营业部合规管理手

《营业部合规管理手》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、营业部合规管理手册培训抚州营业部《营业部合规管理手册》学习安排时间学习内容主讲人20091201-1206证券公司合规管理简述合规基础知识吴刚公司合规管理体系合规的意义和作用合规文化建设20091207-1220证券营业部合规管理工作指南禁止篇席荣秀约束篇指引篇黎萍娟处罚篇20091221闭卷考试。第一部分证券公司合规管理简述第一章合规基础知识合规的概念合规风险的含义合规管理的基本内容合规管理的基本理念第二章公司合规管理体系1、公司合规管理理念2、公司合规管理的组织体系3、公司各层级承担的合规管理责任4、公司合规报告路径5、公司合规管理的相关制度第三章合规的意义和作用

2、1、合规的必要性和意义2、合规的作用----“合规创造价值”第四章合规文化建设1、贯彻落实合规管理理念2、加强合规宣导和培训3、严格奖惩4、强化自律第二部分证券营业部合规管理工作指南第一章禁止篇1、证券营业部不得以他人合资、合作方式设立，不得以承包租赁、委托管理方式经营，不得在转让未经批准前移交经营管理权。2、证券公司及其镜内分支机构为取得经营证券业务许可证，不得经营证券业务，不得以任何方式擅自设立证券营业网点。3、不得利用证券营业部迁址非法设营业网点。4、证券服务部不得独立存在或单独转让给其他公司，不得跨辖区迁址。5、证券营业部部不得委托其他机构代理开展证券业务。6

3、、不得利用内幕信息从事证券交易活动。7、禁止操纵证券市场。8、禁止违背客户的委托为其买卖证券。9、禁止不按规定向客户提供交易的书面确认文件。10、不得动用、挪用或侵占公司或者客户资产。非因客户本身的债务或者法律规定是其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。第二部分证券营业部合规管理工作指南第一章禁止篇11、未经客户委托,不得擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；12、禁止为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；13、禁止违背客户真实意思表示，损害客户利益；14、证券营业部不得超范围经营，不得拆借资金、给客户透支或从事证券自营

4、与承销业务，不得以任何形式与客户签订委托理财、融资、担保等协议、保证或承销；15、证券营业部不得为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资为；16、证券营业部不得开展三方监管融资业务，不得对客户间融资提供担保、保证、中介服务或便利等；17、不得销售非上市股票，不得代理销售私募基金或超出经营范围的其他金融产品；18、不得接受客户的全权委托从事证券交易；19、不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺；20、禁止为投资者开了不规范账户，严禁为客户办理或提供假账户和“拖拉机账户”，不得剪将客户的账户提供给他人使用；第二部分证券营业部合

5、规管理工作指南第一章禁止篇21、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户；22、营业部不得贴钱“开空户”；23、不得隐匿、为造、篡改或者损毁客户资料，客户资料保存期限不得少于20年；24、被监管部门约谈，不得无故拒绝、推托，不如实陈述或故意隐瞒；25、不得通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；26、证券营业部不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务；27、证券从业人员禁止的行为；23页28、证券营业部不得采取公司员工或者委托的证券经纪人之外其他形式从事客户招揽和客户服务等活动；2

6、9、证券经纪人只能接受以家证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动；30、证券经纪人应遵守相关规定，不得实施的行为；25页第二部分证券营业部合规管理工作指南第一章禁止篇31、证券从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；32、证券营业部负责人不得缺位，不得授权不具备任职资格的人员实际行使职责，不得以试用期或其他理由未审先任。33、证券营业部负责人不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动，不得兼任其他营业部负责人；34、不得利用职权收受贿赂或者获取他人非法收入；35、不得违法将公司或者客户资金借贷给他人；36、不得以客户资产

7、为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保；37、证券营业部不得开展非现场开户业务；38、禁止实行佣金分成、佣金返还，禁止佣金价格战，禁止开展不正当竞争；39、证券营业部及其工作人员不得与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；40、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需由充分的理由和依据，不得主观臆断；提供投资建议不得对证券价格的涨跌或者走势做出确定性的判断。咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益；第二部分证券营业部合规管理工作指南第一章禁止