.27.34.4.2●建立和保持文件化的程序，并在程序中明确规定了与质量、环境、职业健康安全有关人员的能力要求；●对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取了相应的措施以满足要求；●对培训或其他措施的有效性是否进行了评价；●是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录。（1）满足标准要求的程序；（2）岗位入职要求；（3）培训计划；（4）培训实施记录（包括培训考试、能力考评记录等）；（5）员工档案；（6）各相关职能人员及特种作业人员的上岗证。RRRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS108.14.4.6●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。●规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固废管理、资源能源消耗等。职业健康安全方面：用电安全等。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关作业指导书；（3）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及相关运行记录。RRR119.19.1.19.19.1.14.5.1●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量。●所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力。（1）建立了满足要求的程序；（2）对本部门管理工作的过程检查记录。RR126.26.26.2.14.3.3●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1）证实持续改进的资料；（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】被审核部门：销售部时间：2017-2-27编号：R-55序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的发放、使用等进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）对文件的发放、使用等按程序文件规定控制。RRRR27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4●是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；●标准所要求的记录；●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关记录清单；（3）记录按规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的规定要求进行控制。RRR35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支持。（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素清单；（3）重大危险清单及控制计划；（4）相关法律法规和规范、标准清单。RRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS45.1.15.24.2●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺。（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）。RR56.26.26.2.14.3.3●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）对QEOHS目标进行了必要的分解；（2）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。RR65.35.34.4.1●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当。（1）明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。RR77.47.44.4.3●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。RR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS88.2.26.1.26.1.34.3.14.3.2●公司在确定与产品有关要求(标书)时是否考虑到了顾客明示的和隐含的要求及与产品有关的法律法规要求；●建立并保持了相关程序，对环境因素进行了识别，对危险源进行了辨识，并制定了相应的控制措施。（1）建立了满足要求的程序；（2）在投标文件中明确顾客的要求、相关法规的要求、公司附加要求；（3）与工程有关的法律法规清单及有关法规文件。RRR98.2.38.14.4.6●是否评审了与产品有关的要求，评审是否在签订合同前；●评审的内容是否符合标准规定要求；●评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持；●若产品的要求发生变更，合同是否得到修改，并将信息传达到相关人员。（1）标书的评审资料；（2）合同的评审资料；（3）合同变更的评审或补充合同信息的资料；（4）变更信息及时传递的记录。RRRR108.28.2.17.44.4.3●与顾客沟通的方面是否得到规定，并能提供相应的证据；（1）合同执行中与顾客的信息沟通资料，如：监理例会纪要、与顾客发生的R【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS●建立和保持了程序，以确保与员工和其他相关方的环境、职业健康安全信息的交流；●是否建立了多种交流渠道，如：检查、会议、宣传广告、板报、简报、现场围墙书写等。函件、备忘录、顾客抱怨信息等；（2）符合要求的程序；（3）与顾客、员工及相关方信息交流及处理记录。RR118.5.58.14.4.6●交付及售后服务、顾客意见处理（1）交付记录；（2）顾客意见及要求要求登记记录；（3）售后服务记录。RRR128.5.38.14.4.6●顾客财产识别、验收、保护●顾客财产丢失、损坏或不适用时向顾客报告和记录（1）顾客财产识别、验收、保护记录；（2）顾客财产丢失、损坏或不适用时，向顾客报告和记录的证据。RR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS128.14.4.6●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。●规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、废气排放、固废管理、资源能源消耗、分包方管理等。职业健康安全方面：用电安全、分包方管理等。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关作业指导书；（3）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施（可按程序文件规定范围进行检查）等办公区域的控制状况及相关运行记录。RRR139.1.29.19.1.14.5.1●如何获取和利用顾客的满意信息，采用的方式是什么；●对顾客的不满意信息做了哪些改进，是否提交了管理评审。（1）规定获取顾客满意信息方式和途径的文件；（2）获取顾客满意信息的记录或资料；（3）顾客不满意处理过程的信息或记录。RNR不能提供《顾客满意度调查表》及汇总分析报告资料。一般149.19.1.19.19.1.14.5.1●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量；（1）建立了满足要求的程序；（2）与顾客有关的过程及外包供方控制管理过程检查记录。RR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS●所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力。（3）相关法律法规的遵守情况评价记录。R1510.36.26.2.14.3.3●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1）证实持续改进的资料；（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。RRR168.48.14.4.6●对采购产品的范围，控制类型和程度是否进行了规定；●建立了合格供方档案，并对其进行了考核，在合格供方中选择使用供方；●按规定提供采购信息；●采购信息中是否对供方的环境及职业健康安全行为进行了规定；●按要求进行采购产品的检验和验证，保存产品验证的记录。（1）确定采购控制的文件（可以是程序、作业指导书及企业自定的规定等）；（2）对供方的评价、考评记录；（3）采购计划、备料计划、采购合同；（4）材料检验和复试记录；（5）采购产品进场提供的验证证据。RRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS●对外包（劳务、工程）供方的范围、控制类型和程度是否进行了规定；●建立了合格外包供方档案，并对其进行了考核，在合格供方中选择使用供方；●按规定提供外包供方需求计划，并对其环境及职业健康安全行为作了规定；●按要求进行外包供方的验证和监视，保存验证的记录。（6）确定采购控制的文件（可以是程序、作业指导书及企业自定的规定等）；（7）对外包供方的评价、考评记录；（8）满足要求的分包合同（含质量、环境及职业健康安全条款）；（9）外包供方的验证和监视记录；RRRR内审组长：周N军内审员：李R林【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.36.1.34.4.54.3.2●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废和回收七方面进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。（5）相关法律法规和技术规范清单。RRRRN适用的法律法规和其他要求中缺少国际公约一般27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4●是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制；●有无证实质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行的证据或记录。（1）建立了满足要求的程序；（2）发生的的各种满足要求的记录；（3）本部门体系运行的记录清单；（4）记录贮存环境；（5）记录的保管；（6）记录的处置。RRRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2●是否对环境因素和重大危险源进行了识别；●是否建立了相应的程序文件予以支持。（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素清单；（3）重大危险清单及控制计划；（4）相关法律法规和技术规范清单。RRRR45.25.24.2●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）；（3）有定期评审的记录。RRR56.26.26.2.14.3.3●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）QEOHS目标、目标分解的证据；（2）所建立的目标、指标充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；（3）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS65.35.34.4.1●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。（1）明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。RR77.47.44.4.3●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、协商等）。RR88.18.14.4.6●公司是否对产品实现所需的过程予以策划；●策划（生产作业组织设计、质量计划、专项生产作业方案等）的内容是否符合标准规定要求；●是否建立并保持了程序，对质量、重大环境因素及职业健康安全的控制措施的运行与活动进行了规划。（1）针对产品符合标准规定所编制的施工组织设计、质量计划或专项施工方案；（2）针对质量、环境、职业健康安全的有关作业指导书、方案或技术交底。RR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS97.1.37.14.4.1●公司是否确定提供并维护了为达到产品质量、环境及职业健康安全符合要求所需的基础设施；●基础设施的提供是否及时、有哪些、有否证据；●是否提供基础设施维护情况的证据。（1）基础设施（办公、施工机械、食堂、卫生、安全防护、交通、通迅等）的需求计划或规定；（2）基础设施台账；（3）基础设施及时到场和验收的证据；（4）基础设施管理和维修保养记录。RRRR107.1.47.14.4.1●公司是否确定并管理了为达到产品符合要求所需的工作环境；●与公司产品的符合性有关的工作环境是否已得到了控制并能提供相关证据；（1）有关管理制度和现场安全文明生产措施方案（包括施工组织设计、专项方案、安全技术交底）；（2）现场安全防护设施、员工个体防护用品的提供；RR内审组长：周N军内审员：李R林【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS●环境、安全因素是否都已有考虑；●工作条件是否还考虑创造良好的工作氛围、更好地发挥员工的潜能（如激励员工向上的管理制度）。（3）满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；（4）进场人员的三级安全培训、转岗培训、特种作业人员培训与持证上岗。RR118.5.18.14.4.6●公司是否按“8.1”策划的要求提供了以下生产和服务条件：表述产品特性的信息；作业指导书（必要时）；适宜的设备、监视和测量装置及验收、维护保养的证据；生产和服务监视和测量的证据；放行、交付和交付后活动规定及实施；●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。（1）施工图纸、施工组织设计、专项施工方案、相关的法律法规；（2）相关作业指导书；（3）设备、设施进场的验证；（4）放行规定及实施证据；（5）满足要求的程序文件；（6）对环境、职业健康安全的规划及采取的控制措施；（7）各有关质量、环境、职业健康安全技术交底。RRRRRRR内审组长：周N军内审员：李R林【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS128.5.18.14.4.6●是否识别了特殊和关键过程；●对识别的过程策划结果的能力是否进行确认，确认的内容是否符合标准规定要求；相关作业指导书。（1）识别的特殊、关键过程实施记录；（2）主管负责人的评审和批准签字；（3）特殊过程人员能力的鉴定资料；（4）序12（6）、（7）、内容。RRRR138.5.28.14.4.6●是否有产品标识的规定，方法是什么；●产品的监视和测量状态是否得到标识，如何标识；●如何控制和记录产品唯一性标识。（1）对现场满足要求的产品标识、产品检验状态标识的检查记录；（2）可追溯性惟一标识，即产品过程的验证、检验和试验记录。RR148.5.38.14.4.6●顾客的财产是否得到标识、验证、保护和维护，能提供相应的证据；●发生丢失、损坏或不适用时，是否向顾客报告，并记录相关信息。（1）顾客财产台账；（2）顾客财产的检定记录；（3）不符合或损坏变质向顾客报告的记录。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】内审组长：周N军内审员：李R林内审检查表被审核部门：生产部时间：2017-2-27编号：R-55序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS158.5.48.14.4.6●是否识别了针对产品符合性所需的防护内容，即标识、搬运、包装、贮存和保护；●是否制定了相应的防护措施；（1）防护措施或方案；（2）搬运作业指导书（必要时）；（3）现场各种物资的贮存环境、工序防护及标识情况检查记录。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】169.19.1.19.19.1.14.5.1●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量；●所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力；●是否对管理方针和目标、管理方案实施情况进行了监测和测量；对法律法规的执行情况进行了监测和测量。（1）建立了满足要求的程序；（2）按规定进行的过程检查、评定记录；（3）方针运行或改动的监测记录；（4）目标、管理方案实施的监测和测量记录；（5）适用的法律法规合规性评价记录。RRRRN不能提供合规性评价评价证据一般【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS176.210.36.26.2.14.3.3●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1）证实持续改进的资料；（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。RRR188.710.110.210.110.210.34.5.3●建立程序，对其措施的制定、原因分析等予以明确的规定；●对处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限进行了规定。（1）满足要求的程序文件；（2）提供必要的纠正措施；（3）事故、事件处理报告；（4）不符合项报告；（5）纠正措施实施的记录和跟踪验证记录；（6）纠正措施实施效果的评审记录。RRRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS1910.310.34.5.3●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求；●是否对潜在问题制定了预防措施（一般可在施工方案中反映）；●能提供预防措施实施结果的记录和效果的验证、评审记录。（1）满足要求的程序；（2）满足要求的预防措施（可以是重点部位、关键点、质量通病的预防措施）（3）措施实施及其结果的跟踪验证记录；（4）预防措施实施效果的评审记录。RRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废和回收七方面进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。RRRR27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4●是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制；●有无证实质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行的证据或记录。（1）建立了满足要求的程序；（2）发生的的各种满足要求的记录；（3）本部门体系运行的记录清单；（4）记录贮存环境；（5）记录的保管；（6）记录的处置。RRRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS35.25.24.2●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）；（3）有定期评审的记录。RRR46.1.24.3.1●是否建立了相应的程序文件；●是否对环境因素及危险源进行了辩识与评价，并制定了必要的控制措施；●辩识与评价考虑了常规、非常规活动、所有进入作业场所人员的活动（包括分包队伍）、设备（自购和租赁）等；●环境因素识别与评价考虑了三种时态、三种状态和六个方面；（1）建立了满足要求的的程序；（2）环境因素调查表；（3）环境因素清单及变更记录；（4）重要环境因素清单及变更记录；（5）危险源调查表；（6）危险源辩识清单及变更记录；（7）重大危险源清单、控制计划及变更记录。RRRRRRR57.5.27.5.36.1.34.3.2●是否建立了相应的程序文件予以支持；（1）建立了满足要求的的程序；（2）法规收集、走访记录；RR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS●是否建立了相应法律法规清单，并传达到相应员工；●是否对新的法规进行了收集，并对旧法规清单进行变更。（3）国家、地方、行业的法律法规清单、评审及传递证据；（4）法律法规清单变更记录。66.26.26.2.14.3.3●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）QEOHS目标、目标分解的证据；（2）所建立的目标、指标充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；（3）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。76.26.26.2.14.3.3●是否有文件化的目标、指标和管理方案，并规定了相关人员的职责和权限、实现目标的方法和时间表；●是否对管理方案定期评审，必要时对其修订。（1）符合要求的管理方案；（2）管理方案的交底记录；（3）定期评审记录和修订记录；（4）工程项目所在地法律法规的识别、获取及传递证据。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS85.35.34.4.1●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。（1）明确本部门的职责和主责过程（询问）；（2）岗位入职要求及本部门职责的相关文本。97.47.44.4.3●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、协商等）。107.1.59.19.1.14.5.1●是否识别、确定并提供相应的监视和测量装置（按“7.1”要求建立监视和测量装置台账）；●建立监视和测量装置管理的过程方式，对其进行系统的控制和管理。（1）满足要求的程序；（2）各种所需监测装置的检定周期及管理规定；（3）监测装置台账；（4）送检及检定记录、合格证。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS119.19.1.19.19.1.14.5.1●对监视、测量、分析和改进过程进行策划，并按要求实施；●建立并保持一套文件支持的程序，对质量、环境、职业健康安全绩效进行监视和测量，并满足规定要求。（1）满足要求的策划文件；（2）环境业绩报告；（3）有关环境的检测记录及报告；（4）重大危险源控制绩效记录及有关职业健康安全的监测检查记录。RRRR128.18.14.4.6●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。●规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、扬尘、污水、机械废气排放、现场固废管理、资源能源消耗、油品化学品泄漏、供货方管理协议书、（1）建立了满足要求的程序；（2）相关作业指导书；（3）含有安全要求的施工组织设计或临时用电施工组织设计；（4）专项施工方案；（5）机械操作方案及验收记录；RRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS分包方管理协议书等。职业健康安全方面：安全防护、临时用电安全、机械安全、现场管理、个体防护及职业病预防、供货方管理、分包方管理、化学危险品管理等。●以上规定是否满足有关法规要求，运行是否满足规定的要求。（6）相关方签订环保安全的协议；（7）危险作业人员的体检；（8）相关方环境影响宣传资料；（9）化学危险品的贮存、使用；等施工现场和办公区域的控制状况及相关运行记录。RRRR138.24.4.7●建立并保持程序，以满足确定潜在的事故或紧急状态，作出应急预案和响应；●是否有应急计划，并对应急的方案、准备、响应作出安排；●应急是否有特殊的人员、信息线路、外部联络、应急物资的准备；●化学危险品（库房、乙炔、氧气）是（1）建立了满足要求的程序；（2）相关作业指导书；（3）应急响应计划；（4）化学品安全使用说明书；（5）化学危险品清单；（6）抢救人员及救护知识；（7）应急演练记录；（8）紧急情况的报警信号及电话等。RRRRRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS否有危险物资清单；●是否有应急预案演练记录和应急事件发生后的变更记录。R109.29.24.5.5●建立并保持形成文件的程序，用以开展QEOHSMS的审核；●能否提供内审的策划方案和内审计划，并按其实施；●内审员是否满足要求；●能否提供相应的内审资料（记录）；●对不符合项是否制定了纠正措施，并进行了跟踪整改，并能提供记录。（1）满足要求的程序文件；（2）满足要求的内审计划（年度实施）；（3）内审检查记录表；（4）不符合项报告与其纠正措施及其结果记录；（5）不符合项分布汇总表；（6）内审报告及其发放记录；（7）首、末次会议签到；（8）内审员资格证明。RRRRRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS119.19.1.19.19.1.19.1.24.5.14.5.2●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量；●所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力；●是否对管理方针和目标、管理方案实施情况进行了监测和测量；对法律法规的执行情况进行了监测和测量。（1）建立了满足要求的程序；（2）按规定进行的过程检查、评定记录；（3）方针运行或改动的监测记录；（4）目标、管理方案实施的监测和测量记录；（5）适用的法律法规合规性评价记录。RRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS129.19.1.19.19.1.14.5.1●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量；●所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力。（1）建立了满足要求的程序；（2）对工作环境管理、产品的监视和测量过程检查、评定记录。（3）不符合项的纠正和纠正结果记录。RRR138.69.19.1.14.5.1●是否依据策划（8.1）的安排，在产品实现的适当阶段，即：进货、实施过程、竣工验收三大阶段对其进行监视和测量；●保持符合接受准则的证据（记录）；●记录有无授权放行产品的人员签字。（若有紧急放行要得到规定人员批准）（1）产品监视和测量的依据文件；（2）产品的进货、实施过程及交付所进行有关检验和试验记录；（3）专职质检人员授权书；（4）紧急放行的批准记录及后续结果的记录。RRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS148.710.210.34.5.3●建立程序，对不合格品评审、事件、事故调查、职责、处置及相应的控制方法等作了明确的规定；●提供评审不合格品纠正措施记录、事故事件和不符合发生及其报告；●有对其原因制定的纠正或预防措施；●对纠正和预防措施有效性进行评估验证的证据。（1）满足要求的程序文件；（2）不符合情况的报告或检查、处置记录；（3）不合格品处置记录；（4）事故、事件处理报告；（5）潜在问题的预防措施；（6）纠正措施或预防措施的验证记录。RRRRRR159.1.39.19.1.14.5.1●对确定要收集数据的范围和类型作了有关规定；●数据分析的内容包括：顾客满意、与产品要求的符合性、过程和产品的特性及趋势、采取预防措施的机会、供方信息等；●对信息的收集和数据分析的方法是什么，结果是否被充分利用；（1）规定数据收集及分析的文件；（2）收集数据证据资料；（3）数据分析结果及改进的建议及实施结果记录；RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS169.19.1.19.1.24.5.14.5.2●是否对质量、环境及职业健康安全管理绩效进行常规性监测和测量；●是否对目标、管理管理方案实施情况、对环境管理业绩和环境运行情况、对重大危险源控制绩效、职业病、事故、事件（包括未遂过失）、对法律法规的执行情况进行了监测和测量；●是否有检查计划和检查表。（1）满足要求的程序；（2）目标、管理方案实施的监测和测量记录；（3）守法情况的监测和测量记录；（4）重大危险源控制绩效记录；（5）职业病、事故、事件监测记录；（6）检查计划和检查表；（7）环境评价报告；（8）污水、噪声检测记录；RRRRRRRR1710.36.26.2.14.3.3●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1）证实持续改进的资料；（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】被审核部门：品质部时间：2017-2-27编号：R-55序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS1810.110.210.210.34.5.3●建立程序，对其措施的制定、原因分析等予以明确的规定；●对处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限进行了规定；●有否事故、事件、不符合的的发生及其报告；●有否对其的调查报告。（1）满足要求的程序文件；（2）提供必要的纠正措施；（3）事故、事件调查、处理报告；（4）不符合项报告；（5）纠正措施实施的记录和跟踪验证记录；（6）纠正措施实施效果的评审记录。RRRRRR1910.110.210.210.34.5.3●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求；●是否对潜在问题制定了预防措施（一般可在施工方案中反映）；●能提供预防措施实施结果的记录和效果的验证、评审记录。（1）满足要求的程序；（2）满足要求的预防措施（可以是重点部位、关键点、质量通病的预防措施）（3）措施实施及其结果的跟踪验证记录；（4）预防措施实施效果的评审记录。RRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS17.5.27.5.37.5.27.5.34.4.5●建立并保持形成文件的程序,以满足控制三个标准所要求的文件;●对文件的编制、批准、发放、使用、更改、作废和回收七方面进行规定和控制；●文件的受控是否满足要求，应获得文件的场所是否得到了现行有效文件。（1）建立了满足要求的程序；（2）部门受控文件清单（抽查文本予以对应）；（3）抽查文件是否为现行有效版本；（4）有关文件的审批、发放、变更、处置记录及标识情况。RRRR27.5.27.5.37.5.27.5.34.5.4●是否建立和保持了满足三个标准要求的程序；●标准所要求的记录；●相关文件的查询路径。●是否按规定的标识、贮存、保护检索、保存期限和处置要求进行了控制；●有无证实质量、环境和职业健康安全一体化管理体系运行的证据或记录。（1）建立了满足要求的程序；（2）发生的的各种满足要求的记录；（3）公司和本部门体系运行的记录清单（要求和实际发生的记录目录）；（4）记录贮存环境；（5）记录的保管；（6）记录的处置。RRRRRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS35.1.26.1.26.1.34.3.14.3.2●是否建立了相应的程序文件予以支持；●是否对重要环境因素和重大危险源进行了识别与评价；●是否建立了相应法律法规清单，并传达到相应员工；●是否对新的法规进行了收集，并对旧法规清单进行变更。（1）建立了满足要求的的程序；（2）重要环境因素清单；（3）重大危险源清单及控制计划；（4）法规收集、走访记录；（5）国家、地方、行业的法律法规清单、评审及传递证据；（6）法律法规清单变更记录。RRRRRR45.25.24.2●QEOHS方针是否包含了满足顾客要求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法规和持续改进的承诺；●是否对QEOHS方针的适宜性进行了评审。（1）部门负责人和员工结合本职工作对公司一体化管理方针的理解（抽问）；（2）对公司一体化管理方针的贯彻情况（询问）；（3）有定期评审的记录。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS56.26.26.2.14.3.3●是否在相关职能和层次上建立了QEOHS目标和指标；●所建立的目标、指标是否充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；●目标、指标是否可测量，与公司的QEOHS方针相一致。（1）QEOHS目标、目标分解的证据；（2）所建立的目标、指标充分考虑了满足产品和有关法律法规的要求；（3）所建立的目标、指标可测量，并与公司的QEOHS方针相一致。RRR65.35.34.4.1●公司内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的，是否适当；●职责的沟通是如何进行的，方式是什么。（1）各职能部门职责的相关文本；（2）明确本部门的职责和主责过程（询问）；（3）沟通的证据。RRR77.47.44.4.3●是否建立了相应的程序，以确保员工和相关方对环境信息、职业健康安全信息的了解和交流。（1）建立了满足要求的程序；（2）内、外部信息沟通的证据（会议纪要、信息联络单、简报、函件、协商等）。RR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS●是否建立了相应的程序，以确保设计（1）设计控制有关的程序文件、作业文件；R过程受控，并确保设计出来的产品能满（2）设计规划、设计计划；内容的适R足环境、职业健康安全法律法规要求；宜性、充分性及审批、修订；●设计策划后形成的设计规划、设计计（3）设计开发的输入及输入评审；R划，是否规定了设计职责和权限、设计（4）设计开发的输出；是否达到要求；R阶段、各阶段的设计评审、验证确认活（5）设计开发的评审及记录；R88.38.14.4.6动；●设计开发的输入；（6）设计开发的验证及记录；（7）设计开发的确认及记录；RR●设计开发的输出；（8）设计开发的更改及记录；R●设计开发的评审及记录；（9）设计改进活动是否符合上述要求。R●设计开发的验证及记录；●设计开发的确认及记录；●设计开发的更改及记录；●设计改进活动是否符合设计和开发控制要求。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS108.14.4.6●建立并保持程序，以规划环境、职业健康安全的控制措施的运行与活动。●规划采取措施的方面包括：环境方面：噪声、污水、机械废气排放、固废管理、资源能源消耗、供货方管理协议书等。职业健康安全方面：用电安全、个体防护、供货方管理等。（1）建立了满足要求的程序；（2）相关作业指导书；（3）“三宝”购买时应具备生产许可证、合格证/经营许可证；（4）钢管、扣件出厂合格证；（5）供方环境管理协议书；（6）办公区域的控制状况等相关运行记录。RRRRRRR119.19.1.19.19.1.14.5.1●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS所需的过程进行监视，并在适用时进行测量；●所使用的方法是否能证实过程实现所策划的结果能力。（1）建立了满足要求的程序；（2）对工作环境管理、产品的监视和测量过程检查、评定记录。（3）不符合项的纠正和纠正结果记录。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】序号一体化管理体系过程审核要点提供的实施证据R/N注明不符合程度QMSEMSOMS1210.36.26.2.14.3.3●利用QEOHS方针、目标、内、外审结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进QEOHSMS的有效性；●有文件化的环境、职业健康安全目标指标管理方案，并规定了有关要求。（1）证实持续改进的资料；（2）符合标准要求的管理方案；（3）环境、职业健康安全管理方案的定期评审记录。RRR1310.110.210.210.34.5.3●建立程序，对其措施的制定、原因分析等予以明确的规定；●对处理和调查事故、事件、不符合的职责和权限进行了规定。（1）满足要求的程序文件；（2）提供必要的纠正措施；（3）纠正措施实施记录；（4）纠正措施的评审、验证记录。RRRR1410.210.310.210.34.5.3●建立程序，对其潜在问题的预防措施的制定明确了规定要求；●能提供预防措施实施结果的记录和效果的验证评审记录。（1）满足要求的程序；（2）满足要求的预防措施；（3）预防措施实施效果验证、评审记录。RRR【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】部门区域审核情况条款号管理层行政部生产部采购部品质部财务部销售部合计GB/T280014.14.24.3.14.3.24.3.34.4.14.4.24.4.34.4.54.4.6■4.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6合计1【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】环境管理体系要素编号职能部门章节名称GB/T24001管理层行政部采购部品质部财务部生产部销售部4组织环境5.1领导作用与承若5.2环境方针5.3组织的岗位、职责和权限6.1应对风险的机遇和措施6.1.1总则6.1.2环境因素6.1.3合规义务★6.1.4措施的策划6.2环境目标及其实现的策划7.1资源7.2能力、意识7.3信息交流7.4文件化信息8.1运行策划和控制8.2应急准备和响应9.1.1总则9.1.2合规性评价9.2内部审核9.3管理评审10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3持续改进【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】不符合项分布表R-88质量管理体系要素编号职能部门章节名称总经理管理者代表行政部生产部品质部采购部销售部4组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系的范围4.4质量管理体系及其过程5领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则5.1.2以顾客为关注焦点5.2方针5.3组织的岗位、职责和权限6策划6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实施的策划6.3变更的策划7支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人员×7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.6组织的知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.5形成文件的信息7.5.1总则7.5.2创新和更新7.5.3形成文件的信息的控制8运行8.1运行的策划和控制8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2产品和服务要求的确定8.2.3产品和服务要求的评审×8.2.4产品和服务要求的更改【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】不符合项分布表R-88质量管理体系要素编号职能部门章节名称总经理管理者代表行政部生产部品质部采购部销售部8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则8.3.2设计和开发的策划8.3.3设计和开发输入8.3.4设计和开发控制8.3.5设计和开发输出8.3.6设计可开发更改8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.1总则8.4.2控制的类型和程度8.4.3提供给外部供方的信息8.5生产和服务的提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客和外部供方的财产8.5.4防护8.5.5交付后的活动8.5.6变更控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.2内部审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不符合和纠正措施10.3持续改进不符合项合计11编制/日期:陈M新2017-2-27审核/日期:周N军2017-2-27【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】会议记录R-11A/0NO：会议时间2017-2-27会议地点会议室主持人周N军记录人陈M新会议内容：内审末次会议会议记录：一、会议开始：1、审核组长周N军代表审核组对受审员在整个审核期间给以良好的配合表示感谢；2、参加会议人员签到；二、强调审核的特点（局限性）：审核是抽样进行的，存在一定的风险，不是所有不合格项都亦观察到了，也不是未被列为不合格的都合格；三、宣读不合格项报告：本次审核EMS共开列了1项不符合格，它们分别是ISO14001中的6.1.3条款的要求，具体附件《不符合报告单》；本次审核OHSMS共开列了1项不符合格，它们分别是OHSMS中的4.4.6条款的要求，具体附件《不符合报告单》；本次审核QMS共开列了2项不符合格，它们分别是ISO9001中的8.2.3/7.1.3条款的要求，具体附件《不符合报告单》；四、提出纠正措施要求：确定在一周内完成。五、宣读审核情况：本公司以按GB/T28001-20RR、GB/T19001-2016、GB/T24001-2016标准的要求建立了文件化的管理体系，管理体系开始有效运行，本公司有能力接受第三方认证中心的审核。六、管理代表娄丽萍讲话：建议和要求；1、以体系文件为依据，各部门应对本部门员工宣讲环境文件，增强自觉性；2、对不合格项纠正时应举一反三，确保QMS/EMS/OHSMS符合性，有效性；3、一周之内整顿整改完毕；4、整改后，部门自查，发现问题，自行整改；七、会议结束。【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】受审核部门行政部审核日期2017-2-27不符合条款不符合事实描述：行政部未对《清洁生产促进法》进行收集、评价。审核员：周N军日期：2017-2-27陪同代表：童H艳日期：2017-2-27■ISO140016.1.3□QEO管理手册不合格项性质□严重不合格项■一般不合格项□轻微不合格项□观察项审核组长：周N军日期：2017-2-27受审核方负责人(代表)：陈M新日期：2017-2-27原因分析：行政部人员对标准6.1.3条款理解不够，没有通过有效的途径进行广泛收集法律法规。纠正和预防措施：1行政部负责通过网络、书店等途径收集《清洁生产促进法》2检查有无遗漏的法律法规及其他要求，及时进行收集、更新3行政部内部进行标准6.1.3条款及相应体系文件的培训学习。预定完成日期：2017-3-5制定人：陈M新部门负责人：陈M新纠正预防措施验证情况跟踪审核评价：行政部已收集了《清洁生产促进法》，已学习培训验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□验证人：周N军2017-3-5再次验证需要□不需要■需要时验证日期：年月日再次审核评价和验证：验证人：日期：【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】受审核部门生产部审核日期2017-2-27不符合条款不符合事实描述：在生产车间发现一切割设备的电源线有破损。审核员：周N军日期：2017-2-27陪同代表：冯Q奎日期：2017-2-27■GB/T280014．4．6□QEO管理手册不合格项性质□严重不合格项■一般不合格项□轻微不合格项□观察项审核组长：周N军日期：2017-2-27受审核方负责人(代表)：方S珲日期：2017-2-27原因分析：生产部对标准4.4.6理解不够，未能按要求对设备进行安全检查。纠正和预防措施：1生产部负责责令维修工立即现场对该设备的电源线进行更换的现场整改。2生产部负责对车间的所有的员工进行教育培训，防止此类现象再次发生。预定完成日期：2017-3-5制定人：方S珲部门负责人：方S珲纠正预防措施验证情况跟踪审核评价：经检查，更换电源线后安全隐患消除，未发现其他类似情况。验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□验证人：周N军2017-3-5再次验证需要□不需要■需要时验证日期：年月日再次审核评价和验证：验证人：日期：【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】R-56第3页共4页受审核部门销售部审核日期2017-2-27不符合条款不符合事实描述：查销售部未能对部分电话口头订单进行评审的证据审核员：陈M新日期：2017-2-27陪同代表：罗A灵日期：2017-2-27■ISO90018.2.3□QEO管理手册不合格项性质□严重不合格项■一般不合格项□轻微不合格项□观察项审核组长：周N军日期：2017-2-27受审核方负责人(代表)：童H艳日期：2017-2-27原因分析：销售部业务人员对标准条款8.2.3不熟悉，未能很好的加以应用。纠正和预防措施：1要求销售部严格按照标准条款8.2.3的要求对客户的订单进行评审确认，并做好评审记录予以保存。2对销售部人员进行内容为标准条款8.2.3的培训，加强对标准的理解和应用，让销售部员工了解标准应用的重要性。预定完成日期：2017-3-5制定人：童H艳部门负责人：童H艳纠正预防措施验证情况跟踪审核评价：经检查，销售部已经按照标准条款8.2.3的要求对相关的合同和订单进行了评审，并做好了评审的记录验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□验证人：陈M新2017-3-5再次验证需要□不需要■需要时验证日期：年月日再次审核评价和验证：验证人：日期：【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】R-56第4页共4页受审核部门生产部审核日期2017-2-27不符合条款不符合事实描述：在生产部未对磨床进行日常维护保养的证据。审核员：周N军日期：2017-2-27陪同代表：冯Q奎日期：2017-2-27■ISO90017.1.3□QEO管理手册不合格项性质□严重不合格项■一般不合格项□轻微不合格项□观察项审核组长：周N军日期：2017-2-27受审核方负责人(代表)：方S珲日期：2017-2-27原因分析：生产部对标准7.1.3理解不够，质量意识不强，未能将设备的日常维护保养的相关情况予以记录。纠正和预防措施：1生产部负责责令设备管理人员在对设备进行日常维护保养的时候做好相应的日常保养记录。2生产部负责对车间的设备管理员工进行教育培训，防止此类现象再次发生。预定完成日期：2017-3-5制定人：方S珲部门负责人：方S珲纠正预防措施验证情况跟踪审核评价：经检查，生产部设备管理人员已经严格按照标准条款7.1.3及设备管理控制程序的要求做好了设备的日常维护保养记录。验证结论纠正有效■部分纠正有效□纠正无效□验证人：周N军2017-3-5再次验证需要□不需要■需要时验证日期：年月日再次审核评价和验证：验证人：日期：【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】内部审核报告编号：R-57序号：审核日期：审核开始日期：2017-2-26审核结束日期：2017-2-27审核依据：1.GB/T24001-2016《环境管理体系——要求及使用指南》2.GB/T19001-2016《质量管理体系——要求》3.GB/T28001-20RR《职业健康安全管理体系——要求》2.公司所策划和制定的QEO管理手册、支持性文件以及相关规定和准则；3.公司所涉及的有关质量、环境安全的法律法规；4.必要时相关的合同等要求。审核目的：检查按GB/T24001-2016、GB/T28001-20RR、GB/T19001-2016标准建立的质量环境安全管理体系文件发布实施以来，体系的运行情况，评价QEO管理体系符合审核准则及有效性，为迎接第三方认证审核作准备。审核范围体系所覆盖的所有产品和部门。审核方式：1.通过查阅文件，是否符合标准的要求及符合公司实际。2.通过提问，公司是否从人员意识上注重并正常的对质量环境管理体系进行实施运行。3.通过现场检查，客观的评价公司QEO体系的执行情况。内部审核参加人员：组长：周N军组员：陈M新被审核部门：管理层、行政部、品质部、销售部、生产部、采购部、财务部【MeiWei_81重点借鉴文档】 【MeiWei_81重点借鉴文档】内部审核报告内部审核综述：这次进行的质量、环境及职业健康安全管理体系内部审核，是公司建立QEO管理体系以来经过3个月的试运行的第一次内审。由二人组成的审核组经过充分地准备，对公司的6个部门和作业岗位进行了为期2天的检查验证，达到了发现暴露问题和规定的内审目的，取得了较好的收效。本次审核首先对公司的体系文件进行了首次系统地审核，QMS/EMS/OHSMS体系文件与GB/T24001-2016《环境管理体系——规范及使用指南》、GB/T19001-2016《质量管理体系——要求》、GB/T28001-20RR《职业健康安全管理体系——要求》标准要求基本符合，覆盖除质量标准8.3条款的所有要素，公司从2016年12月1日发布实施体系文件以来，公司各部门组织人员编制了产品生产工艺、检验规范、设备操作规程等作业文件，对公司活动所涉及的环境安全因素因素进行了识别，制定了重大环境安全因素评价标准，并依据评价标准组织了对公司重大环境安全因素的运行控制方法，对于运行控制达不到控制的目的方面，制定了目标、指标，通过制定管理方案、运行控制、应急准备与响应进行了控制，取得了很好的效果，通过监视和测量，对体系的运行情况进行检查，使体系能够按照公司设定的目标指标进行控制。在质量环境职业健康安全管理体系运行之初，我们制定了公司质量环境安全方针，通过3个月的试运行，公司节约了资源和能源，通过改进新产品、新工艺、新设备时产生的环境行为，逐步实现了对污染预防的承诺，QMS/EMS/OHSMS体系基本能保证质量环境安全管理方针、目标和指标的实现，通过公司对职工的培训，进一步提高了员工的质量、环境安全意识，员工基本能按本岗位有关的体系文件操作。但是由于公司在质量环境安全管理方面经验不足，还存在一些问题，这次内审我们共开具有了4项不符合项，分别分布在行政部、生产部、销售部。涉及条款有E6.1.3，O4.4.6，Q7.1.3,Q8.2.3等条款。未构成系统性及区域性不合格，分别为行政部未对《清洁生产促进法》20RR进行收集、评价；生产部一台机床漏油；生产部流水线未进行日常的维护保养；部分客户订单评审结果无记录。在得到各部门的确认后，已按照期限进行了整改，并整改有效。这说明了我公司体系运行工作还需按标准法律法规及文件要求进一步深化，进一步加强。审核结论：经过二天的审核，审核组认为公司建立的QMS/EMS/OHSMS基本符合GB/T24001-2016、GB/T19001-2016、GB/T28001-20RR标准及国家相关法律法规的要求，建立的QMS/EMS/OHSMS文件具有可操作性，符合公司实施，制定的质量环境安全方针与公司发展相适应，目标、指标是建立在方针所确定的框架内，是已分解，对环境安全因素进行了识别，确定了重要环境安全因素并得到了控制，法律法规得到了识别、遵守，废水、噪声达标排放，未受到相关方或政府处罚，通过3个月的运行，员工环境保护、消防安全素质得到了提高，环境安全因素得到了控制，通过纠正，自我完善的机制，公司的QMS/EMS/OHSMS运行是有效的，适宜的。纠正措施及要求完成的时间：一个星期之内完成。审核报告发放计划审核报告发放到：管理层、各部门各一份管理者代表／日期周N军2017-2-28【MeiWei_81重点借鉴文档】