外商投资项目核准和备案管理办法.pdf

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1、附件外商投资项目核准和备案管理办法（征求意见稿）第一章总则第一条为进一步深化外商投资管理体制改革，根据《中华人民共和国行政许可法》、《指导外商投资方向规定》、《国务院关于投资体制改革的决定》及《政府核准的投资项目目录（2013年本）》（以下简称《核准目录》），特制定本办法。第二条本办法适用于中外合资、中外合作、外商独资、外商投资合伙、外商并购境内企业、外商投资企业增资及再投资项目等各类外商投资项目。第二章项目管理方式第三条外商投资项目管理分为核准和备案两种方式。第四条根据《核准目录》，实行核准制的外商投资项目的范围及权限为：（一）《外商投资产业指导目录》中有中方控股（

2、含相对控股）要求的总投资（含增资）3亿美元及以上鼓励类项目，总投资（含增资）5000万美元及以上限制类（不含房地产）项目，由国家发展改革委核准。（二）《外商投资产业指导目录》限制类中的房地产项目和总投资（含增资）5000万美元以下的其他限制类项目，由省级政府核准。《外商投资产业指导目录》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）3亿美元以下鼓励类项目，由地方政府核准。（三）前两项规定之外的属于《核准目录》第一至十一项所列的外商投资项目，按照《核准目录》第一至十一项的规定核准。（四）由地方政府核准的项目，省级政府可以根据本地实际情况具体划分地方各级政府的核准权限。

3、由省级政府核准的项目，核准权限不得下放。第五条本办法第四条范围以外的外商投资项目由地方政府投资主管部门备案。第六条外商投资企业增资项目总投资以新增投资额、并购项目总投资以交易额计算。第七条外商投资项目涉及国家安全的，应当按照国家有关规定进行安全审查。第三章项目核准第八条拟申请核准的外商投资项目应按国家有关要求编制项目申请报告。项目申请报告应包括以下内容：（一）项目及投资方情况；（二）产业政策和行业准入分析；（三）经济和社会影响分析。外国投资者并购境内企业项目，如不涉及扩大生产及投资规模，项目申请报告应包括境内企业情况、投资方情况、并购安排、并购后企业的经营方式、经营范

4、围和股权结构、融资方案、并购所得收入的使用安排等。第九条项目申请报告应附以下文件：（一）中外投资各方的企业注册证明材料及经审计的最新企业财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）、开户银行出具的资金信用证明；（二）投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；（三）银行出具的融资意向书；（四）城乡规划行政主管部门出具的选址意见书；（五）国土资源行政主管部门出具的用地预审意见；（六）环境保护行政主管部门出具的环境影响评价审批文件；（七）节能行政主管部门出具的节能评估审查意见；（八）以国有资产或土地使用权出资的，需由有关主管部门出具的确认文件；（九）其他根据法律法规应提

5、交的文件。第十条按核准权限属于国家发展改革委核准的项目，由项目申报单位向项目所在地省级发展改革部门提交项目申请报告，省级发展改革部门对项目申请报告初审提出意见后报国家发展改革委；计划单列企业集团和中央管理企业可直接向国家发展改革委提交项目申请报告，并附项目所在地省级发展改革部门的意见。第十一条发展改革部门核准项目申请报告时，必须征求相关行业主管部门的意见。行业主管部门应在接到上述材料之日起7个工作日内，向发展改革部门提出书面意见。第十二条发展改革部门在受理项目申请报告之日起4个工作日内，对需要进行评估论证的重点问题委托有资质的咨询机构进行评估论证。接受委托的咨询机构应

6、在规定的时间内向发展改革部门提出评估报告。对于可能会对公共利益造成重大影响的项目，发展改革部门在进行核准时应采取适当方式征求公众意见。第十三条发展改革部门自受理项目核准申请之日起20个工作日内，完成对项目申请报告的核准。如20个工作日内不能做出核准决定的，由本部门负责人批准延长10个工作日，并将延长期限的理由告知项目申报单位。前款规定的核准期限，委托咨询评估、征求公众意见所需的时间不计算在内。第十四条发展改革部门对项目申请报告的核准条件是：（一）符合国家有关法律法规和《外商投资产业指导目录》、《中西部地区外商投资优势产业目录》的规定；（二）符合国家宏观调控政策；（三）

7、符合发展建设规划和产业政策及行业准入标准；（四）不影响国家安全和生态安全；（五）社会稳定风险可控，对公众利益不产生重大不利影响；（六）符合国家资本项目管理、外债管理的有关规定。第十五条对予以核准的项目，发展改革部门出具书面核准文件，并抄送相关行业主管部门；对不予核准的项目，应以书面说明理由并告知项目申报单位享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。第四章项目备案第十六条拟申请备案的外商投资项目需由项目申报单位提交项目和投资方基本情况等信息，并附以下文件：（一）中外投资各方的企业注册证明材料；（二）投资意向书，增资、并购项目的公司董事会决议；（三）根