股份公司内部控制自我评价范文.pdf

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1、2010年度内部控制自我评价报告根据《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》及相关规定的要求，深圳市长城投资控股股份有限公司（以下简称“长城控股公司”）结合自身经营特点和实际，开展2010年内部控制自我评估并形成内部控制自我评价报告。长城控股公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司的内部控制目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效

2、率和效果，促进企业实现发展战略。一、公司内部控制的建立和运行状况（一）内部控制环境1、公司治理结构按照《公司法》、《证券法》等有关规定，长城控股公司已经建立起比较完善的法人治理结构。公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等规章制度，对股东大会、董事会、监事会和总经理职能进行了明确分工，建立起科学的决策程序和管理议事规则。在董事会下设审计与风险管理委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并相应制定有《审计与风险管理委员会实施细则》、《战略委员会实施细则》、《提名委员会实施细则

3、》、《薪酬与考核委员会实施细则》等规章制度。报告期内，公司制订了《独立董事工作暂行规定》，同时废止了《董事会工作条例》、《公司治理准则实施细则》。报告期内，公司共召开了1次股东大会、7次董事会会议、9次专业委员会会议以及5次监事会会议。股东大会、董事会和专业委员会以及监事会的筹备、召开均严格按照《公司章程》和相关议事规则进行。公司董事会及各委员会、监事会和高级管理人员均能诚信、勤勉地履行职责，董事会对公司能实施有效的内部控制。2、机构设置长城控股公司共设有9个部门：董事会办公室、投资策划部、规划设计部、成本管理部、工程管理部、财务部、人力资源部、党

4、政办公室和风险控制部，各部门间职能清晰，权责明1确，体现了“精简、高效”的原则。其中，工程管理部是报告期内新增的部门机构，主要负责项目开发计划编制与管理、工程质量管理、工程进度管理、施工管理、安全管理，预选承包商管理、工程标准制定与推广、工程资料管理；风险控制部是内部控制监督专门机构，对公司其他部门及子公司内部控制的建设及有效运行实施日常监督和专项监督。长城控股公司组织架构图股东大会监事会董事会战略委员会提名委员会薪酬与考核委员会审计与风险管理委员会总经理副总经理副总经理副总经理副总经理财务总监投规成工董财人党风资划本程事务力政险策设管管会部资办控

5、划计理理办源公制部部部部公部室部室2长城控股子公司控制结构及持股比例表持股比例（%）序号公司名称注册资本（万元）直接间接1深圳市长城地产有限公司200009912成都深长城地产有限公司500085153大连深长城地产有限公司50009554大连长源房地产有限公司5000-1005深圳市香江置业有限公司1000100-6东莞市莞深长城地产有限公司5000-1007上海深长城地产有限公司15000100-8深圳市长盛实业发展有限公司12009559深圳圣廷苑酒店有限公司750095510深圳市圣廷苑酒店管理有限公司100100-11深圳市长城物流有限公

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7、《员工考勤管理规定》、《员工奖惩管理规定》、《员工假期管理办法》、《员工培训管理办法》、《内部培训讲师管理办法》等一系列人力资源管理制度，并配套了相应流程，对员工的聘用、培训、辞退、辞职、薪酬、考核、晋升、奖惩进行了规定，坚持“用机制选培人，用业绩考量人，用前景激励人，用文化凝聚人”的用人之道和“德是3底线，才是根本”的用人标准，将员工的专业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。报告期内，长城控股公司制定了《干部管理办法》，修订了《绩效管理办法》和《薪酬管理办法》，从而进一步完善了人力资源管控

8、体系，继续推动人力资源市场化改革进程，使公司的人力资源政策始终与公司发展步调一致。公司还修订了《总部员工假期管理办法》。4