3-3上海市外商投资项目核准和备案管理办法

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1、上海市外商投资项目核准和备案管理办法第一章总则第一条根据国务院发布的《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》、《政府核准投资项目目录》和国家发展改革委发布的《外商投资项目核准和备案管理办法》，结合本市实际，制定本办法。第二条本办法适用于本市中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。第三条本市外商投资项目核准机关和项目备案机关（以下称“项目主管机关”）是指市发展改革委、区（县）发展改革委以及市政府确定的机构。市政府

2、确定的机构，是指根据地方性法规、规章规定，对所属区域内项目实施核准、备案的机构，包括：中国（上海）自由贸易试验区管委会、临港地区开发建设管委会、虹桥商务区管委会、长兴岛开发建设管委会办公室、国际旅游度假区管委会、张江高科技园区管委会、化学工业区管委会、国务院批准在上海设立的出口加工区管委会等。第二章项目管理方式第四条外商投资项目管理，分为核准和备案两种方式。第五条本市外商投资项目核准的范围、项目主管机关权限划分等，按照《上海市政府核准的投资项目目录细则》相关规定执行。未列入《上海市政府核准的投资项

3、目目录细则》的外商投资项目，实行备案管理，项目主管机关权限划分等按照《上海市政府备案的投资项目目录》相关规定执行。第六条外商投资涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。第七条外商投资企业增资项目总投资以新增投资额计算，并购项目总投资以交易额计算。第三章项目核准第八条拟申请核准的外商投资项目，项目单位应当向项目主管机关报送项目申请报告。项目申请报告应当包括以下内容：（一）项目及投资方情况；（二）资源利用和生态环境影响分析；（三）经济和社会影响分析。外国投资者并购境内企业项目申请报告应当包括

4、并购方情况、并购安排、融资方案和被并购方情况、被并购后经营方式、范围和股权结构、所得收入的使用安排等。第九条项目申请报告应当按照国家发展改革委颁布的项目申请报告通用文本等相关要求编写。项目主管机关出具核准文件应当参照国家发展改革委颁布的项目核准格式文本相关要求。第十条项目申请报告应当附具以下材料：（一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；（二）投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；（三）规划部门出具的规划

5、意见；（四）土地部门出具的项目用地预审意见（不涉及新增用地，在已批准的建设用地范围内进行改扩建的项目，可以不进行用地预审）；（五）环保部门出具的环境影响评价文件的审查意见；（六）节能审查机关出具的节能审查意见；（七）以国有资产出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；（八）根据有关法律法规的规定应当提交的其他文件。第十一条对属于国家发展改革委核准权限的项目，市发展改革委提出初审意见后，向国家发展改革委报送项目申请报告；计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委报送项目申请报告，并附市发展改

6、革委的意见。第十二条项目申请材料不齐全或者不符合有关要求的，项目主管机关应当在收到申请材料后5个工作日内一次告知项目单位补正。第十三条对涉及有关行业管理部门职能的项目，项目主管机关应当商请有关行业管理部门在7个工作日内，出具书面审查意见。有关行业管理部门逾期没有出具书面审查意见的，视为同意。第十四条项目主管机关在受理项目核准申请之日起4个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证，接受委托的咨询机构应当在规定的时间内提出评估报告。对可能会对公共利益造成重大影响的项目，项

7、目主管机关在进行核准时应当采取适当方式征求公众意见。对特别重大的项目，可以实行专家评议制度。第十五条项目主管机关自受理项目核准申请之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如20个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目单位。前款规定的核准期限，委托咨询评估和进行专家评议所需的时间不计算在内。第十六条对外商投资项目的核准条件是：（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》规定；（二）符合发展规划、产业政策及准入标准；（三）合理开发并有

8、效利用资源；（四）不影响国家安全和生态安全；（五）对公众利益不产生重大不利影响；（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。第十七条对予以核准的项目，项目主管机关出具书面核准文件，并抄送相关部门；对不予核准的项目，应当书面说明理由，并告知项目单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。第四章项目备案第十八条拟申请备案的外商投资项目，项目单位应当填报上海市外商投资项目备案有关申请表信息，并附以下材料：（一）中外投资各方的企业注册证明材料（个人投资者提供个人身份证明）；（二）投