北京市金杜律师事务所

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1、北京市金杜律师事务所为中国工商银行股份有限公司A股配股发行并上市出具法律意见书的律师工作报告目录条款页码释义3引言6一、金杜及签名律师简介6二、金杜制作公司本次发行上市法律意见书的工作过程7正文10一、本次发行上市的批准和授权10二、发行人本次发行上市的主体资格13三、本次发行上市的实质条件13四、发行人的设立17五、发行人的独立性20六、发起人或股东21七、发行人的股本及其演变23八、发行人的业务28九、关联交易及同业竞争34十、发行人的主要财产39十一、发行人的重大债权、债务48十二、发行人重大资产变化及收购兼并50十三、

2、发行人公司章程的修改52十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作52十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化74十六、发行人的税务80十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准80十八、发行人募集资金的运用81十九、发行人业务发展目标81二十、诉讼、仲裁或行政处罚82二十一、发行人配股说明书法律风险的评价83二十二、本次发行上市的总体结论性意见84附件：86附件一、发行人及其境内直属分行及境内一级分行取得《企业法人营业执照》或《营业执照》、《金融许可证》情况86附件二、截至2010年6月30日发行人在中国境

3、内取得的注册商标89附件三、截至2010年6月30日发行人在中国境内取得的专利105附件四、截至2010年6月30日发行人在中国境内取得的著作权109附件五、截至2010年6月30日发行人在中国境内注册的域名116附件六、发行人在2007年1月1日至2010年6月30日期间受到的单笔罚款加滞纳金金额在10万元以上的税务处罚119附件七、截至2010年6月30日单笔标的金额5000万元以上的发行人尚未了结的重大诉讼、仲裁案件169附件八、发行人在2007年1月1日至2010年6月30日期间受到的单笔罚款金额在10万元以上的行政处

4、罚（税务处罚除外）205释义在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：金杜北京市金杜律师事务所或其律师公司/中国工商银行/发行人中国工商银行股份有限公司A股境内上市人民币普通股H股境外上市外资股可转债公司于2010年8月31日公开发行的A股可转换公司债券本次发行公司本次A股配股发行本次上市公司本次A股配股获配股份于上海证券交易所上市交易本次发行上市公司本次A股配股发行并上市本次配股公司本次A股和H股配股发行《A股配股说明书》公司为本次发行制作的《中国工商银行股份有限公司A股配股说明书（申报稿）》安永安永华明会

5、计师事务所《2009年审计报告》安永于2010年3月25日出具的2009年度《审计报告》（安永华明（2010）审字第60438506_A01号）近三年《审计报告》安永分别于2008年3月25日出具的2007年度《审计报告》（安永华明（2008）审字第60438506_A03号）、于2009年3月25日出具的2008年度《审计报告》（安永华明（2009）审字第60438506_A02号）及于2010年3月25日出具的2009年度《审计报告》（安永华明（2010）审字第60438506_A01号）的合称《内控报告》安永于2010年

6、9月29日出具的《内部控制审核报告》（安永华明（2010）专字第60438506_A14号）中国中华人民共和国（为本律师工作报告之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）国务院中华人民共和国国务院中国证监会中国证券监督管理委员会中国银监会中国银行业监督管理委员会中国保监会中国保险监督管理委员会人民银行中国人民银行财政部中华人民共和国财政部国土资源部中华人民共和国国土资源部国家工商局中华人民共和国国家工商行政管理总局或原中华人民共和国国家工商行政管理局上证所上海证券交易所香港联交所香港联合交易所有限公司汇金公司中央

7、汇金投资有限责任公司社保基金全国社会保障基金理事会中投公司中国投资有限责任公司工银租赁工银金融租赁有限公司工银瑞信工银瑞信基金管理有限公司平湖工银村镇银行浙江平湖工银村镇银行股份有限公司璧山工银村镇银行重庆璧山工银村镇银行有限责任公司工银阿拉木图中国工商银行（阿拉木图）股份公司工银亚洲中国工商银行（亚洲）有限公司工银国际工银国际控股有限公司，原名为“工商国际金融有限公司”工银伦敦中国工商银行（伦敦）有限公司工银莫斯科中国工商银行（莫斯科）股份公司工银中东中国工商银行（中东）有限公司工银澳门中国工商银行（澳门）股份有限公司工银马

8、来西亚中国工商银行（马来西亚）有限公司工银加拿大中国工商银行（加拿大）有限公司工银泰国中国工商银行（泰国）股份有限公司泰国ACL银行原ACLBankPublicCompanyLimited，现已更名为“中国工商银行（泰国）股份有限公司”澳门诚兴银行原诚兴银行股份有限公司，现已