投资公司投资管理部法律审计管理岗岗位kpi组成表.pdf

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1、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯投资公司投资管理部法律审计管理岗岗位KPI组成表KPI考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的法律任务按时法律事务完成完成率不低于本岗位提交报告保证集团各项法律事务的完成率[]%，或[否及部门经理决性指标]审计任务按时审计事务完成完成率不低于本岗位提交报告保证集团各项审计工作的完成率[]%，或[否及部门经理决性指标]重要法律事务见软指标评分本岗位提交报告保证重要法律事务高质量完成，见软指标说明表的完成质量

2、表表一及部门经理维护集团利益保证内部财务审计、合同审计、重要审计事务见软指标评分本岗位提交报告见软指标说明表工程审计、领导任期经济审计等的完成质量表表二及部门经理工作高质量完成1⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯考核周期内未按期审计监督各项审计工作的次数不高于本岗位提交报告保证、监督公司及下属单位遵守的按时性[]次/考核周及部门经理国家有关法律法规期，或[否决性指标]公司各项内控有效检核频次本岗位提交报告保障公司各项经营活动得以规制度检核的规不

3、低于[]次/及部门经理范化管理律性考核周期下属各企业内下属各企业内部审计机构数本岗位提交报告促进下属各企业建立健全内部部审计机构的量/企业数量及部门经理审计机构，配备内部审计人员健全度不小于[]%法律、审计事务见软指标评分本岗位提交报告保证内部审计、法律事务制度完见软指标说明表的制度性表表三及部门经理善，有章可循各级审计人员的业务学习、岗见软指标评分本岗位提交报告提高集团各级审计人员业务素位培训和内部表表四及部门经理质，保证审计工作顺利进行审计理论研究2⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资

4、料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯公司重大合同遗漏率不高于起草及对外合[]%；出现重本岗位提交报告促进公司依法经营，减少风险同审核的完备大差错为[否及部门经理性决性指标]代理公司诉讼完成率不低于本岗位提交报告及非诉讼事宜维护公司的合法权益[]%及部门经理的完成度普法次数不低普法宣、教的普本岗位提交报告增进公司员工的法律意识和法于[]次/考核及性及部门经理律知识掌握水平周期归档法律、审计资料出现缺失、遗漏的次法律、审计资数不高于[]本岗位提交报告料、文件管理的加强档案管理次，涉及重要及部门经理完备

5、性性资料遗失时为[否决性指标]3⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯投资管理部法律审计管理岗岗位KPI说明表考核指标具体内容聘请的律师有能力完成工作重要法律事务的完成质量结果有利于集团公司或者是最大限度减少集团损失对外聘请的专业审计机构能力强审计过程中汇报的及时性重要审计事务的完成质量审计报告完成率向董事会及相关部门报送审计报告的及时性审计制度健全法律、审计事务的制度性收集法律法规完善，能够随时提供有价值的参考文献各级审计人员的业务学习、岗位培训

6、和定期组织学习和研讨内部审计理论研究为学习和研讨创造条件4⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯软指标评分表表一：重要法律事务的完成质量评分表（投资管理部经理填写）请针对法律审计管理岗的重要法律事务的完成质量综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分聘请的律师有能力完成工作40%结果有利于集团公司或者是最大限度减60%少集团损失总计100%表二：重要审计事务的完成质量评分表（投资管理部经理填写）请针对法律审计管理岗的重要审计事务的完成质量综合以下三

7、方面评分考评项目权重得分加权得分对外聘请的专业审计机构能力强30%审计过程中汇报的及时性20%审计报告完成率30%向董事会及相关部门报送审计报告的及20%时性5⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯精品资料推荐⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯总计100%表三：法律、审计事务的制度性评分表（投资管理部经理填写）请针对法律审计管理岗的法律、审计事务的制度性综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分审计制度健全50%收集法律法规完善，能够随时提供有价值50%的参考文献总计100%表四：各级审计人员

8、的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究（投资管理部经理填写）请针对法律审计管理岗的各级审计人员的业务学习、岗位培训和内部审计理论研究工作综合以下两方面评分考评项目权重得分加权得分定期组织学习和研讨40%为学习和研讨创造条件60%总计100%6