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时间：2022-06-20
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1、商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商
2、品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页商品交易论文：金融商品交易管控发展趋向作者：黄爱学单位：北方民族大学第16页共16页在2009年以前，韩国资本市场相关的法规体制也采取以金融机构为中心的行业管理体制，对于证券公司、期货公司、信托公司及综合金融公司等机构及其业务内容分别制定法律。不同金融机构的业务执行分别由不同的法律加以调整和规定。即使金融机构在性质上从事同一种金融业务，也由不同的立法加以规范。这种机构监管的状况以2009年实施的《金融投资服务及资本市场法
3、》为转折。该法案根据金融机构的功能类别或业务性质实行功能监管。该法将金融投资分为六个行业，即投资买卖业(Investmenttradingbusiness)、投资中介业(Investmentbrokeragebusiness)、集合投资业(Collectiveinvestmentbusiness)、投资顾问业(In-vestmentadvisorybusiness)、全权委托投资事业(Discretionaryinvestmentbusiness)及信托业(Trustbusiness)。投资者也被区分为专业投资者和一般投资者。金融机构所应遵守的营业行为准则(ConductofBusi
4、nessRegulation)也分为所有金融投资业共同适用的一般规范和依各行业特性的特别规范。在此情况下，对于具同一经济功能的金融商品或金融机构的行为，不论任何行业，皆适用同一法律的统一调整。如此，不仅金融投资业者之间具有公平竞争的基础，而且投资者对于同一种金融交易也可以获得同样水平的保护措施，可提高投资者对资本市场的信任感。值得指出的是，美国式的功能监管是以分散化的监管机构为前提的。美国于1999年颁布的《金融服务现代化法案》基本上没有触动美国金融监管体系的整体，亦即没有从根本上改变分业监管的格局，立法只是强调了监管机构之间的协调配合。在这种情况下，监管
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