推进基层合规文化建设.pdf

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1、推进基层合规文化建设口傅怀阳摘要：近年来，农业银行的合规文化理念深入根植，合规文化意识普遍增强。但在基层推进中，呈现出重视不够、力度不足、执行力不强等问题，违规现象时有发生，有的甚至是屡禁不止。本文从以下五个方面提出推进思路。一化专项培训要根据高管、中层、基层员工等不同层、抓住关键环节级区别对待，要创新培训形式，开发线上和线下合如果把一个基层支行比喻为一艘船，行长即是规文化课程，制作广大员工喜闻乐见的视频、动漫船长，决定着船的方向。首先，各级行一把手要牢固和课件，开展合规文化教育。要从身边的事、身边的树立“合规从高层做起”的理念，做到以身作则、率员工

2、谈合规，要从正反两面说合规。要定期召开员先垂范，成为合规文化建设的倡导者、策划者、推动工合规教育视频会，并要深入到支行层面进行重点者和实践者。其次，正确处理业务发展与内控合规教育，要召开合规风险教育分析会。合规文化教育的辩证关系，强化执行理念。增强执行意识。摒弃需要经常抓，抓经常，必须让合规的观念和意识渗“不违规就无法发展业务”的错误思想，不折不扣落透到全行员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业实现有制度规定，杜绝变相、选择性、应付式执行制务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作度规定的现象。只有各级管理人员提高认识，高度时能够遵循法律、规则和标准

3、。努力培育员工的合重视，合规践行，才能在银行经营管理中发挥积极规意识，在全行上下推行“合规人人有责”、“主动合作用。第三，可以把合规经营与领导干部履职考核规”、“合规创造价值”等合规理念，倡导诚实、守信、挂钩，与高管人员任期责任指标完成情况挂钩，通正直的道德价值标准或行为操守准则。二是多形式过绩效考核的导向作用，正向引导各级管理者加强开展合规文化宣传活动。继续推广合规“四必讲”和合规管理，降低违规几率。着力开展合规文化建设“六个一”活动，通过举办征文、短信、知识竞赛、开展诗歌朗诵、编制合规期刊、二、灌输正向理念信息简报、工作通讯等形式，引导员工深入思

4、考合规文化，持续营造合规文化建设的良好氛围。三是(一)文化入眼，看到合规。可以设计、印刷合规组织专业风险点培训。注意根据各个级别和专业岗文化手册，人手一册组织学习，全面渲染合规文化位的不同开展差别化培训，使员工熟悉掌握本岗位氛围，也可以准备不同岗位的合规提示，在相关岗风险控制要点，从强化员工在日常工作中“应知应位明显位置摆放，让合规真正看得见，或者设置合会应做”人手，努力让员工做到“干什么、学什么、知规看板，让合规直接入眼，长期人眼可起到潜移默什么、会什么”，着重解决其“不知而违规”和“明知化的作用。让他们对制度规定、法律法规常怀敬畏而违规”问题，让

5、合规要求持续全面渗透到经营管之心，绝不闯红灯、越雷池、触高压线。理活动和员工日常行为之中，促进全员合规意识普(二)文化入脑，思考合规。进一步创新合规文遍增强，合规素养明显提升。化宣传教育方式，建立多角度、多层次、全方位的合(三)文化入心，认同合规。一是在全行开展以规文化学习、教育、培训和宣传常态化机制，通过制“合规就在我身边”、“我的风险在哪里”、“不合规的度宣讲、违规点评、案例教育、弘扬典型、整改帮教现象是什么”为核心内容的合规文化大讨论，通过等多种形式，加大宣传教育力度。一是强化合规文交流体会、专题研讨或座谈会等方式，摆现象、查危化教育培训。教育

6、方式上要防止形式主义，为完成害、讲教训、谈措施，加深合规文化对全行加快有效教育任务而进行教育，员工反感，收效甚微。合规文发展和提高管理水平、有效防范风险重要性的理46誉内部管理能力建设解。二是签订公开承诺书。让理念变成行为承诺，签翁意识，促其合规操作。订承诺也是让员工再次审视自身合规践行的一个四、完善奖惩机制有效方法。三是增强员工保护意识。积极引导员工增强利用制度自我保护意识，可通过一些案例对员要加强对基层行合规建设的考核力度，探索科工进行警示教育，使他们认识到“合规成就幸福”，学合理的合规建设指标，建立考评机制，充分发挥最终达到由“要我合规”转变为

7、“我要合规”。四是培考核“指挥棒”和“调节器”的作用。督促和引导全辖养合规文化发展氛围。一个良好风气的形成要有一落实合规文化建设措施，进一步增强基层行合规管个好的发展氛围，在合规文化建设上同样要有一个理的自觉性和有效性。充分运用评先表彰等手段，良好发展氛围。在培养合规文化发展氛围上首先要结合自身实际开展诸如“合规示范网点”创建和争加大违规处罚力度，要让违规员工付出成本，不然做“合规之星”等创优活动，创合规样板、树合规榜会形成违规操作无所谓情况，干好干坏一个样的现样、立合规标杆，强化正向引导，探索合规文化建设象。其次要弘扬合规文化，定期评比合规文化建设

8、、的正向激励机制，将“合规光荣”的理念根植于全员整治先进单位，表彰一批先进个人。再次要对合规内心。同时，对于