《证券资信评级机构执业行为准则》解读C13008 100分.doc

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1、一、单项选择题1.证券评级机构应在受评级证券存续期内每年至少出具(〉次定期跟踪评级报告,且应在受评级证券或其发行人年度报告披第后2个月内披笏。0*3©IIoc.90022.2009年9月16日，()发布,这是欧盟委员会签署的第一个在故望境内对信用评破机构迸行全m监管的法令.O、m«v«nr;i>Ob(值用伴偈财as基*行为尊jm>Ocm伊信贷许皿媒务uw的g»»iw©D《信用wq机的状曾将$〉3.根据《证券资信评级机构执业行为准则〉的相关要求.根据受评级机构或受评级证券发行人所处行业楮点.企业规模及复杂程度组建评城项目组。项目组实行组长负责制，

2、至少由<〉名评级分析人员组成.O*3@B2OC.4二、多项选择题4.根据《证券资信评级机拘执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应在承接评级项目前进行利益冲笑审查.证券评级机构不得提供证券评银廉务的评级对象包括<>等・0矢征等的机构与MJIWgMHRiE尊发行人为H-EGI人所f?g□B受神机构5受时证券茨行人SJCASGLUHfZf&aUg证算评2机噂但达孙心上□cSFB3FMW证秀Wtifg殳和税>W»*W证毋疏.Wit愣均达邸以上□0注券盼机*夏其煎mi人倒褰祁受*<1咨赛发厅入虹受胃侦。梅股怯达#15心上5.根据《证券资信评级机构执业行

3、为准则》的相关要求，评级机构可终止评级的情形有<)°□a缺评ei构炒蛉跄洋、jus虹96正务mtt配篷,与0评a对会不再带Hb受讦顼机祠本殳汛mi葬女行人i；Ecrw存牡*记生渥拘保五堇大渣蜘0CSfeA不宏约定支代评。《MWJ□B蚤用WIE蚤讦切I券女行入J6不快Z归三、判断题6.根据《证券资信评级机构执业行为准则〉的相关要求，评级委员会主任不得在而场部门和评级部门兼任任何职务，市场部门人员不得兼任评级委员会委员.<)©正・O躇诅7.根据《证券贷信评很机椅执业行为准则〉的相关鬓求，证券评嫌业务在业务、人员.怜案管理上与咨询业务等其他业务部门保

4、持独立.审场部门和评斌部门互相枚立，不焊存在职般:-人员上的交叉重叠.<>©正・OM7.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级业务在业务、人员、档霆菅理上与咨洵业务与其他业务部门保持独立。市场部门和评级部门互相独立，不得存在职能、人员上的交叉重叠.<〉<5正琳O信谓8.根据《证券资信评级机构执业行为准则>的相关要求.受评级机构或受评级证券发行人提供的全均应归档.受评级机构或受评坂证券发行人啊别要求保密的文件.应单独存档.<)包正・O<•温9.根据《证券资信评级机构执业行为准则〉的相关要求，如果受评嫌机构或受评役低券发行人相评城

5、诂果有畀议，位在3个工作日内向证券评城机构书面提出复评申请，并提供补充材料.<>O正・©槽诅10.根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布.<)©正瑞□课后测照得分：100已考：1次最多：5次C13OO8课后测验已经通过谋后测检