中国及英国合并申报标准比较探究

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1、中国及英国合并申报标准比较探究摘要：中国的申报标准是将全球营业额和中国境内营业额结合起来的营业额标准。英国采用的相关合并情形标准则比较特殊、也比较复杂，兼采客观可量化的营业额标准和市场份额标准，并同欧盟的申报标准相互配合、相互补充适用。关键词：申报标准;营业额标准；市场份额标准一、中国的合并申报标准依据2008年8月3日生效的《国务院关于经营者集中申报标准的规定》（以下简称《国务院申报标准》）第3条的规定，中国的合并申报标准有两个：一是合并各方上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币，并且其中至少两

2、个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币；二是合并各方上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币。2010年1月1日商务部实施的《经营者集中申报办法》贯彻了《国务院申报标准》第3条的规定，并在第4条规定,商务部还有权审查未达到申报标准、也未自愿申报的合并交易，其前提条件是：“按照规定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果”。二、英国的合并申报标准在英国，判断一起合并交易是否应该进行申报时

3、，不仅需要考虑英国的申报标准，还要优先考虑欧盟的申报标准，只有当合并交易未达到欧盟的申报标准时，才可以适用英国的合并申报标准。欧盟的合并申报标准的规定首先表现为：在欧盟境内，参与经营者集中的所有经营者在全球范围内的营业额总和超过50亿欧元，并且其中至少两个经营者在欧盟境内的营业额均超过2.5亿欧元时，除非交易各方在欧盟的单个或者同一个成员国内部的营业额，都超过了其在欧盟境内的营业额总额的2/3,否则交易各方要向EC申报该交易。其次，虽然一起经营者集中没有达到上述标准，但是该集中同时满足下列三个条件时，除非其中每个经

4、营者在单一或者同一个成员国内部的营业额都超过其在欧盟境内的营业额的2/3,否则也要向EC申报：一是在欧盟境内，参与经营者集中的所有经营者在全球范围内的营业额总和超过25亿欧元；二是参与经营者集中的所有经营者在至少三个欧盟成员国内部的营业额总和都超过1亿欧元，并且其中至少两个经营者，在上述的至少三个欧盟成员国内部的营业额，都分别超过2500万欧元；三是其中至少两个经营者，在欧盟境内的营业额都分别超过1亿欧元。英国的合并申报标准又可以被称为相关合并情形(relevantmergersituation)标准，未达到欧盟的

5、申报标准,但是符合相关合并情形标准的合并需要同时满足下列三个条件：“一是两个以上参与合并的经营者不再相互独立，或者，正在或将要签订导致经营者不再相互独立的协议；二是在合并被交给竞争主管机构审查之前，合并尚未发生或者已经发生合并的时间不超过4个月，除非合并发生时没有进行公告，也没有通知OFT,其中，4个月期限是从合并公告之日或者OFT接受合并通知之日起计算的；三是被收购企业在英国的营业额超过7000万英镑;或者，不再相互独立的经营者所提供或购买的产品或服务，以及经营者在合并后共同提供的产品和服务的总额，占英国境内或者

6、英国境内大部分地区所提供的该种产品或服务的总额的至少25%以上。”三、比较与启示英国的申报标准比较特殊、复杂，其相关合并情形标准同欧盟的申报标准相互配合、相互补充，以规制对英国市场内的有效竞争造成不良影响的合并交易，可以说，英国的标准是复杂而精细的。其中，相关合并情形标准的第三个条件中，不仅包括可观可量化的营业额标准，还包括市场份额标准。例如，在GlobalRadioUKLtd/GCapMediapic案中，因为Gcap在2007会计年度的营业额大概是2亿英镑，占英国所有商业电台的年营业总额的近1/3,因此竞争主管

7、机构在审查后认为其对该合并交易拥有管辖权。再如，在StagecoachGroupplc/PrestonBusLimited一案中，按里程计算,Stagecoach和PBL在普雷斯顿的北部地区共同持有超过80%的市场供应份额，满足25%的市场份额标准,竞争主管机构也有权审查该合并交易。市场份额标准不同于营业额标准，不是客观可量化的标准，在预测一项交易是否可能引起竞争的实质减少时，市场份额标准比营业额标准的预测能力更好，但是，市场份额标准和实质减少竞争标准比营业额标准更加复杂和难以确定,不仅需要竞争主管机构投入大量的时

8、间和资源，还需要高水平的专业人员对市场和合并的准确评估和预测，其结果可能会使竞争主管机构调查合并交易的成本大大增大，还可能导致合并的审查期间过长从而延误被审查的合并交易，增加合并审查的不确定性。所以，无论是国际竞争网（ICN）的推荐做法，还是其他的一些关于合并审查的国际性建议文件，如OECD对合并审查的建议,都不支持以市场份额标准作为合并申报的标准。以市场份