河北钢铁股份有限公司2009年度内部控制自我评估报告.pdf

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1、河北钢铁股份有限公司2009年度内部控制自我评估报告河北钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）自成立并上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和部门规章的有关规定，建立了规范化的公司治理结构，并不断加以完善。为保证公司经营业务活动的顺利开展和公司整体战略目标的实现，公司高度重视内部控制体系的建设，根据所处行业、经营方式、资产结构特点并结合公司自身具体情况，逐步建立了涵盖公司各个营运环节的合规、健全、有效的内部控制体系。指导下属各

2、控股子公司按照有关法律法规，进一步规范内部治理，督导各控股子公司建立了符合上市公司要求并适应行业特点的内部控制体系。一、内部控制综述公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》和《上市公司治理准则》等法律法规的相关规定，在充分考虑了控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及反馈、监督五项要素的基础上建立和实施内部控制制度。根据所处行业、经营方式、资产结构特点并结合公司自身具体情况，逐步建立了符合现代企业制度并适应行业特点的内控制度。1（一）内部控制的组织架构根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和公司《章程》规定，公司建立完善了股东大会、董

3、事会、监事会及相关的规章制度及议事规则，以明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，维护了公司及公司股东的利益。1、公司股东大会是公司的最高权力机构，享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。2、董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权，对公司经营活动中的重大事项进行审议、作出决定或提交股东大会决定。董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会四个专门委员会。3、监事会是公司的监督机构，对股东大会负

4、责，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对公司财务进行检查。4、公司经理班子由董事会聘任或解聘，全面主持公司的日常经营管理活动，组织实施董事会和股东大会决议事项。5、结合公司自身特点和管理的需要，公司设有办公室、证券部、资产财务部、审计部、规划发展部、企业管理部、2安全生产部、市场管理部、人力资源部、企业文化部等管理部门。公司下属单位建立了完备的决策系统、执行系统和监督反馈系统，根据需要设置了生产、技术、财务等内部组织机构。（二）内部控制制度建立健全情况报告期内，公司根据自身情况的变化，及时对以公司《章程》为核心的内控管理体系进行完善，进一

5、步规范了公司的各项生产经营活动，有效规避了各种风险。1、公司治理管理规则方面公司制定了公司《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委员会工作规则》、《董事会审计委员会工作规则》、《董事会提名委员会工作规则》、《董事会薪酬与考核委员会工作规则》等规章制度。公司在法人治理结构上建立了独立董事制度，独立董事达到了董事会成员的三分之一，在公司《章程》中明确规定了独立董事的权力。上述制度规范了股东大会、董事会、监事会以及董事会各专业委员会的工作流程，授权明晰、操作规范、运作有效，有效维护了投资者和公司利益。2、日常管理

6、方面公司制定了涉及公司印章、档案、信息披露、投资者关系管理、对外投资、对外担保、资产、募集资金、关联交易、采购、生产、销售、质量、环保、合同、财务、审计、项目3建设、人力资源等方面的规章制度。尤其在此次整合实施过程中涉及到大量证照、印章的更换和资产交接工作，为确保这一艰巨复杂的工作顺利完成，公司在严格遵守相关内控制度的同时，多次对工作有效向前推进的方法进行仔细分析，对工作流程进行严密部署，使各项工作在合理控制下得以有条不紊的进行。（三）内部审计部门的设立及工作情况公司设有审计部门，负责对公司及各下属单位的财务、投资项目、生产经营完成情况等进行审计，并编

7、写审核报告，对审计事项进行分析、评价，对存在的问题提出纠正意见及预防措施。（四）2009年公司为建立和完善内部控制所进行的重要活动、工作及成效。报告期内，公司在全面完成上市公司治理专项活动基础上，继续按照中国证监会等监管机构有关规定和要求，切实巩固整改成果，落实整措施，防止问题反弹。根据河北证监局《关于持续推进上市公司治理整改活动的通知》（冀证监发[2009]100号）的要求，对公司治理情况进行了认真检查，并上报了《关于公司治理情况的自查报告》。目前，公司治理的实际状况基本符合中国证监会有关文件的要求。二、重点控制活动4（一）控股子公司内部控制情况公司

8、现有控股子公司12家，持股比例如下表：序号控股子公司名称持股比例1唐山恒昌板材有限公司75%2