《证券资信评级机构执业行为准则》 80分.doc

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1、」、单项选择题1.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项目组。项目组实行组长负责制，至少由（C）名评级分析人员组成。A.3B.4C.2D.52.2009年9月16日（B）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。A.《提供信贷评级服务认识的操守准则》B.《信用评级机构监管指令》C.《信用评级机构监基木行为准则》D.《资本要求指引》3.证券评级机构应在受评级证券存续期内毎年至少出具（B）次定期跟踪评级报告，且应在受评级证券或其发行人年度报告披露后2个月内披

2、露。A.3B.IC.5D.2二、多项选择题1.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲突审查。证券评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（BCD）等。A.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人育接或者间接持有证券评级机构股份达到8%以上B.证券评级机构及其实际控制人直接或者•间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上C.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上D.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制2.根据《证券资信评级机构执业行为准则

3、》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有（ABCD）oA.受评级机构或受评级证券发行人提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或垂大遗漏的B.委托人不按约定支付评级费用的C.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料D.因受评级机构被收购兼并、贡组或受评级证券被转股、冋购等，导致评级对象不再存续的三、判断题3.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应在3个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。（A）正确错谋1.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级业务在业务、人员、档案管

4、理上与咨询业务等其他业务部门保持独立。市场部门和评级部门互相独立，不得存在职能、人员上的交叉重叠。（A）正确错课&根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会主任不得在市场部门和评级部门兼任任何职务，市场部门人员不得兼任评级委员会委员。（B）正确错谋9.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别耍求保密的文件，应单独存档。（A）正确错误10.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布（A）正确错谋」

5、、单项选择题1•证券评级机构应在受评级证券存续期内每年至少出具（）次定期跟踪评级报告,且应在受评级证券或其发行人年度报告披露后2个月内披露。BA.3B.IC.2D.52.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会根据既定程序和评级标准对初评报告进行评审，对信用等级投票表决，信用等级结果须经（B）以上参会评审委员同意方为有效。A.四分之三B.半数C.三分之一D.三分之二3.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业特点、企业规模及复杂程度组建评级项冃组。项冃组实行组长负责制，至少由（）名评级分析人员组成。DA.

6、4A.3B.5二、多项选择题2.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲突审查。证券评级机构不得提供证券评级服务的评级对象包括（ACD）等。A.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到8%以上C.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上D.ijF•券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制3.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要

7、求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（ABCD）oA.明确在开展证券评级业务时训能导致利益冲突的情形B.建立利益冲突报告和披露机制C.制定利益冲突的管理办法D.建立防火墙制度和冋避制度三、判断题4.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，受评级机构或受评级证券发行人提供的全套资料均应归档。受评级机构或受评级证券发行人特别要求保密的文件，应单独存档。（A）正确2.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持。参会评审委员不得少于5人（A）正确错谋