知識產權交易機制創新探析

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1、知識產權交易機制創新探析［摘要］在市場經濟條件下，知識産品隻有轉化為生産力才能體現其價值。文章論述瞭傳統的知識產權的單一非市場報酬體系不利於知識產權交易機制的建立。在知識產權交易的二元主體結構和二元市場情況下，亟待解決知識產權交易的市場化問題。文章最後提出瞭知識産權交易機制創新的兩種模式：知識產權信托機制；知識產權證券化［關鍵詞］知識産權；交易機制；信托機制［作者簡介］李琴，河南工業大學法學院副教授，華中科技大學博士研究生，河南鄭州450008［中圖分類號1D923.4［文獻標識碼］A［文章編號11672

2、-2728(2008)01-0123-04在市場經濟條件下，知識產品具有與物質產品同樣的商品屬性，成為自由交換的標的。這樣交易活動應是高效益的價值實現和價值增值的過程，市場經濟中資源(包括知識、信息等資源)的有效配置，就是依靠交易來實現的。知識產權的利用，實質上是主體之間的産權交易行為。在微觀經濟學那裡，對知識產權的利用進行制度選擇與安排，其經濟目標就是實現效益的最大化一、知識產權的單一非市場報酬體系不利於知識產權交易機制的建立關於科學成果的非市場機制的報酬體系，在經濟學傢那裡被稱之為優先權報酬系統。這是

3、一種與優先權有關的各類報酬獎勵制度：首先是科學發現的命名權，即在某項科學成果上以完成該項科學發現的科學傢來命名；其次是科學獎金的獲得權，即從政府或其他社會組織那裡領取獎勵科學發明的科學獎金。優先權報酬系統的實質是確立科學發現者拿走的隻是“命名”與獎金的報酬，作為這種收益的對價支出，社會獲得瞭對該項科學成果的公有產權與科學成果相類似，某些技術成果也往往適用非市場機制的產權形式，這即是發明獎勵制度。發明獎勵制度通過對發明創造所產生的經濟效益和社會效益進行評價，由國傢給予獎勵，即頒發發明榮譽證書、獎章和獎金。與

4、此相對應的是，發明成果的所有權名義上屬於國傢，但任何人可以無償使用。關於技術成果的産權界定有三類情形：（1）單一制的發明專利制度，即技術成果產權私有；（2）單一制的獎勵制度，即技術成果産權公有；（3）雙軌制的發明專利獎勵制度，即對技術成果產權采取私有與公有兩種形式。這裡涉及制度的選擇問題知識產品是公開的（公共產品屬性），但知識產權是壟斷的（私人産權屬性）。西方法學傢將這一現象解釋為社會契約關系，即以國傢面貌出現的社會同知識産品創造者之間簽訂的一項特殊契約。建立知識產權制度的經濟動因，在於'‘對財產權的法律

5、保護有其創造有效使用資源的誘因”二、在知識產權交易的二元主體結構和二元市場情況下，亟待解決知識産權交易的市場化問題在知識產權交易市場，存在著以買方為中心的買方市場和以賣方為中心的賣方市場這樣一個二元市場結構。知識產權交易的主體包括知識産品的轉讓方和購買方兩個主體，缺少其中任何一個主體，知識產權的交易便無法進行。這種二元的主體結構決定瞭二元的市場結構，並顯示出不同的市場特點。從知識產權交易的過程看，主體之間是圍繞知識的所有權而進行交易活動的，交易的客體是知識產品所有權，但這種所有權是依附於知識的，知識產品是

6、所有權的形式，所有權是知識產品的靈魂或內容。知識產權利用制度應充分鼓勵交易，保障各種權利為使用人充分使用，這不僅意味知識產品有更多的利用價值，而且使得更多的資源流向有效率的使用者手中，從而帶來更多的財產增值我國由於長期受到計劃體制的影響，知識產權人尤其是專利權人大多是自然人和高校，而研究開發力量也大多集中在大學和科研院所。産學研脫鉤導致的後果就是：知識產權人擁有大量的發明、商標或知識產權卻苦於找不到轉化、流通途徑；或者由於中介市場的不健全、不完善造成大量知識產權的閑置，而企業有引進大量的專利推動技術創新以

7、提升競爭力的需要卻不知向何處尋找目前科技體制改革面臨的任務：一是解決科研活動與生產活動相脫離的問題；另一是解決科研活動效率不高的問題。這兩彳問題都涉及科研成果能否迅速向生產轉移。科研成果向生產轉移的催化劑是科研成果商品化，其實質是知識產品轉化為知識商品。知識產品隻有進入交換領域才能轉變為知識商品。知識生產源源不斷地産出，知識產品通過交易源源不斷地消費，這就體現為科學技術轉化為生産力的過程。知識產權交易市場環境狀況是知識產權交易運作的最主要因素三、促使知識產權交易市場化的具體措施知識產權的交易依賴於信息市場

8、；信息市場的存在是知識產權交易市場化的前提。建立面向市場經濟的科技新體制，一個很重要的任務便是建立和完善信息市場。通過信息市場來調節知識的生產並將知識（信息）生產與社會物質生產連接起來（一）知識產權交易的市場化必須充分發揮市場的供求機制、價格機制和競爭機制的功能1、供求機制就是調節信息市場的知識産品的供給與需求矛盾、使之趨於相互平衡的市場機制。供求機制最主要的功能是及時地、靈敏地反映知識生產的內在矛盾，為知識生產者和知識消費者