股票证券及投资管理知识.ppt

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1、总论篇第1章证券投资工具234567891011121314151617181920212223242526分类标准类别组织形式契约型基金公司型基金是否可赎回封闭型基金开放型基金投资标的股票基金：侧重于追求资本利得和长期资本增值。有不同风险类型的股票供投资者选择债券基金：以债券投资为主，风险较低，适合于稳健型投资者货币基金：以全球货币市场为对象，其投资工具期限在1年内黄金基金：投资于贵金属及其生产和相关产业的证券衍生证券基金：以衍生证券为投资对象投资目标成长型基金：最为常见，追求资产的长期增值，投资于成长性好的股票收入型基金：投资于可带来现金收入的证券，以获取当期的最

2、大收入为目的平衡型基金：既要获得当期收入，又要追求长期增值，分散投资于股票和债券272829契约型基金公司型基金管理体系没有章程，没有董事会有董事会和持有人大会资金性质信托资产公司法人资本投资者地位契约当事人之一，受益人基金公司的股东，通过股东大会行使权利基金营运依据基金契约基金公司章程经营与管理由当事人之一基金委托人管理委托财务顾问或管理公司管理303132项目开放型投资基金封闭型投资基金发行规模不固定，投资者随时可认购或赎回固定。存续期限没有固定期限有固定的封闭期交易价格基础取决于基金净值大小，不直接受市场供求影响不必反映基金净值交易方式不上市交易，可随时向基金管

3、理人购买或赎回交易所上市买卖对资金运用的影响①可否赎回可不可②准备金必须提取一定比例现金以应付赎回的需要无须③资金运用成本较高较低④投资效益资金运用受时间限制，效益受影响可充分运用资金，可扩大投资效益⑤投资方式不能全部进行长期投资可全部进行长期投资适应市场条件适应发达的金融市场多为不发达金融市场所采用3435363738美元债券利率德国马克债券利率甲公司（美）7％5.8％乙公司（德）7.4％5.6％394041424344