内审技巧培训ppt课件.ppt

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1、内审技巧培训什么是质量？一组固有特性满足要求的程度审核目的：确保管理体系是适宜、充分和有效的。规定是否得有效的实施和保持！1、通过内审来识别体系的薄弱环节和潜在的改进机会。2、内部审核是对最高管理者的反馈机制，高管理者和其他利益相关方提供保证。3、在外部审核发现体系不合格之前，自己先主动发现并加以纠正。可以说，组织管理好内部审核过程是确保质量管理体系有效性的一个关键因素。内容了解ISO19011审核指南“有效性”审核方式“过程方法”审核方式查检表的应用审核过程流程图[ISO19011]审核开始文件审阅现场审核活动的准备首次会议收集和验证信息（审核）在适当的阶段，审核组评审审核发

2、现就审核进度和任何疑虑受审核方进行沟通末次会议审核报告现场审核结束审核跟进什么是过程(process)?过程输入输出输出输入步骤1步骤2步骤3步骤4步骤5步骤NPDCA过程模式(ISO9001:2008)顾客要求管理职责测量、分析、改进资源管理产品实现输入输出产品质量管理体系的持续改进顾客满意顾客要求顾客满意管理过程(MOP)人力资源工作环境设备支持过程(SOP)质量目标/测量顾客导向过程(COP)过程图析法审核方式-有效性审核谁是顾客？他们的需求和期望是什么？为了使顾客满意，相应的质量方针和目标是什么？符合上述质量目标的主要过程是什么？其效果如何？针对每个COP质量目标-达到

3、了没有？如果没有，此COP是否与顾客满意有关？对此过程的控制过程的关键控制点在哪里？其效果如何？管理层对此状况有没有作出改进?是否由具备能力的人员执行此项工作？设计生产计划采购生产服务交付人力规划目标管理财务规划品保设备维护资讯管理过程图析法审核开始审核范围[ISO19011]审核的区域和程度地理位置组织单位活动过程(COP/SOP/MOP)涉及的时段审核准则[ISO19011条款6.2.1]适用的方针、程序、标准，包括与下列有关的：法令法规(强制性法规要求-法规清单)管理体系要求（公司的程序文件）合同（客户）要求行业/企业行为规范成立审核组[ISO19011]由管理审核方案的

4、负责人员/审核组组长负责组建规模大小和成员组合考虑事项审核目的、范围、准则、地址和预计持续时间所需要的整体能力资格审核员的公正独立性与受审核方相互影响的能力，以及团队合作精神过程分析：过程输入（你需要什么？）过程活动（你做什么？）支持过程（谁支持？如何支持？）管理过程（谁管理？如何管理？）联结/接口？过程输出？测量（过程的有效性和效率）运用“过程方法”的审核方式2.审核策划（准备活动）识别组织所定义的过程分析过程安排优先的审核活动编制审核计划运用“过程方法”的审核方式运用“过程方法”的审核方式3.在审核中需要验证之事实(查检表)4.审核中需要之信息(比对之客观证据)审核策略

5、--顺向审核----从过程的始端查到过程的终端；例：从合同查到产品出厂；从文件管理部门查到具体文件的有效性；从不合格产生，查到纠正措施。审核策略–逆向审核----从过程的终端查到过程的始端；例：从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理；从几种原材料的标识查到进货检验与试验及采购控制；从设计输出查到设计输入。审核策略–按部门审核----按部门安排审核计划；针对部门职能所涉及到的活动进行审核；按部门审核时，应审核部门职能涉及的各要素/过程的要求。审核策略–按体系条款或过程审核以条款或过程为中心，按条款或过程安排审核计划；针对条款或过程要求展开审核；一个过程要涉及多个部门，负责部门必

6、查，配合部门选查审核策略优缺点条款/过程审核目标明确，易与标准及体系文件对照；审核路线复杂、费时。部门审核审核效率高，但易疏漏要求；要求审核员思路清楚；审核组内沟通要求高。顺向审核逻辑性、系统性强；可查证接口、但费时。逆向审核针对性强、切实具体；问题复杂时不易理清。文件审阅[ISO19011]管理体系文件，包括记录上一次的审核报告需要考虑：组织的规模、性质和复杂性审核的目的和范围管理体系文件范例质量手册质量管理体系的范围允许的删减和判断涉及的产品范畴文件化的程序或其引用过程的顺序及其相互作用质量方针和目标组织架构图文件审阅[ISO19011]若不适宜现场审核活动的准备审核计划[

7、ISO19011]由审核组组长准备由委托方审阅和批准通知受审核方内容细节应适当，以适应审核的范围和复杂性具有适当的灵活性以允许更改审核计划的内容[ISO19011]审核目的和范围审核准则和引用文件日期和地点受审核的组织/职能部门单位，或过程预期的时间和持续时间：审核现场活动会晤受审核方的领导审核组内部会议审核思路以过程为主的审核方式关注于COP/SOP/MOP，但是以职能部门分组使用同一抽样来验证COP/SOP/MOP的顺序和相互作用顺向式的审核方式，如针对：PDCA循环和管理活动条款5“管