爱尔眼科平安证券有限责任公司关于公司2010年度跟踪报.pdf

《爱尔眼科平安证券有限责任公司关于公司2010年度跟踪报.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、平安证券有限责任公司关于爱尔眼科医院集团股份有限公司2010年度跟踪报告作为爱尔眼科医院集团股份有限公司（以下简称“爱尔眼科”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件的规定，平安证券有限有限责任公司（以下简称“保荐机构”）对爱尔眼科2010年度规范运作情况进行了跟踪，有关情况如下：一、爱尔眼科执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度的情况（一）爱尔眼科控股股东、实际控制人及其他关联方1、爱尔眼科控股股东及实际控制人公

2、司控股股东为湖南爱尔医疗投资有限公司，实际控制人为陈邦先生。截至2010年12月31日，湖南爱尔医疗投资有限公司持公司股份120,000,000股，占总股本比例44.94%；陈邦先生持公司股份47,600,000股，占总股本比例17.83%。2、爱尔眼科的其他关联方除公司控股股东及实际控制人之外，爱尔眼科的其他关联方主要包括：持股数量姓名持股比例（%）职务备注（股）陈邦47,600,00017.83%董事长—李力14,320,0005.36%副董事长、总经理—郭宏伟9,080,0003.40%董事、副总经理—董事、财务总监、韩忠———董事会秘书张玲——独立董事—孟春——原独立董事2

3、010年11月30日，爱尔赵家良——原独立董事眼科召开了2010年第一次临时股东大会，进行董事会换届选举，原独立董事孟春、赵家良任期届满离任。叶泽——独立董事—郑远民——独立董事—吴士君——原监事会主席2010年11月30日，爱尔眼科召开了2010年第一次临时股东大会，进行监事会刘乐飞——原上届监事换届选举，原监事吴士君、刘乐飞任期届满离任。周江军——监事—张艳琴——监事会主席—张少钰——监事—万伟1,600,0000.60%副总经理—李爱明——副总经理—2010年11月30日，爱尔眼科召开了第二届董事会林丁——原副总经理第一次会议，原副总经理林丁离任。（二）爱尔眼科执行并完善防止

4、控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度的情况爱尔眼科按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易管理办法》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，公司按照有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源。保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件，查阅公司财务资料、审计报告，抽查公司资金往来记录，抽查控股股东及其他关联方的现金报销单等材料，并通过同爱尔眼科管理层、财务人员及其他相关人员沟通交流、访谈等方式对控

5、股股东、实际控制人、其他关联方是否违规占用爱尔眼科资源的情况进行了核查。经核查，保荐机构认为爱尔眼科较好地执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用其资源的制度，2010年度控股股东、实际控制人及其他关联方无违规占用爱尔眼科资源的情况。二、爱尔眼科有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度的情况公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规规定，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》等重大规章制度，在董事会下设战

6、略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，并制定相关实施细则，明确规定各决策层、经营层、管理层的权限、职责、工作程序和议事规则。爱尔眼科根据自身业务特点及管理需要，在重大投资决策、关联交易决策、财务管理、子公司管理及业务管理等各个方面均建立了相对完整、严密、合理、有效的内部控制制度。为加强和规范公司募集资金的管理，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法利益，公司根椐《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等法律、法规的规定和要求，制订了

7、《爱尔眼科医院集团股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、投向变更、管理与监督进行了详细规定，并严格遵照执行。2010年度，爱尔眼科股东大会、董事会和监事会正常运行、各司其责，爱尔眼科较为完善的内控体系有效防范了董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益。保荐代表人查阅了爱尔眼科股东大会、董事会、监事会等相关文件，查阅了公司财务资料、审计报告，抽查了董事、监事、高级管理人员的现金报销单以及工资支付记录等材料，并与相关人员进行了访谈、沟通。保荐机构