证券资信评级机构执业行为准则》解读90分答案.doc

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1、一、单项选择题1.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。UA.80CB.30cc.10ED.502.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（）以上收入的,应予以披露。A.5%B.7%C.3%D.10%3.2009年9月16S,（C）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机

2、构进行全面监管的法令。—B.《资木要求指引》□C.《信用评级机构监管指令》ED.《信用评级机构监基木行为准则》二、多项选择题1.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。17A.调整疋B.维持17C.确定17D.失效2.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应建立书血的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（）。17A.明确在开展证券评级业务时可能导致利益冲突的情形17B.制定利益冲突的管理办法17C.建立防火墙制度和冋避制度17D.建

3、立利益冲突报告和披露机制三、判断题1.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项冃组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（3年）°正确E错课2.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的,证券评级机构不应予以评级。（）正确错误3.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布。（）—正确°错课4.《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由

4、证券评级机构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（对）匚正确1.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应在3个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。（5日内）正确错误、单项选择题1•根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制，至少由（）名评级分析人员组成。A.4B.5C.2I）.32.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关

5、要求，评级委员会根据既定程序和评级标准对初评报告进行评审，对信用等级投票表决，信用等级结果须经（）以上参会评审委员同意方为有效。UA.三分之二Ci）.四分之三2.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级确定后,证券评级机构应及时将评级结果书面告知受评级机构或受评证券发行人;如果受评级机构或受评证券发行人对评级结果有异议，应在（）个工作口内向评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。目A.5CB.7Uc.ioUD.3二、多项选择题3.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应在承接评级

6、项目前进行利益冲突审查。证券评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（）等。厂A.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到8%以上17B.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上17C.证券评级机构及其实际控制人逍接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上2.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（）。*A.制定利益冲突的管理办法17B.建立利益冲突报告和披

7、露机制疋C.建立防火墙制度和冋避制度17D.明确在开展证券评级业务时可能导致利益冲突的情形三、判断题3.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前不得以明示或默示方式承诺或保证级别。（）目正确U错误4.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级业务在业务、人员、档案管理上与咨询业务等其他业务部门保持独立。市场部门和评级部门互相独立，不得存在职能、人员上的交叉重叠。（）目正确匚错谋5.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级评审会议由评级委员

8、会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人。（）正确2.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会主任不得在市场部门和评级部门兼任任何职务，市场部门人员不得兼任评级委员会委员。（）目正确匚错谋3.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评