富国汇利分级债券型证券投资基金之汇利A和汇利B基金份.pdf

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1、富国汇利分级债券型证券投资基金之汇利A和汇利B基金份额上市交易公告书基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上市地点：深圳证券交易所上市时间：2010年10月8日公告日期：2010年9月28日目录一、重要声明与提示..................................................2二、基金概览........................................................2三、基金的募集与上

2、市交易............................................3四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人............................5五、基金主要当事人简介..............................................7六、基金合同摘要...................................................11七、基金财务状况.........................................

3、..........11八、基金投资组合...................................................12九、重大事件揭示...................................................15十、基金管理人承诺.................................................15十一、基金托管人承诺...............................................16十二、备查文件目录...

4、..............................................16附件：基金合同内容摘要.............................................171一、重要声明与提示富国汇利分级债券型证券投资基金之汇利A与汇利B基金份额上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的

5、规定编制，富国汇利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2010年8月26日《中国证券报》、

6、《上海证券报》和《证券时报》以及富国基金管理有限公司网站（www.fullgoal.com.cn）上的《富国汇利分级债券型证券投资基金招募说明书》。二、基金概览1、基金名称：富国汇利分级债券型证券投资基金。2、基金类别：债券型。3、基金运作方式：契约型基金。本基金基金合同生效后，在封闭期内不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金（LOF）。4、基金封闭期限：本基金《基金合同》生效后三年（含三年）。5、基金份额的分离规则：本基金在封闭期将基金份额持有人初始有效认购的基金总份额按照7：3的比例分离成预期收益

7、与预期风险不同的两种份额类别，即优先类基金份额（基金份额简称“汇利A”）和进取类基金份额（基金份额简称“汇利B”）。6、基金份额的上市交易：《基金合同》生效后，在本基金符合法律法规和2深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金在封闭期内，基金份额所分离的汇利A与汇利B两类基金份额同时申请上市交易。在本基金封闭期届满，汇利A与汇利B份额分别按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金（LOF）基金份额，转换后的基金份额继续在深圳证券交易所上市交易。7、基金份额总额：本基金总份额2,999,255,415.06

8、份，按照基金合同约定的7:3比例分离后，其中，汇利A基金份额2,099,478,789.45份，汇利B基金份额899,776,625.61份。8、汇利A基金份额参考净值：1.001元（截至2010年9月21日）9、汇利B基金份额参考净值：0.991元（截至2010年9月21日）10、本次上