海联讯：平安证券有限责任公司关于公司2013年年度持续督导跟踪报告

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1、平安证券有限责任公司关于深圳海联讯科技股份有限公司2013年年度持续督导跟踪报告保荐机构名称：平安证券有限责任公司被保荐公司简称：海联讯（股票代码：300277）保荐代表人姓名：韩长风联系电话：010-59734996保荐代表人姓名：霍永涛联系电话：010-59734990一、保荐工作概述项目工作内容1．公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数不适用2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包保荐机构督导公司按照相关法规要求，建立了

2、与现括但不限于防止关联方占用公司资源的制时经营规模及业务性质相适应的内部控制制度，并度、募集资金管理制度、内控制度、内部审于2013年12月31日在所有重大方面保持了与财务计制度、关联交易制度）报表相关的有效的内部控制。（2）公司是否有效执行相关规章制度是3．募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数4次（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致4．公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数1次（2）列席公司董事会次数2次（3）列席公司监事会次数0次5．现场检查情况（1）现场检查次数2次（2）现场检查报告是否按

3、照深交所规定报是项目工作内容送现场检查发现的主要问题已经形成报告报送监管机（3）现场检查发现的主要问题及整改情况构，保荐机构正在督促其整改。6．发表独立意见情况（1）发表独立意见次数8（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无7．向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数无（2）报告事项的主要内容无（3）关注事项的进展或整改情况无8.关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项是1.公司于2013年3月21日因涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会立案调查；2.公司聘请的审计机构对其2013年财务报表出

4、具了非标准无保留意见加强调事项段的《审计报告》；（2）关注事项的主要内容3.公司存货管理软件在发货管理的功能设计和运行上存在一定缺陷，导致部分成本核算有跨月现象；4.需进一步发挥审计委员会的作用，细化审计委员会工作报告。保荐机构将持续关注公司上述事项的进展情况，并（3）关注事项的进展或者整改情况督促其尽快完成整改、积极配合相关部门的调查工作。9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10．对上市公司培训情况（1）培训次数1次（2）培训日期2013年12月26日、27日根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证

5、券交易所创业板股票上市规则》等相（3）培训主要内容关法规，结合部分创业板上市公司的违规案例，有针对性地对海联讯的董事长、总经理及其他人员进行了培训。11．其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.2009年至2012年，海联讯存在从非客户方转入大额资金冲减账面应收账款并于下一会计期初转出资金、转回应收账款等情况；保荐机构督促公司进行财务1．信息披露2.公司2010年和2011年有部自查并限期整改。分营业收入对应挂账的应收账款；3.上述行为所涉财务数据信息披露涉嫌违规。

6、公司存货管理软件在发货管理的功能设计和运行上存在一定缺陷，主要表现在部分供应商直发客户的货物的单据保荐机构将加强对公司高管不能及时传递，导致部分成本人员的培训，督导公司限期整2．公司内部制度的建立和执行核算有跨月现象。改上述财务报告内部控制缺除上述缺陷外，2012年公司陷。内部控制评价报告中存在的问题和改进措施已在2013年得到有效整改和落实。保荐机构将增加列席董事会公司董事会、监事会、股东大3．“三会”运作及股东大会的次数，监督公司会运作较为规范。进一步规范三会运作。4．控股股东及实际控制人变动公司实际控制人未发生变动。

7、不适用5．募集资金存放及使用无不适用公司已披露的关联交易履行6．关联交易不适用了必要的审批程序。7．对外担保不适用不适用8．收购、出售资产不适用不适用9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）事项存在的问题采取的措施10．发行人或者其聘请的中介机无不适用构配合保荐工作的情况因年报信息披露存在重大差错，董事会秘书兼财务总监杨11．其他（包括经营环境、业务德广已被停职。2013年12发展、财务状况、管理状况、核月27日海联讯召开董事会，不适用心技术等方面的重大变化情况）同意聘任王

8、小卫先生为公司财务总监，聘任梁剑锋先生为公司董事会秘书。三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施公司股东章锋、孔飙、邢文飚、苏红宇承诺：自公司股票上市之日起三十六个月是不适用内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。公司股东杨德