运营风险控制制度

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1、******管理有限公司全面风险管理制度第一章总则第一条为加强******管理有限公司（简称'‘公司”）合规与风险管理，建立健全有效的合规与风险管理体系，根据《中华人民共和国公司法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《******管理有限公司章程》，制定本制度。第二条公司合规与风险管理的原则在于促进自有业务与基金业务的健康发展，防范和化解公司业务经营过程中的各项风险，以实现基金投资者与公司股东利益的最大化。公司合规与风险管理的目标在于合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司的可持续发展。

2、第三条企业文化是企业所遵循的价值观、信念和准则，风险管理文化则是金融机构企业文化的核心组成部分。公司应当加强风险管理文化建设，注重风控理念与风险管理文化氛围的培育。第四条公司应当建立合规与风险管理培训制度，定期举办合规与风险管理培训，以培育员工的合规与风控理念，熟悉法律法规和公司的制度流程。合规与风险管理培训的内容包括但不限于年度合规培训、新员工合规培训、风险案例分析等。第五条公司员工应当遵守法律法规和公司规章制度，遵守基本的职业道德和行为准则，严守合规底线。公司员工应当依照公司规定和行业惯例收受礼品，公司禁止任何形式的商业贿赂。第二章风险管理

3、策略与工具第六条风险管理策略是根据公司发展战略所制定的全面风险管理的总体策略。风险管理策略为公司发展战略服务，以保证公司经营目标的实现。公司根据发展战略及实际业务经营情况，确定风险偏好、风险承受度以及风险管理的有效性标准，选择符合公司实际情况的风险管理工具，并确定风险管理所需的人力和财力资源的配置。第七条公司根据具体的业务类型和战略规划，建立符合公司实际情况及业务发展方向的风险管理技术与方法。根据人力资源、财务资源等风险管理资源配置情况，风险控制部逐步探索建立健全包括但不限于如下风险管理工具：（一）信用风险评级体系（含主体评级及债项评级）;（二

4、）压力测试与敏感性分析方法；（三）风险的量化与绩效分析方法；（四）权益类投资的估值方法；（五）基金组合投资与集中度风险管理体系；（六）操作风险管理体系。第八条公司经营管理层根据经营发展情况，可以每年向董事会提交由风险控制部编制的全面风险管理报告，就上一年度公司合规与风险管理工作进行全面评估，并提出本年度关于合规与风险管理的工作规划。第九条公司建立合规与风险绩效考核制度，就全体员工进行年度合规与风险管理绩效考核，合规与风险绩效考核纳入员工年度绩效考核范畴。风险控制部不定期组织举行合规测试，以促进公司员工加强对法律法规、监管政策以及公司规章制度的学

5、习。合规测试成绩是合规与风险绩效考核的重要内容。第三章全面风险管理体系第一节风险管理组织体系第十条建立健全有效的风险管理组织体系。风险管理组织体系的第一层级为董事会及项目投资决策委员会，第二层级为经营管理层，第三层级为风险控制部，第四层级为其他职能部门及各业务单元。第十一条董事会对公司的合规与风险管理承担最终责任。根据公司经营发展情况，董事会可下设合规和风险委员会。合规与风险委员会是董事会下设的合规与风险管理的专门议事机构，其职责权限包括：（一）监督检查公司经营活动的合法合规性；（二）审查经营管理层提交的公司全面风险管理报告，提出整改意见，督促

6、改进；（三）审查重大风险管理解决方案及重大决策的风险评估报告;（四）审查风险管理制度、政策；（五）根据公司决策体系，对重大项目作出合规和风险评估;（六）其他相关工作。第十二条董事会下设投资决策委员会，负责根据董事会的授权对公司受托管理的基金进行项目投资、被投资项目的经营管理和投资退出交易进行审议，对整个基金的投资、收购、出售、转让等董事会授权事项作出决议。第十三条公司经营管理层由公司总经理、副总经理、部门总经理和副总经理组成，负责根据董事会的授权批准具体的风险管理制度和流程，负责处置具体的风险事件。第十四条项目投资决策委员会主任委员为公司董事长

7、，委员由公司经营管理层组成，负责审议表决公司自有资金投资、基金设立及基金资产投资等事项，按照规定的权限审议和决策。第十五条风险控制部是公司风险管理的职能部门。风险控制部的职责范围包括：业务审批与风险管理、合规管理、投后管理与风险监测、内部审计等职能。风险控制部和综合管理部应当就风险控制部具体职责、岗位设置、人员配置、绩效考核以及其他部门事务管理制定相应的制度。第十六条合规与风险管理贯穿于公司的各个层面和各个部门，投资业务部、计划财务部和综合管理部等是公司合规与风险管理工作的重要组成部门。第二节风险管理流程体系第十七条公司应建立健全有效的风险管理

8、全流程体系，为各项业务发展提供流程支持。投资业务部、风险控制部、计划财务部以及综合管理部应当根据各部门职责，制定相应的业务/事务流程，在全流程体系中履