中信建投基金管理有限公司

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1、XXXX证券投资基金募集申请材料－基金合同（草案）中信建投基金管理有限公司中信建投稳惠债券型证券投资基金招募说明书基金管理人：中信建投基金管理有限公司基金托管人：中信银行股份有限公司二零一七年二月104中信建投稳惠债券型证券投资基金招募说明书重要提示中信建投稳惠债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投稳惠债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕2799号），注册日期为：2016年11月22日。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收

2、益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市

3、场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当本基金单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一工作日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。自基金合同生效日起，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止，且无需召开基金份额持有人大会。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，了解自身

4、风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。104中信建投稳惠债券型证券投资基金招募说明书基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。104中信建投稳惠债券型证券投资基金招募说明书目录第一部分前言4第二部分释义5第三部分基金管理人9第四部分基金托管人17第五部分相关服务机构20第六部分基金的募集22第七部分基金合同的生效26第八部分基金份额的申购与赎回27第九部分基金的投资37第十

5、部分基金的财产43第十一部分基金资产估值44第十二部分基金的收益与分配49第十三部分基金费用与税收51第十四部分基金的会计与审计54第十五部分基金的信息披露55第十六部分风险揭示61第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算65第十八部分基金合同内容摘要67第十九部分基金托管协议的内容摘要83第二十部分对基金份额持有人的服务101第二十一部分招募说明书存放及查阅方式103第二十二部分备查文件104104中信建投稳惠债券型证券投资基金招募说明书第一部分前言《中信建投稳惠债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募

6、集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《中信建投稳惠债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。本招募说明书的内容涵盖中信建投稳惠债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料

7、申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投