丰和价值证券投资基金招募说明书

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1、丰和价值证券投资基金招募说明书 重要提示发起人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金类型：契约型封闭式；存续期为15年基金投资目标：本基金为价值型证券投资基金，主要投资于依照有关区分股票价值、成长特征的指标所界定的价值型股票，通过对投资组合的

2、动态调整来分散和控制风险，在注重基金资产安全的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。发行总份额：30亿份基金单位发行价格：1.01元/基金单位，其中，面值1.00元/基金单位，发行费用0.01元/基金单位发行对象：中华人民共和国境内法人及自然人（法律、法规及其他有关规定禁止购买者除外）。发行方式：本次发行采取对自然人上网定价发行和对法人网下配售相结合的方式。上网定价发行时间：2002年3月15日主承销商：北京证券有限责任公司上市推荐人：广发证券股份有限公司交易安排：发行成功后将申请在深圳证券交易所上

3、市基金发起人：广发证券股份有限公司北京证券有限责任公司吉林省信托投资公司中煤信托投资有限责任公司嘉实基金管理有限公司基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行签署日期：二○○二年三月八日  服务小康中国北京市建国门北大街华润大厦8层10005电话：65188866传真：65185678page33目录一、绪言4二、释义4三、基金设立5四、本次发行有关当事人6五、发行安排10六、基金成立12七、基金的投资12八、基金专用交易席位的选用20九、风险揭示21十、基金资产24十一、基金资产估

4、值25十二、基金费用26十三、基金税收28十四、基金收益和分配28十五、基金的会计和审计29十六、交易安排30十七、基金的信息披露30十八、基金持有人34十九、基金发起人37二十、基金管理人41二十一、基金管理人的风险管理和内部控制制度55二十二、基金托管人61二十三、基金的扩募、续期或转型69二十四、基金终止70二十五、基金清算70二十六、招募说明书存放及其查阅方式71 服务小康中国北京市建国门北大街华润大厦8层10005电话：65188866传真：65185678page33“丰和价值证券投资

5、基金”招募说明书正文一、绪言本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则等有关法规及《丰和价值证券投资基金基金契约》编写而成。全体发起人已批准本招募说明书，确信其中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金单位是根据本招募说明书所载明的资料申请发行的。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。二、释义在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：基金、本基金

6、、基金丰和指丰和价值证券投资基金本基金契约指《丰和价值证券投资基金基金契约》《暂行办法》指《证券投资基金管理暂行办法》中国证监会指中国证券监督管理委员会基金发起人指广发证券股份有限公司、北京证券有限责任公司、吉林省信托投资公司、中煤信托投资有限责任公司、嘉实基金管理有限公司基金管理人指嘉实基金管理有限公司基金托管人指中国农业银行基金持有人指本基金单位持有人主承销商指北京证券有限责任公司深交所指深圳证券交易所 三、基金设立（一）基金设立的依据本基金由基金发起人依据《暂行办法》、基金契约及其他有关规定

7、，并经中国证监会于2001年12月21日以证监基金字[2001]60号文批准发起设立。（二）基金存续期间及基金类型本基金存续期为15年，类型为契约型封闭式。（三）基金发起人认购及持有情况基金发起人认购基金单位总份额的1％，即3000万份。其中：广发证券股份有限公司认购600万份，占基金单位总份额的0.2％；北京证券有限责任公司认购600服务小康中国北京市建国门北大街华润大厦8层10005电话：65188866传真：65185678page33万份，占基金单位总份额的0.2％；吉林省信托投资公司认购

8、600万份，占基金单位总份额的0.2％；中煤信托投资有限责任公司认购600万份，占基金单位总份额的0.2％；嘉实基金管理有限公司认购600万份，占基金单位总份额的0.2％。本基金发起人所认购的基金单位，自基金成立之日起一年内不得转让。一年以后，在本基金存续期间，基金发起人持有的基金单位不得低于基金单位总份额的0.5％，即1500万份，并应由每家基金发起人按发起时认购的比例分别持有。（四）基金契约基金契约是约定本基金当事人权利、义务的法律文件。基金投资者自取得依本基金契约所发行的基金