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时间：2022-06-21
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1、证券公司谋划题目分析论文内容提要:本文重要对质券公司构造结构的相干题目举行了研究，得出了几多结论与政策提倡。全文分三个部分，分别是中外合资证券公司的有关题目；综合类证券公司的内部构造结构；金融证券团体与凭据业务分另外子公司。第一部分研究了中外合资证券公司的种别题目和设立审批题目。从中外合资证券公司的业务领域看，将其归类于综合类证券公司是较为适当的。我国证券法只分别了掮客类证券公司和综合类证券公司，重要依据是公司的业务领域。中外合资证券公司虽然不能举行A股的交易，但可以举行承销，以及从事B股、H股、政府和公司债券的承销和交易，业务领域
2、要宏大于掮客类公司，很显然将其划归为综合类券商是适当的。搪塞中外合资证券公司的审批，笔者提倡接纳允许制。第二部分研究了综合类证券公司的内部构造结构题目。随着证券公司业务的生长、地域上的扩张、危害控制的需要，证券公司的内部构造结构日益庞大化。与此同时，出现了决策屈从低、机构重叠、危害控制不力等题目。因此研究证券公司的内部构造结构，搪塞完满构造结构，解决构造结构困难有重要意义。第25页共25页首先研究了管理学意义上的构造结构的演变和优化。相比阐发了直线职能制、奇迹部制、矩阵结构、多维制结构的上风与缺陷。然后团结基本的管理理论对质券公司的
3、奇迹部制的优化题目举行了阐发。其中视察了中金公司的奇迹部制的案例，说明确奇迹部制搪塞证券公司在专业化和危害控制方面的上风。同时，阐发了现行证券公司奇迹部制的两大题目：个人主义和前配景脱离。着末，提出议决权力进一步疏散化和配景职能的捏造化来解决证券公司奇迹部制的题目，实现证券公司奇迹部制的优化。综合类券商的地域管理总部题目是一个随着管理半径的扩大而孕育发生的。笔者提出了“升级”和“降级”的两种思绪，来解决地域管理总部的设置题目。即议决提升管理总部为分公司的措施，使其成为不具法人资格的地域性分支机构；另一方面，议决将其转为代表处，将一些
4、业务职能转移给各奇迹部，而只生存行政事件性的管理职能。危害管理是证券公司谋划中的重要题目。本文先容了美国投资银行在危害管理的构造结构方面的作法。第三部分，重要阐发金融证券团体和子公司制。首先叙述了今世投资银行接纳的构造结构情势的金融证券团体的情势。并阐发了证券公司的内部构造结构——奇迹部制同金融证券团体的内在讨论。其次，对质券公司团体化下的相干立法题目举行了阐发。再次，对金融证券团体内部的母子公司之间的业务讨论举行了研究。在各项证券业务内在讨论的基
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