银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同

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1、基金合同银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同修订记录日期修改内容2004年10月16日“一、前言”的第一段、“八、基金持有人大会”、“二十四、基金收益与分配（二）收益分配原则”中的第1条、“二十六、基金的信息披露”中的（一）、（二）、（三）款。2007年5月9日“十三、基金的申购与赎回”第（七）款“申购份额与赎回金额的计算方式”第1项“申购份数的计算”2007年9月29日“二十二、基金资产估值”第（二）款、第（四）款、第（七）款第2项、第（八）款“特殊情形的处理”第1项基金发起人：银华基金管理有

2、限公司基金管理人：银华基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行2-80基金合同目录一、前言2二、释义3三、基金合同当事人7四、基金发起人的权利与义务10五、基金管理人的权利与义务11六、基金托管人的权利与义务15七、基金份额持有人的权利与义务19八、基金份额持有人大会20九、基金管理人、基金托管人的更换条件与程序28十、基金的基本情况30十一、基金的设立募集31十二、基金合同的成立与生效33十三、基金的申购与赎回35十四、基金的非交易过户42十五、基金的转托管43十六、基金资产的托管44十七、基金的

3、销售45十八、基金的注册登记46十九、基金的投资47二十、基金的融资54二十一、基金资产55二十二、基金资产估值56二十三、基金费用与税收61二十四、基金收益与分配63二十五、基金的会计与审计65二十六、基金的信息披露66二十七、基金的终止与清算69二十八、业务规则71二十九、违约责任72二十九、违约责任72三十、争议处理73三十一、基金合同的效力74三十二、基金合同的修改与终止75三十三、基金发起人、基金管理人和基金托管人签章772-80基金合同一、前言为保护基金投资者合法权益，明确基金合同当事人

4、的权利与义务，规范基金运作，依据《民法通则》、《信托法》、《基金法》、《合同法》、《证券法》及其他法律、法规和有关规定，在平等自愿、诚实信用和充分保护基金投资者合法权益的原则基础上，特订立《银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）。本基金合同是规定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。本基金合同的当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金发起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当事人。基金投资者自取得依据本基

5、金合同发行的基金份额时起，即成为基金份额持有人。本基金合同的当事人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。银华-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》、本基金合同及其他有关规定设立，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准。中国证监会对本基金设立的批准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人保证依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但

6、由于证券投资具有一定的风险，因此不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。2-80基金合同二、释义本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指银华-道琼斯88精选证券投资基金；2、基金合同或本基金合同：指本《银华-道琼斯88精选证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效修订和补充；3、招募说明书：指《银华-道琼斯88精选证券投资基金招募说明书》；4、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；5、银行监管机构：指中国人民银行及/或中国银行业监督管理委员会；

7、6、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》；7、《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》；9、《暂行办法》：指1997年11月14日经国务院批准发布并施行的《证券投资基金管理暂行办法》；10、《试点办法》：指2000年10月8日由中国证监会发布并施行的《开放式证券投资基金试点办法》；11、元：指人民币元；12、基金合同当事人：指受本《基金合同》约束，根据本《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金发起人、基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

8、；13、基金发起人：指银华基金管理有限公司；14、基金管理人：指银华基金管理有限公司；15、基金托管人：指中国建设银行；16、注册登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额2-80基金合同注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；17、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为银华基金管理有限公司或接受银华基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；18、