2015版管理体系标准审核作业指导书(培训)

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1、管理体系标准审核作业指导书JCC-ZD-01-20162015版质量和环境管理体系标准审核作业指导书编制：崔芳审核：曹继明批准：杨文东北京中建协认证中心有限公司发布日期：2016－01－01实施日期：2016－01－0110目录1目的和适用范围22015版管理体系标准主要变化和意义1、2015版管理体系标准主要变化2、2015版管理体系标准意义3审核方案调整及要求1、对2015版管理体系标准审核的一般要求2、基于“风险的思维+过程方法+PDCA”，更加关注输出、关注实现预期结果、关注绩效的审核思

2、路3、对文件化信息的评审（见7.5）4对管理体系标准第4章“组织所处的的环境”的审核4.1、理解组织及其所处的环境4.2、理解相关方的需求和期望4.3、确定管理体系范围4.4、管理体系及其过程建立、实施、保持和持续改进4.4.1、管理体系及所需的过程的建立、实施、保持和改进4.4.2、过程的文件化信息确定、保持或保留5对管理体系标准第5章“领导作用”的审核5.1、领导作用和承诺5.1.1、对领导作用和承诺的总要求5.1.2、以顾客为关注焦点5.2、方针的建立、实施和保持5.3、对组织的岗位、职责

3、和权限进行分配、沟通和理解6对管理体系标准“策划”的审核6.1、应对风险和机遇的措施6.1.1、应对风险和机遇的措施总要求6.1.2、应对措施的策划6.1.2、确定环境因素6.1.3、确定、获取和应用合规义务6.1.4、应对措施的策划6.2、目标及其实现的策划6.2.1、目标的建立、监视、沟通和更新6.2.2、实现目标措施的策划6.3、变更的策划27对管理体系标准第7章“支持”的审核7.1、确定并提供资源7.1.1、对确定并提供资源的总要求7.1.2、人员的确定及配备7.1.3、对基础设施的管理

4、7.1.4、对过程运行环境的管理7.1.5、对监视和测量资源的控制7.1.6、组织的知识的确定、保持和获取7.2、能力的确定和获得7.3、确保意识7.4、内外部信息交流7.4.1、对信息交流总要求7.4.2、内部信息交流7.4.3、外部信息交流7.5、形成文件的信息的管理7.5.1、形成文件的信息的总要求7.5.2、对文件化信息的创建和更新7.5.3、对形成文件的信息的控制8对质量管理体系标准第8章“运行”的审核8.1、运行的策划和控制8.2、产品和服务的要求8.2.1、顾客沟通8.2.2产品和

5、服务要求的确定8.2.3产品和服务要求的评审8.3、产品和服务的设计和开发8.3.1、对产品和服务的设计和开发的总要求8.3.2、设计和开发策划8.3.3、设计和开发输入8.3.4设计和开发控制8.3.5、设计和开发输出8.3.6、设计和开发更改8.4、外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.1、外部提供的过程、产品和服务的控制总要求8.4.2、对外部提供的过程、产品和服务控制类型和程度8.4.3、组织提供给外部供方的信息38.5、生产和服务提供8.5.1、生产和服务提供的控制8.5.2、对过程

6、输出的标识和可追溯性控制8.5.3、对顾客或外部供方的财产的控制8.5.4、防护控制8.5.5、对交付后的活动的控制8.5.6、更改控制8.6、产品和服务的放行8.7、不合格输出的控制8对环境管理体系标准第8章“运行”的审核8.1、运行策划和控制8.2、应急准备和响应9对管理体系标准第9章“绩效评价”的审核9.1、监视、测量、分析和评价9.1.1、监视、测量、分析和评价总要求9.1.2顾客满意9.1.2、合规性评价9.1.3、分析和评价9.2、内部审核9.3、管理评审10对管理体系标准第10章“

7、改进”的审核10.1、改进总要求10.2、不合格和纠正措施10.3、持续改进附录：GB/T19001-2015、GB/T50430-2007、GB/T24001-2015、GB/T28001-2011对照表41目的和适用范围1、目的（1）本文件旨在指导2015版质量和/或环境管理体系标准初次认证审核，管理体系标准转换审核（结合监督或再认证审核、专项认证审核）的认证审核作业活动。（2）保证和提升审核人员对于2015版管理体系标准的理解和审核实施，尤其是新版标准变化内容对审核能力和审核实践的影响。2

8、、适用范围（1）适用于审核组编制检查表等审核工作文件，及现场审核抽样采信、对组织管理体系评价的依据或参考。（2）本文件具有“完整性、精密性、穿透性”之特点，完全覆盖2015版质量管理体系和环境管理体系标准要求，现场审核时可以结合、独立使用。（3）本文件在旧版管理体系标准基础上，考虑2015版管理体系标准主要变化及重要要求（例如变更管理等），按管理体系要求提出审核要点及应关注的审核证据。管理体系要求第4-10章条款与管理体系标准对应，结合覆盖质量和环境管理体系标准要求；对于环境管理体系特定要求的内