预防和控制国际投资欺诈的法律问题探析

《预防和控制国际投资欺诈的法律问题探析》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、预防和控制国际投资欺诈的法律问题探析预防和控制国际投资欺诈的法律问题探析预防和控制国际投资欺诈的法律问题探析邵沙平随着国际经济联系日益紧密、国际投资在全球范围内迅速发展起来，国际投资欺诈问题亦H趋突出。由于许多国家还是沿袭对付单一国内市场中投资欺诈所使用的传统方法來处理国际投资欺诈，就使得国际投资欺诈不能有效地得到遏制。我国在利用外资和对外投资取得显著成就的同时，也急需对所面临的国际投资欺诈问题捉出更为冇效的预防和控制对策。对预防和控制国际投资欺诈的冇关法律问题进行探讨，以便构建更为合理的法律机制并更为有效地利用法律手段遏制国际投资欺诈，不仅有

2、利于建立新的国际经济秩序，促进国际社会正常有序的发展，而H对改善我国的投资环境，促进国际投资保护，保护国家和人民的财产，促进我国的对外开放和国内经济的发展均具冇理论上和实践上的重要意义。北美证券管理协会（NASAA）所进行的有关调查农明，国际投资欺诈案件近年来迅速上升。投资市场的国际化，给投资者更多的国际投资机会，同时也扩大了从事国际投资欺诈的叮能。不仅在美国及欧洲的许多发达国家都经历过国际投资欺诈的汹涌浪潮，一•些不发达国家也不能避免这一厄运（1〕。曲于许多不发达国家缺乏对付国际投资欺诈的经验，所受损失往往更大。从已出现的许多国际投资欺诈实例

3、來看，从事国际投资欺诈者往往采取以下一些手段或方法：13>.伪装成“国际财团”、国际著名的“基金组织”，引诱没有经验的投资者上钩。从事国际投资欺作的组织或个人情况极为复杂，他们或者是专门从事犯罪的组织，或是资信证明极不差佳的公司或皮包公司。为了使投资者上当，他们最惯用的手法就是掩盖其真实面目，而使投资者放松警惕。2.以引入巨额外资的名义，嵋取有关当事人担保金或信用凭证，把债务危机转移给受害者。例如，震惊全国的梅直方等诈骗屮国农业银行衡水支行备用信用证一案就屈于这种情况。在该案中，美国纽约市亚联（集团）有限公司董事氏梅直方和该公司秘书兼财务主管李

4、单明编造谎言，只要中国农业银行衡水支行出具信用证作为引资的必要手续，他们便可以从国际金融市场为衡水支行引入巨额资金,衡水支行对引入的资金无需还本付息。就这样，-•份引入外资100亿美元的协议签定了，而梅直方、李单明则从衡水支行骗取了金额达100亿美元的备用信用证（2）。3•提供虚假信息，许以高额回报率，骗取投资者资金。从事国际投资欺诈者往往给投资者许诺其投资口J盈利并可随时抽回或清算所投资的资金，但实际上将投资者资金转移到投资者所不知情的国家。例如，在美国发生的一起南非控股投资有限公司欺诈客户案就是上述情况。该公司许诺美国的客户投资丁•金屈市场

5、将得到高额回报，因为该公司掌握了关于金属市场的信息。该公司许诺美国客户投资的资金将保存在美国，这些客户随时都可以清算他们的交易。但实际上，一旦客户付款后，这些资金就被转移到了南非的一个银行，美国客户根木无法接触自己的资金，更谈不上将自己的资金抽回来（3）。虽然投资欺诈往往都是以提供虚假信息、许以高额回报率为手段，以骗取投资者资金为目的，但国际投资欺诈的最主要特点就是具有“国际性”。例如国际投资欺诈活动的全过程往往涉及几个国家或地区，从事国际投资欺诈者和遭受欺诈活动的受害者往往分属不同国家的公民和法人，国际投资欺诈所骗取的资金往往在不同的国家或地

6、区银行间迂回流动。由于涉及到不同国家的公民和法人，涉及到不同国家的法律制度和管理体制，就使得预防和控制国际投资欺诈的法律问题更具复杂性。预防和控制国际投资欺诈，特别需要探讨以下法律问题：1.对国际投资欺诈的管辖问题；2.对国际投资欺诈者的起诉问题；3.对国际投资欺诈所获资金的追回和返还问题。明确对国际投资欺诈的管辖权，是构建更为合理有效的预防和控制国际投资欺诈的法律机制的前提和重要环节。只冇对国际投资欺诈置于明确的管辖之下，冇关部门才可以采取冇效措丿施预防国际投资欺诈的发生；在国际欺诈刚露头时进行有力的遏制不使Z蔓延，防止造成更严重的后杲；在国

7、际欺诈发生后对国际投资欺诈者提起诉讼，绳Z以法，防止新一轮欺诈的发生。-般来说，各国所采用的管辖权原则主要有领土原则、国籍原则、保护原则和普遍管辖原则。普遍管辖原则一般是针对危害国际社会的利益，被确认为国际犯罪的那些行为。由于国际社会尚不存在一个将国际投资欺诈确认为国际犯罪的国际公约，因此，对国际投资欺诈的管辖权主耍依据领土原则、国籍原则和保护原则确立O互相尊重国家主权是国际法的基本原则，而一国行使主权的重要表现就是行使管辖权，国家在遵守国际法基本原则的前提下，有权釆用自己认为最好的、最合适的刑事管辖权原则，并自主地行使这种刑事管辖权。美国是最

8、早对国际投资欺诈采取措施的国家2—。美国通过国会的立法，通过法院对有关案件作111的司法解释，表明了美国对与其有某些联系(Someconnection