关于构建廉政风险防控机制的尝试与探索

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1、前言：对廉政风险管理的粗浅认识●风险是指在特定条件下，某一事件的预期结果与实际结果间的变动程度。风险＝可能性（概率）×后果（程度）●廉政风险是指监察对象发生腐败行为的可能性，廉政风险无处不在，无时不有，电网公司是一个廉政高风险行业。●廉政风险管理是把现代管理科学中的风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，通过采取前期预防、中期监控、后期处理等措施，对预防腐败工作实施科学管理的过程。●廉政风险管理与安全风险管理在管理思路、技术特点、工作内容、方法手段、管理目标等方面有许多相似之处。※管理思路：开展超前的安全控制，采取“三预”（预报、预警、预控）的手段防违法

2、违纪案件于未然。※工作内容：风险辨识、风险评估、风险处理。※方法手段：预防、预警、预控。※管理目标：实现廉政建设“可控、能控、在控”。※技术特点：一是对象的全面系统性，对于发生腐败行为的各种可能性，全面而有重点地实施预防、控制。二是过程的实时动态性，与企业生产经营活动的同步管理。三是方法的超前预防性，在廉政风险上升到违法违纪事实之前进行防范。四是效果的科学有效性，以最合理的投入，在最有效的节点采取措施，达到最佳效果。（一）选定一种安全管理模式风险型安全管理模式——管理对象：风险——特点：超前预防，辨识系统，分级管理，预警预控。——比较优势：相对事后型、缺陷型安全管

3、理模式更加主动、更加科学、更加符合预防原则，而相对目标型安全管理模式则具有节约成本，技术含量较低的特点。风险辨识分级评价控制方案实时报警适时预警及时预控降低风险图1-1风险型安全管理模式关系图1、确定试点岗位※试点岗位：人资、财务、基建3个部门主任和客户代表、大修与技改专责、业扩工程设计专责、技经专责、物资管理专责、造价管理专责、工程审计专责、基建财务及物资核算专责等8个专责人员。※选定依据：一是充分体现重点岗位的代表性；二是贯穿工程管理权力运行的一条主线。（二）把握三个关键环节2、找准廉政风险点※在2009年围绕三个关键环节和六个重点领域查找480个“岗位危险点

4、”的基础上，组织对11个重点岗位进行再查找、再争控、再界定，共找出36个廉政风险点。※重点岗位廉政风险查找流程第一步，对照检查岗位说明书党风廉政建设责任状岗位职责工作流程第二步，自查三类风险点：思想道德风险点制度机制风险点岗位职责风险点第三步，制定三类风险点的防范措施要求：自己批，大家帮，领导审第六步，组织审查，岗位风险点确定情况，风险等级确定情况第五步，进行风险等级评定划分情况紧急、出现苗头、存在可能三个风险等级第四步，召开座谈会征求意见，个人述职述廉，听取问题意见图1-211个重点岗位廉政风险点查找流程图3、完善防控措施※完善相关业务流程。根据岗位风险点和个人

5、自查情况，先后3次召开领导小组会议，2次召开总经理办公会议，修订完善了31个单项工作流程。如：毕业生招聘工作增加了“总经理办公会议审议上报计划”环节；业绩考核兑现工作增加了“总经理办公会研究分值兑现标准”环节；物资报废工作增加了“主管部门组织进行技术鉴定”等环节。※完善相关防控制度。采取岗位提、部门议、领导核、组织审等方式，对11个重点岗位完善了34项防控制度。公司对11个重点岗位统一实行了新进人员半年试用期制、廉政承诺制、月度考评制、年度考核制、大事报告制和原则上3-5年岗位交流制，建立了个人廉政档案。1、廉政风险管理教育培训重点工作是分单位分层次集中时间开展廉

6、政风险管理相关知识的宣贯培训，促进各级人员掌握廉政风险辨识内容、辨识方法和控制措施，增强全员廉政风险意识和廉政风险辨识控制能力。（三）做好五个阶段工作3、制定并实施防控措施围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地制定并实施前期预防、中期监控、后期处理等防控措施，形成较为有效的廉政风险防控机制。2、查找及评定风险等级重点工作是对照检查岗位说明书，通过梳理分析，对权力运行过程中的重点部位和管理事项，全面排查廉政风险点。在此基础上，依据情况紧急、出现苗头、存在可能三种情况确定风险等级。4、检查并考核防控效果将廉政风险点防控成效作为“每季一查”的一项重要内容，采取公

7、司设立投诉电子信箱，基层单位每月报送监测情况表等方法，纳入公司本部及直属单位绩效考核。5、完善并形成操作规程总结试点经验，纠正存在问题，及时调整风险点和风险防控措施，完善相关业务流程和规定，为下一步在全部重点岗位开展廉政风险防控机制建设作准备。总体思路以开展重点岗位廉政风险防控机制试点工作为切入点，岗位实施范围由点到面，制度建设由虚到实，整个防控机制建设工作由浅入深，逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制，形成全面、全员、全方位、全过程抓廉政建设的工作格局，实现公司反腐倡廉建设的“可控、能控、在控”。一是加强监督检查，推动11个试点岗位廉政风险防

8、控机制建设