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ISO9001内审员试卷公司名称：部门：姓名：得分：一、是非题（30分）1、公司必须规定质量方针，并形成文件，且确保其各级人员均会流利地背诵。（）2、在管理评审会议上必须评审公司的产品质量状况。（）3、口头订单也必须进行评审。（）4、内部质量体系审核又称作为第一方审核。（）5、内审的目的是找出不符合项以便改正，即发现的问题越多，审核员的工作越出色。（）6、内审应由与被审核部门无直接责任的人员进行，但最好在有关人员的配合下进行。（）7、要素、场所和活动是质量体系审核的范围的三大主要内容。（）8、9、10、审核小组必须由超过2人组成。（）11、在选定审核员时，应考虑下列因素：资格、业务范围、专业知识、工作中的协调和为被审核部门所接受。（）12、内审时，若按选定的样本调查后，没有发现不合格，则应扩大样本的品种及数量，直到发现不合格项。（）13、对外来标准如果属国家正式颁布的文件不需要控制。（）14、审核完成后，必须向被审核部门发出审核报告，审核报告可以用不合格项报告来代替。（）15、内部质量审核员必须是经过培训合格的熟悉公司的业务、了解质量管理的基本知识的公司正式职员。（）16、对某项产品返工后仍需重新进行检查。（）17、公司应建立系统以确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性及如何为实现质量目标作出贡献。（）18、最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标。（）19、公司应对顾客满意/不满意的资料进行分析，以采取相应的预防行动。（）20、公司应对培训的有效性进行评估，以确保人员的能力满足工作所需。（）21、公司所建立的质量管理体系必须同时满足客户的要求及法律、法规的要求。（）22、公司应建立与顾客沟通的渠道。（）二、多项选择题（20分）（在此选择答案中，有一项或多项正确答案，漏选一项或错选一项均不能得分）
11、内部质量审核有哪些特点？A)正规性B）系统性C）独立性D）审核是一个抽样的过程E）以上均不是2、工序上技艺评定准则尽量采用A）书面标准B）样品C）图示解释D）操作经验3、在下列哪种情况下须进行追加审核？A）发生了严重的质量问题或客户有重大投诉B）组织的领导层、录属关系、内部机构、产品、质量方针和目标等较大改变；C）第三方审核后获得认证注册资格和证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格。D）在正式审核时，不合格项超过50项E）以上均是F）以上均不是4、合同修改后应：A）重新签订合同B）将合同修改的内容传递给相关部门C）对合同修订的内容进行重新评审D）重新签订合同所有内容再评审5、A)在检查记录时发现的不符合项B）在与陪同人员共进午餐时，陪同人员的谈话C）实际做法与作废文件相符而与现行版次不符，作废文件可以作为客观证据。D）在与IQC员工谈话时，IQC员工关于IQC检验方法的解释E）在与生产部组长谈话时，生产部组长关于工程部对生产设备保养的抱怨。6、审核员在审核时的行为不可为：A）为了照顾他人而不能坚持其立场B）忽略和将他人的需求、观点和感受置之度外C）表达自己的要求、观点和感受D）以审讯者的语气提问。E）提出专业性和建设性的意见7、内部质量审核的正规性是A）审核依据正式特定的要求进行B）审核必须按正式程序进行C）审核只能？资格的人员进行D）审核必须根据客观证据作出判定
2E）审核结果必须有正式报告和记录8、内部质量体系审核的依据：A）合同要素B）质量文件C）ISO9001:2000标准D)法律、法规要求E）国内、国际标准9、审核抽样时，被A)随机抽样B）选取适当数量的样本，选择样本要有代表性C）审核员随机抽样D）都得被审核人员同意E）样本越多越好10、质量审核包括以下几方面：A）产品质量审核B）服务质量审核C）过程质量审核D）质量体系审核11、企业应通过以下哪些活动或其结果来促进质量管理体系的持续改进：A）内部质量审核B）管理评审C）质量信息统计和分析D）质量方针和目标的策划和控制E）以上全是三、简述题（25分）1、试述内审的一般顺序（5分）2、画出ISO9001:2000质量管理体系过程模式（5分）3、质量体系审核范围有哪三大内容？（5分）4、什么是质量管理八大原则？（5分）
35、试述客观证据的定义（5分）四、不合格项判定（20分）根据下列事实，判断是否为不合格，如果是，请写出不符合ISO9001中最适当的条款，并说明理由：1、在对客户的投诉关于天花板漏水处理时，物业部人员已采取了纠正措施，为了防止该类问题的再次发生，物业部采取了预防措施，预防措施须在99年2月底完成，物业部人员在98年10月对纠正措施进行验证，发现是有效的，于是关闭了该份客户投诉档案。2、在PCB焊锡车间，波峰焊锡炉温度控制每天的记录中几乎都是280℃，按操作指引其温度控制范围为300℃+/-10℃，生产主管说这一温度控制并不重要，而且以前也未因此出现问题。3、某电子厂在每年一次的公司董事会议上，均邀请了公司中层以上人员参加讨论公司的发展方向，在公司董事会议规定内要求，须对每年一次的内审结果、客户投诉、公司的质量目标的达成情况、纠正及预防措施、公司的赢利、公司的财政目标进行讨论。审核员在审核管理评审时，该厂管理代表拿出此次会议记录给审核员看，审核员问有没有程序文件，管理代表拿出受控的董事会议规定给审核员，没有管理评审程序。4、在成品检验会上发现有一些产品判定为不合格，审核员问这批产品现在何处，检验人员说该批产品已经重新返工，所以未检验已出厂了。
45、在营业部发现五份顾客投诉产品质量的信件，但没有发现对此投诉处理的记录，业务员解释说，这类问题属于顾客使用不当引起，所以无需处理。五、不合格判及描述—据以下陈述的事实，判断是否为不合格，如果是，请指出不符合ISO9001相应条款，并用简要的语言对不合格进行描述（10分）（任选2题）1、审核员在原料仓库中发现六个箱子标有“客户来料”字样，仓库主管解释说，这是客户送来的一批特殊电子零件，指定安装在为他们制造的产品上，审核员问对用户提供的零件是否经过验证，仓主管说：“这些零件既然由客户提供，质量当然由他们负责，我们不用验证，再说，对这样的尖端产品我们根本就没有检验的手段。”2、在某电器厂QA部审核客户投诉时，发现有6份同一客户的投诉报告均为客户关于VCD机画面抖动，每次均采取了纠正措施，QA部及营业部均与客户联络，且对坏机进行了退换处理，纠正措施也是有效的。3、采购部于98年6月12日，采购单编号为98123，向供应商ABC印刷有限公司购买了一批彩盒，以包装产品出厂给客户，审核员检查了认可供应商名单，该ABC印刷有限公司不在认可供应商名单上，采购员解释说，该供应商的价格最低，且我们已让QA部对其样板进行了评估，然后将该供应商移交的彩盒的样板评估报告交给审核员看。-------合作媒体-------《SMT工艺与设备》|《中国电子报》|《电子电路与贴装》|《世界电子元器件》|《电子元器件》|《电子工艺技术》|《SMT/SMD之窗》网站简介|用户注册|SMT论坛|C:\Users\Administrator\software.php免费下载|SMT书店|C:\Users\Administrator\about.php
5联系我们SMTsite.com™版权所有©2001-2002任何问题请惠赐Email至:webmaster@smtsite.com中华人民共和国国家标准环境审核指南 --环境审核资格要求（ISO14012）GuidelinesforEnvironmentalAuditing--QualificationCriteriaforEnvironmentalAuditors引言 为了支持环境管理体系和环境审核，需要制定环境审核员资格要求指南。本指南的目的即为提供这样的指导。 内部审核员须具备与外部审核员同样的能力，但不必满足本指南规定的所有具体要求，这取决于下列因素： --组织的规模、性质、复杂性和环境影响； --组织内有关技能与经验的发展水平。 环境审核指南--环境审核资格要求 1 范围 本指南对环境审核员和审核组长的资格提出了要求，它对内部和外部审核员同样适用。不包括审核组的人员构成及遴选准则，关于这方面参阅ISO14011。 注：本指南是和环境审核的通用原则（ISO14010）和环境管理体系审核指南（ISO14011）同时制定的。如果ISO制定了关于其他类型环境审核的详细指南，可能需要对本指南进行修订。2 引用标准 本指南引用下列标准的有关条款，鼓励依据指南达成协议的各方尽可能采用下列标准。 ISO14001环境管理体系--规范及使用指南 ISO14010环境审核指南--通用原则 ISO14011环境审核指南--审核程序--环境管理体系审核3定义 ISO14001和ISO14010中的定义与下列定义均适用于本指南。 注：关于环境管理的术语与定义见ISO140503.1 环境审核员（environmentalauditor）
6 具备从事环境审核资格的人员。3.2 环境审核组长（leadenvironmentalauditor） 具备主持与从事环境审核资格的人员。3.3 学位（degree） 国家或国际承认的学位或同等资格，通常是在完成了中等教育之后，通过止少三年的全日制或与之相当的业余学习后取得的。3.4 中等教育（secondaryeducation） 国家教育体系中继初等（或基础）教育之后的那一部分，其毕业与升入大学或同类院校直接衔接。4教育与工作经历 审核员至少应接受过中等教育，或具有同等学历。 审核员应具备必要的工作经历，这些经历应有助于发展下列方面（部分或全部）的技能和学识： a.环境科学与技术； b.设施运行的技术因素与环境因素； c.环境法律、法规及相关文件的有关要求； d.进行审核所依据的环境管理体系与标准； e.审核程序、过程与技术。 仅接受过中等教育或同等学历的审核员应具有至少5年的有关工作经历。如果该圆满地完成了正式的"中等后"全日制或业余教育，且其修业内容部分或全部属于上述范围，则可放宽工作年限要求，但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间，同时不得超过一年。 取得学位的审核员应具有止少4年的工作经历。如果该圆满地完成了正式的"中等后"全日制或业余教育，且其修业内容部分或全部属于上述范围，则可放宽工作年限要求，但缩减的时间不得超过学习上述内容的时间，同时不得超过两年。5 审核员培训 除上述要求外，审核员还须接受正式培训和在岗培训，取得从事审核的能力。这类培训可由审核员所在组织提供，也可由外部组织提供。 应采取适当的作法来证实通过培训所获得的能力。附录Ａ中提供了这方面的示例。5.1 正式培训 正式培训课程应有： a.环境科学与技术； b.设施运行的技术因素与环境因素； c.环境法律、法规及相关文件的有关要求； d.进行审核所依据的环境管理体系与标准； e.审核程序、过程与技术。 如果通过认可的考试或有关专业资格鉴定证实其从业能力，可免于正式培训上述部分或全部课程。5.2 在岗培训 审核员应接受总共相当于20个工作日的环境审核在岗培训，并参加至少4次环境审核。这一培训应当是在审核组长的监督与指导下参与者环境审核的全过程。在岗培训须在连续三年内完成。
76 教育、经历和培训的客观凭据 审核员须持有教育、经历和培训的客观凭据。7 个人素质与能力 审核员应具备以下（但不仅限于）个人素质与能力： a.口头与书面表达能力，能够清楚地表达概念和意见； b.有效开展审核工作所需的人际交往能力，如交际能力、变通能力、倾听能力等； c.履行审核员职责所需的保持充分独立性与客观性的能力； d.有效开展审核工作所需的个人组织能力； e.根据客观证据做出正确判断能力； f.对开展审核的国家和地区的习俗和文化的灵活反应能力。8 审核组长 审核组长应是对保证有效管理与领导审核过程所需的个人素质与技能有透彻理解并能加以应用的审核员，此外，他还应满足下列附加要求： --参加的全过程环境审核，总共补加15个工作日，至少有三次完整的环境审核，同时，其中至少有一次是在审核组长的监督与指导下担任执行审核组长。 或者 --通过面谈、观察、旁证和（或）评定等方式，考察他在质量保护程序下推行的环境审核活动，证实他在审核方案管理或其他方面的素质与技能。 应在连续三年内满足以上对审核组长的附加要求。9 能力的保持 审核员应确保具备下列方面的最新知识，以保证其能力： a.环境科学与技术； b.设施运行的技术因素与环境因素； c.环境法律、法规及相关文件的有关要求； d.进行审核所依据的环境管理体系与标准； e.审核程序、过程与技术。10 职业守则 审核员应身体力行ISO14010中规定的职业守则与有关的道德规范。11 语言 如果审核员不能在履行职责时运用所需的语言有效地进行交流，而又没有得到相应的语言帮助，则不得参加审核工作。必要时，应配备具有所需语言能力的人员帮助沟通，此人不必为可能影响审核进程而承受压力。
8 附录Ａ 环境审核员资格评价 （提示性附录）A1 总则 本附录为按照本指南的规定对环境审核员资格进行评价提供指导。A2 评价过程 本指南可用于建立与运作一个评价过程，目的是对环境审核员的资格进行评价，该过程可在审核员所从事的审核项目管理部门内部，也可在其外部进行。 这一过程应在对审核运行具有最新认识和经验的人员主持下进行。 对环境审核员的评价过程应遵循质量保证程序。A3 对教育、工作经历、培训和个人素质的评价 应有任凭说明审核员已经接受、具备并仍然保有本指南中规定的教育、工作经历、培训和个人素质。评价过程应包含下列一些方法：a.与候选人面谈； b.书面和（或）口头或其他适当方式的评定； c.审阅候选人写的材料； d.向候选人过去的主管部门和同事等了解情况； e.示演角色； f.实际审核条件下的考察； g.审查本标准中规定的教育、工作经历和培训的记录； h.考虑专业证书与资格。 附录B 环境审核员注册机构 （提示性附录）B1 总则 本附录提供关于建立注册机构的指导，以确保环境审核员注册的始终一致性。B2 审核员注册 如果需要建立一个具有上述作用的机构，该机构应当是独立的，且下列原则对其适用。 该机构可直接行使为环境审核员注册的职能，也可以认可其他组织根据本指南要求从事环境审核员注册工作。 该机构应遵守本指南附录A中的规定建立评价过程。这一过程应遵循质量保证程序。 该机构应保有一份现已合乎本指南的环境审核员注册名单。
9重大危险源的辩识及控制摘要论述了重大危险源的概念，重大危险源控制系统，重大危险源的国际标准，我国对重大危险源的初步辩识标准，重大危险源的安全条件和不安全因素，以及重大危险源的控制措施，并结合企业实际，界定企业的重大危险源和控制企业重大危险源的方法。关键词危险源；辩识；控制；措施1概述当代社会、经济发展的一个很重要的特点，就是人类在创造财富、享受成果的同时，总是会遇到愈来愈复杂的危险和事故的威胁。科学技术的发展，一方面为人类提供了更多更好的物质生活条件，另一方面现代化大生产又隐藏着非常严重的事故危害。例如：(1)1984年12月3日，印度博帕尔毒气泄漏事故，当时这种异氰酸甲酯毒气覆盖25平方公里，造成2500人死亡，20万人双目失明，67万人处于毒气威胁之下的社会性灾难。(2)我国1995年8月5日，深圳发生的危险品库大爆炸事故，造成死亡15人，伤873人，损失2.54亿元。(3)1997年6月27日，北京东方化工厂储罐区发生火灾爆炸，死亡8人，受伤40人，炸毁、烧毁储灌17个，储料20000t以及损坏罐区大部分设施。(4)1998年3月5日，西安市煤气公司液化石油气管理所储罐区的5个100—500m3储灌发生泄漏燃烧爆炸，迫使近l0万人紧急疏散，造成11人死亡(其中消防官兵7人)，伤27人，损失惨重。通过以上案例我们可以看出，重大工业事故大体可分为两大类：一类是可燃性物质泄漏与空气混合形成可燃性烟云，遇到火源引起火灾或爆炸，或两者一起发生；另一类是大量有毒物质的突然泄漏，在大范围内造成死亡、中毒和环境污染。当代事故所带来的灾难性和社会性，所表现的技术复杂性已经超过了事故本身，成为社会生活、经济发展、人类安居乐业的一个十分敏感的问题。重大事故的不断发生使人们痛苦地认识到，现代工业生产，特别是现代化的大工业生产潜在着巨大的危险性。一旦发生事故，不仅工厂内部，而且相邻地区人们的生命、财产和环境都遭到巨大的危害。因此，20世纪70年代以来，预防重大工业事故已成为世界各国社会、经济和技术发展的重点研究对象之一，引起了国际社会的广泛关注、高度重视。随之产生了“重大危险”、“重大事故”“重大危险控制”等概念。1993年6月第80届国际劳动工会通过的《预防重大工业事故公约》将重大事故定义为：在重大危害设施内的一项活动过程中出现的意外的、突发的事故，如严重泄漏、火灾或爆炸，其中涉及到一种或多种危害物质，并导致对工人、公众或环境造成即刻的或近期的严重危害。2重大危险源控制系统控制重大危险源是企业安全管理的重点，控制重大危险源的目的，不仅仅是预防重大事故的发生，而且是要做到一旦发生事故，能够将事故限制到最低程度，或者说能够控制到人们可接受的程度。重大危险源总是涉及到易燃、易爆、有毒的危害物质，并且在一定范围内使用、生产、加工、储，存超过了临界数量的这些物质。由于工业生产的复杂性，特别是化工生产的复杂性，决定了有效地控制重大危险源需要采用系统工程的理论和方法。2.1重大危险源的辩识要想有效地预防和控制重大工业事故的发生，首先是辩识确认高危险性的工业设施(危险源)。一般由政府主管部门和权威机构在物质毒性、燃烧、爆炸特性的基础上，制定出危险物质及其临界量标准，确定哪些是可能发生事故的潜在危险源。目前，欧盟、国际经济合作与发展组织以及印度、澳大利亚等都制定了重大危险源辩识标准。见表1、表2。表1欧盟用于重大危险源辩识的重点控制危害物质
10物质名称临界量物质名称临界量1、一般易燃物质（1） 易燃气体（2） 特易燃气体2、特殊易燃物质（1） 氢气（2） 环氧乙烷3、特殊毒性物质（1） 丙烯晴（2） 氨气（3） 二氧化硫 200t50000t 50t50t 200t500t250t（4） 氯气（5） 硫化氢（6） 氰化物（7） 二硫化碳（8） 氟化氢（9） 氯化氢4、极毒物质（1） 甲基异氰酸盐（2） 光气25t50t20t200t50t250t 150kg750kg 表2国际经济合作与发展组织重大危险源辩识的重点控制危害物质物质名称临界限量物质名称临界限量1、易燃、易爆或易氧化物质氧化物质（1） 易燃气体（包括液化气体）（2） 极易燃液体（3） 环氧乙烷（4） 氯酸钠 200t 50000t50t250t2500t（5） 甲基异氰酸盐（6） 二氧化硫（7） 丙烯晴（8） 光气（9） 甲基溴化物（10） 四乙铅（11） 乙拌磷150kg250t200t750kg200t50t100kg100kg
11（5） 硝酸铵2、毒物（1） 氨气（2） 氯气（3） 氧化物（4） 氟化物 500t25t20t50t（12） 硝苯硫磷脂（13） 杀鼠灵（14） 涕天威100kg100kg 1976年，英国重大危险咨询委员会(ACMH)建议重大危险源的标准是：(1)可能发生相当于100t氯气泄漏事故效应的有毒物质的储存或加工设施。(2)可能发生15t可燃气体或蒸气火灾爆炸事故效应的可燃物质储存或加工设施。(3)储存或加工15t以上性质不稳定、放热反应性高(如环氧乙烷、乙炔和无机过氧化物等)的设施。(4)具有高压能量的设施，如有l0MPa以上压力的气相反应的工艺过程。(5)储存或加工总量超过5000t硝酸铵的设施。(6)储存或加工闪点低于22.8℃，总量超过l0000t的可燃物质的设施。(7)贮存或加工总量超过135t液氧的设施。(8)储存或加工的物质若发生火灾事故，其效应相当于10t氯气的危害性设施。另外，国际劳工组织(ILO)认为，各国应根据具体的工业生产情况制定合适的危险物质及其临界量标准。这个标准应能代表本国优先制定的危害物质，并便于根据新的知识和经验进行修改和补充。现根据欧盟、国际经济合作与发展组织、英国重大危险咨询委员会制定的标准，天脊煤化集团公司界定的重大危险源，见表3。表3天脊煤化集团重大危险源辩识的重点控制危害物质序号设备名称位号物质存量1234氨罐煤气气柜燃料气气柜甲醇储罐B2001B211B704B504液氨一氧化碳甲烷气等甲醇10000m31000m33000m340t
1256789101112131415161718甲醇储罐甲醇储罐甲醇储罐硫酸储罐轻油罐轻油罐成品酸槽开工酸槽硝铵成品车浓硝铵储罐氨合成塔及压缩供应处油库高压锅炉及发电机组煤气站气柜B506B507B510B2632B2623B1602A/BN-FB102A/BN-FB101A/B N-FA116C901，Y/V901 B1601 甲醇甲醇甲醇硫酸柴油柴油稀硝酸稀硝酸硝酸铵浓硝酸氨汽油、柴油蒸汽一氧化碳68t9t500t500t310t70t×22000t×2200t×22000t125t×810Mpa以上70t+50t10Mpa以上1000m3 2.2重大危险源的安全评价重大危险源的安全评价是一项复杂的技术工作，需要系统收集设备、设施的设计、运行与重大危险源的有关资料和信息。对危险源的关键部位进行分析和评价，找出工艺过程的缺陷，人机失误的因素和安全预防的重点。按危险源分级标准对危险源的风险分析应包括以下几个方面：(1)辩识各类危险因素及其原因和机制。这是对重大危险源辩识的主要工作，其目的就是要搞明白危险因素的整个过程，分析出产生危险因素的真正原因，并建立预防和控制重大危险源的运行机制，以求使工业生产达到本质安全化。(2)依此评价已辩识的危险事件发生的概率。评价危险事件发生的概率，就是要做到有的放矢，做到心中有数，进而制定一系列的防范措施，并定期检查这种防范措施的可行性。(3)评价危险事件的后果。这是对重大危险源安全控制的超前设计，在危险事件未发生前，企业的决策者、管理者、执行者就已掌握产生后果的严重性，在工作过程中就能格外小心，时时处处把重大危险源作为安全控制的重点。
13(4)进行风险评价，即评价危险事件发生概率和发生后果的联合作用。这是运用安全系统工程的原理和方法，在当代安全科学技术、信息科学技术的基础上指明企业发生重大危险事件时的应急方案，从企业人员、装备、技术、管理、环境条件、地理位置等诸多方面去考虑问题，把有限的人财物用到关键的地方。(5)风险控制，即将上述评价结果与安全目标值进行比较，检查风险值是否达到可接受的水平，否则，需进一步采取措施，降低危险程度。这是对重大危险源进行安全控制的核心，控制的目的就是降低危害程度，千方百计达到可接受的水平，从真正意义上达到安全生产。 2.3重大危险源的安全管理以天脊煤化集团公司为例，集团公司应对每个生产厂的安全工作负主要责任。在对全集团公司的每个重大危险源进行辩识和评价后，应对每一个重大危险源制定一套严格的安全管理制度，通过一定的安全技术措施，如化学品的选择，设施的安全设计、建造、运转、维修以及有计划的安全检查等，再通过一定的安全生产组织措施，如对人员的安全知识培训和安全技能指导，提供保证其安全运行的设备、工作人员的安全素质、工作时间的安排、安全职责的确定，以及对外部用工和现场临时用工的安全管理等，对重大危险源进行严格的控制和管理。2.4重大危险源的安全报告按照国际惯例，要求企业应在规定的期限内，对已经辩识和评价的重大危险源向主管当局提交安全报告。如果属于新建的有重大危险源的设施，则应在其投运之前提交安全报告。安全报告里要详细说明重大危险源的情况，可能引发事故的危险因素及前提条件，安全操作和预防失误的控制措施，可能发生事故的类型，事故发生的可能性及后果，限制事故后果的措施，现场应急救援计划等。这些均是重大危险源安全报告所必须涉及的内容。2.5重大危险源的应急计划应急计划是重大危险源控制系统的重要组成部分。企业必须制定生产现场应急计划，并且经常检验和评价现场应急计划和程序的可靠程度，以便在必要时进行修订和更改。场外应急计划(有可能造成社会灾害的)由主管当局根据企业提供的安全报告和有关资料制定。场内应急计划由企业制定。制定应急计划的目的是抑制突发性事件，减少事故对人员、居民和环境的危害。因此，应急计划应提出详尽、实用、有效的安全技术与安全组织措施。主管当局应保证将事故发生时要采取的安全措施和正确的救援方法以及有关资料散发给可能受到事故影响的公众，并使公众能充分了解发生重大事故时的安全措施，一旦发生了重大事故，应尽快报警。企业主管当局制定的场外应急计划和企业制定的场内应急计划每隔适当的时间应修订和重新散发应急计划宣传资料。以唤起全体公民的安全防范意识。3、重大危险源的安全条件和不安全因素3.1危险源能量储存的安全条件首先，应该考虑危险源能量以什么状态储存在什么容器之中。例如，液化石油气是一些企业生产和居民生活必不可少的物质，它从出厂起即以液态被输出、运输和储存，对于这种液态物质，必须掌握它的可燃性、爆炸极限和在大气中能迅速扩大250倍的特性，确定它必须储存在密闭的钢制容器之中。因此，要求存放石油液化气的容器必须用特制的容器钢板，采用特殊的焊接方式方法制作，为了防止泄漏而产生爆炸极限浓度，每一道焊缝必须用X光片检查，不允许有一点渗漏或泄漏，这是储存设备的本质安全要求。其次，考虑危险源能量储存的常规状况，对危险源能量的物质形态进行储存应特别注意它的常规状态。比如，生产炸药使用的原料硝酸铵，在正常情况下，应该分列存放，每列的高度不超过1.5m，宽度不多于两包的宽，列与列之间应留出大于0.8m的通道，以保证空气流通。如果数吨硝酸铵不分垛堆积在一起，久而久之埋在下面的硝酸铵则可能氧化、分解、放热，大量的热能排放不出来又加快了硝酸铵的氧化、分解、放热过程，由此产生自燃乃至爆炸。
14再次，考虑危险源能量载体的纯度。能量是依靠载休而储存的，载体本身的纯度是安全性能的一个极其重要的指标。例如爆炸作业中使用的炸药，是潜能极大的物质，其自身各种原料的配比和生产过程中的温度、湿度和渣滓的多少，是保证其安全性能的重要指标。尤其是含有TNT原料的硝酸铵炸药，其纯度出现问题就会导致炸药作业过程中早爆事故的发生。3.2影响危险源能量储存的不安全因素除了危险源自身的因素之外，还有许多不安全因素影响着危险源能量的逆向转化。这些不安全因素包括物理的、化学的、人为的。物理因素包含有外力的侵袭，温度的升降，光的照射等，对许多危险源都有促使能量转化的破坏力的可能。比如液化石油气储罐，在一船情况下，它只能按照80%的容量储存，一且在夏日高温状态下，液态的石油气则会挥发，部分液态石油气转化为气态，使储罐壁承受的压力增加，万一某条焊缝有虚焊、砂眼等缺陷，则会出现罐体破裂而大量泄漏。化学因素也大量存在，例如钢铁生产中使用的氧气管道，严禁与油脂类物质接触；焊接和热处理使用的乙炔气严禁与铜质器件接触，这两者都可能引起燃烧和爆炸。氧气可使油脂迅速氧化，产生大量热能而燃烧，乙炔气与铜质器件接触生成乙炔铜，稍受外力作用则引起爆炸。人的不安全行为时有发生，它也是影响危险源安全的一个重要因素。操作者在作业过程中是否遵守安全技术规程，是否精心操作，对危险源的安全是一个关键。据有关部门资料统计，80%以上的重大事故都来源于人的不安全行为。如1995年3月30日，马钢股份公司汽车司机在汽车翻斗未落状态下行车，其高度必然超过正常车辆运行高度而设置的煤气管道，结果造成煤气管道断裂，大量煤气泄漏，引发了煤气中毒事故的发生，可见人的因素对重大危险源的安全运行影响是很大的。4、重大危险源的安全控制措施重大危险源是一种巨大的能量积聚，影响危险源安全因素不仅有自身的储存条件，也有外界的不安全因素。因此，必须针对诸多因素采取必要的监测控制措施来保证其安全运行和储存。4.1要保证重大危险源安全运行和储存的设备、设施本质安全化本质安全化是安全生产中的一个必备条件，对于重大危险源而言，则是十分必要的。例如工业锅炉，国家对其设计、制造、安装都制定了国家标准，并且安排了定点厂家，由主管部门委派专业监督人员对每台锅炉的制造进行监察，这就保证了锅炉的制造质量，也是本质安全化的重要一环。高压变配电站(所)的设计、安装也是保证本质安全化的体现。大型变压器的接地装置、避雷设施、线路的过流保护、屏蔽、过压保护等等，都反映一旦人为失误造成误操作，设备设施本身就能迅速切断能量的流动，避免事故发生。4.2采用现代监测手段确保安全运行和储存对重大危险源的监测手段，随着科学技术的飞速发展，已不能再用定期检测或肉眼观测的办法，而是要尽量用现代化仪器、仪表，用电子计算机监视。例如，石油液化气储罐，目前采用的液位计、压力表、温度计等，均已利用传感器技术对几个主要数据进行监测。在计算机网络技术普及的今天，应该把传感技术同计算机技术结合起来，建立一套测定、分析、报警、应急措施的完善系统，真正做到防患于未然。4.3常规的防范措施不可忽视
15企业的广大员工在对重大危险源的管理中逐步积累出一些经验来预防危险源的逆变。如化工企业各种油、气、化学危险品储罐为确保安全而常用的水降温措施，定期试验安全阀，定期清洗储罐，定期防腐除锈等，都是行之有效的办法，也是不可缺少的预防手段。对于这些常规的预防措施，我们还应坚持，这也是发现问题，采取措施的有效手段。4.4增强人员的安全技术素质，提高安全操作的标准化程度人的不安全行为是造成危险源事故发生的重要原因，因此，增强危险源管理人员的安全技术素质，是预防事故发生的关键环节。从事危险源管理、操作的人员必须事先经过专业培训、考核，合格后发给证书，才能上岗作业。在日常工作中，还应不断地进行学习、教育，掌握各种监测仪器、仪表的用法，紧急避险措施的实施办法。同时，还应加强安全责任制的落实，促使他们按章作业，精心操作。对于操作者而言，动作行为是受岗位环境、思想情绪、身体状况等因素影响的，许多不安全行为是在不知不觉中发生的，因此，必须使行为规范化、标准化。近几年来国内外推行的标准化作业，就是规范员工行为，保证安全的举措之一。对于危险源的管理人员，则应遵照工艺纪律、安全技术规程、作业指导书的要求，让员工的动作行为简便、规范，从而避免管理失误、指挥失控。5、天脊煤化集团公司雷大危险源安全管理措施天脊煤化集团公司有重大危险源18个序号，涉及32台设备及装置，9种化学危险物质，其储存量也是比较大的，一旦出现泄漏，将会造成重大灾害甚至是社会性灾难。因此，采取了如下控制措施。(1)编制重大危险源应急救援预案。(2)所有管理、操作重大危险源的人员必须培训、教育合格，取证后方能上岗。(3)对重大危险源进行巡检，至少主管领导每天一次。(4)重大危险源必须设立现代监控、监测设施，有条件的实行计算机管理。(5)对重大危险源必须配备消防水和足够数量的灭火器材。(6)重大危险源现场必须配备有压力表、温度计、液位计等就地监测设施。(7)重大危险源现场必须有明显的安全标志和安全须知牌。(8)重大危险源现场必须保持通畅的安全通道。(9)规定每年必须向企业主管部门和当地政府报告重大危险源的状况。(10)在重大危险源有毒物质现场必须配备足够的防毒器材。(11)对重大危险源严禁储罐超储、库房超存、工艺过程超压。(12)在重大危险源设立良好的防雷接地装置和防洪排水设施。(13)对重大危险源的工作人员配备一定数量的便携式可燃气体、有毒有害气体监测仪。(14)对重大危险源要经常保持现场的整洁、清洁、文明。(15)公司规定重大危险源必须使用防爆电气。
16重大危险源的安全监控和管理在国内外都是一个新课题，人们从诸多的危险源事故中汲取了许多经验和教训，也在现代高科技不断发展的过程中，探索着如何确保万无一失的办法。但是，对重大危险源安全运行和安全储存的影响因素很多，对危险源中能量转变为破坏力的机理尚未完全查明，因而我们必须把传统的监控手段和现代高科技结合起来，把人的安全技术水平、安全思想教育同物的本质安全化的实现结合起来，才能使重大危险源转化为安全的、可靠的，才能为人类的生产、生活、生存服务。 环境管理体系内部审核员考试试题
17姓名______________工作单位_____________________________题号一二三四五六成绩分数一判断（对划√错划ⅹ。每题0.5分，共15分）()1.组织建立环境管理体系后，可以取代公司现行的环境管理模式。()2.环境管理体系要求应规定记录的保存时间，采取措施保证记录的可得性和保密性。()3.管理评审应有利于促进环境绩效的持续改进。()4.现场应急演习也属于培训的一种形式。()5.环境管理体系中要素“监测”是指定期对废水、废气的排放和废物处置的监测。()6.审核是对体系是否按照预定要求运行所进行的检查和评价活动，包括内部审核和外部审核。()7.惯例作法是指完成规定任务已认可的方法和手段。()8.在确定环境管理方案时应考虑当地的环境和条件、投资和效益的平衡及当前的科学技术水平等因素。()9.文件控制就是指在文件发放前，必须有授权人审批并加盖受控标识。()10.应急预案与响应计划应该与用人单位的规模和活动的性质相适应()11.ISO14001标准要求的管理体系文件只有11个程序文件()12.环境管理体系审核的目的是为了检查评价体系运行的有效性和符合性。()13.审核组长应对审核计划、检查表、不符合报告、审核报告负责。()14.经理可在最高管理层中任命一名或多名管理者代表。()15.一般情况下，地方标准要比国家标准更严格。()16.组织只要在现场级单位建立应急预案就能满足标准的要求。()17.当组织排放的污染物没有超标时，就可以不交纳排污费。()18.地方环境保护法规只能由省、市、自治区人大制定。()19.文件控制就是指在文件作废时，必须在使用处删除。()20.在有硫化氢的场所作业时，浓度愈大，臭鸡蛋味愈大。()21.环境管理体系文件所规定的要求都是强制性执行的。()22.审核组发现所有体系要素归纳、相关部门都存在同性质的不符合项，但不影响体系的运行，当前也没有出现事故，可确定为一般不符合项。()23环境物管理体系的目标和指标必须是定量的和可测量的()24.ISO14001认证性标准ISO14001是进行环境管理体系建立和认证的最终依据。()25.ISO14001环境管理体系不必独立于其它管理体系与可与其它管理体系(ISO9000、OSH、HSE)兼容()26.体系的建立是指从策划、目标指标的设定和体系文件的编写，组织机构的配置和人员资源的安排等。()27.审核准则是审核员用来作为参照，与收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。()28.内部环境管理体系审核，一般可以分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。(
18)29.体系的保持是按规定的要求进行运行，实施组织的方针和目标，并通过审核、评审等手段提高整体环境绩效。()30.根据内部审核的形式与规模,内审时可不必如开首次会议。二、选择题（选择出你认识正确的选项,每题1分，共30分）1.下列内容中，哪几项属于记录的范畴。A.对承包商的评定结果 B.组织的方针和目标C.员工的查体报告 D.内部审核的结果2.下列项目中哪一项属于环境因素：A.二氧化硫B.含油污水的排放C.硫化氢D.固体废物的排放3.环境方针应该： A.形成文件，付诸实施，予以保持； B.传达到全体员工，可为相关方所获取； C.定期评审，确保其适宜性； D.应与公司其它方针保持一致4.在下列选项中，组织应该根据 建立应急预案。A.重要环境因素 B.所有环境影响 C.各种隐患D.已确定潜在事件或紧急情况5.组织在确定员工环境方面的培训需求时，应该考虑___：A．环境因素识别与评价的结果B．相关的环境方面法律法规的要求C．不同层次的需求D．公司整体发展要求6.环境方针都应至少包括__A．对持续改进的承诺B．不发生意外污染事故的承诺C．遵守法律法规的承诺D．污染预防的承诺7、一般组织试运行大约方可申报环境管理体系认证A一个月B二个月C三个月D四个月8、不符合项是由共同确定的？A审核组B受审核方C陪同人员D管理者代表9、指出三级监控与保障要素不包括A4．5．1B4．5．2C4．5．4D4．610、对从事可能产生重大环境影响的员工的能力评价应该考虑A教育程度B工作经历C身体状况D培训经历11、对不符合的处理中哪些能做为预防措施A查处不符合的原因B总结与培训C对不符合和纠正措施进行记录D修改原有程序12、管理评审会议由组织，由参加。A最高管理者B管理者代表C最高管理层成员D陪同人员E体系要素归纳部门领导F审核组13、下列要素那些是核心要素A4．2.1B4．3．3C4．3．4D4.4.6E4.4.7F4．5．2；
1914、下列哪些是ISO14001标准的特性nA自愿性nB灵活性Cn广泛适用性Dn预防性15、凡具有下例愿望的任何组织均可实施本标准：A实施、保持和改进环境管理体系B使自己确信能符合所声明的环境方针C向外界展示这种符合性D寻求外部组织对其环境管理体系的认证和注册。E对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。16、与4.3.2法律与其他要求相关要素nA4.24.5.1B4.3.1C4.3.34.5.4D4.4.717、对4.3.2”法律法规与其他要求”符合性审核时应同时注重如下内容的审核A相关要素的符合性的审核B实施的符合性审核C标准要求符合性审核D体系辅助要素符合性审核18、一个具体的环境管理方案中应包括如下内容:A相关的环境目标和指标B有关职能部门和单位所负的职责C实现目标和指标的方法D实现目标和指标进度安排19、管理者应为环境管理体系的建立与运行提供下列资源A人力资源和财务资源B基础设施和工作环境C信息、技术与技能D合作关系与自然资源20、最高管理者的职责：A组织制定公司的环境方针，明确前进的方向。B负责体系的建立、实施与保持。C为体系的建立和运行提供必要的资源保障。D组织管理评审，改进体系。21、PDCA管理模式的四个环节是A计划—实施—审核—革新B计划—实施—验证—反馈C计划—实施—检查—改进D计划—实施—验证—关闭22、环境管理体系中的“不符合”是指与要求的情况有所偏离或违背。A目标、指标B作业指导书有关内容C与施工合同有关环境管理规定的条款DISO14004标准中的有关条款23、环境管理体系审核的目的通常有以下几种：A确定体系的适用性和有效性B作为一种管理手段，确保体系的正确实施与保持C在第二、三方审核前，为通过外部审核做准备D为一种自我改进机制。24、审核准则也叫审核依据通常包括：AISO14004环境管理体系标准B管理手册、程序文件及其它相关体系文件C适用于公司的有关法律、法规和其它要求D上级主管部门的文件25、内审成功的必要条件：A领导重视是关键B公司经理要亲自抓C落实内审职责D组建一支合格的内审队伍26、审核组的责任:A确认不符合项B分析不符合项的原因C确定和实施纠正措施D进行纠正措施的跟踪验证
2027、ISO14001标准中需要建立并保持一套程序的要素有A4.3.14.5.2B4.4.2C4.4.34.4.5D4.5.128.环境管理体系由部分，要素组成.A.410B.515C.517D.51029.环境管理体系管理的对象是：BA环境B.环境因素C.环境污染D.环境影响30.目前环境管理体系主要分为大标准。A.8B.100C.17D.5E.7三、论述题：(第一题2分，第二题3分，共5分)1.环境管理体系的运行模式与ISO9001，有和异同？ISO14001和ISO9001的实施标准、管理对象、是否一致？2.简明论述环境管理体系是如何体现三级监控与保障机制的？四、分析题：（每题5分，共20分）根据下面给出的情景，分析有没有不符合。如果有不符合，请描述不符合事实，写出不符合判定和不符合性质。如果没有不符合请说明原因。1.某审核员在某公司污水处理站审核监测记录时，发现监测结果超过该公司所在地区的污染物排放地方标准要求，污水处理站负责人说：“公司执行的是污水排放的国家标准，我们认为只要满足国家标准就可以了。”
212.审核员在某机加工车间审核。发现在车间门口两侧各放置一个垃圾箱，并在垃圾箱上标识有“废旧电池回收箱”和“工业垃圾箱”。审核员走近看了看，“废旧电池回收箱”里没有一个废旧电池，陪同人员解释说，我们现在还没有废旧电池。审核员又走近“工业垃圾箱”看了看，里面有金属削和沾满油污的棉纱等垃圾。3、在某公司审核，该公司ESP—08噪声监测和测量程序6.2.2条规定“质量安全环保部每月应对振动设备的运行作例行监测”，查近三个月体系运行的记录资料，没有发现有关监测记录，该部主任说，由于工作太忙，我们从来没有进行过监测。4、到某公司的喷图车间发现：程序文件中规定每一个月需要更换操作员防护面具滤毒罐的一次，审核时发现目前在喷图车间工作的三名员工，其中一名员工的滤毒罐已有一个半月未更换，但该员工老陈向您说明他所使用的滤毒罐一切良好，佩带时也未闻到溶剂的异味，且并无身体不适的感觉。五、审核追踪（每题5分，共10分）1．审核员在现场审核时看见有几个储油罐，公隔十几米就是一个大型水库，当审核员询问陪同人员如果发生油罐泄漏有什么对策时，陪同人员说罐子很结实，从没有发生过事故。n请就这一事实进行审核追踪2．在公司油库时审核时，审核员发现有一位员工在油罐区吸烟，旁边警示牌上清楚写明“严禁吸烟”，陪同人员说该员工因在场内吸烟已被多次罚款。n请就这一事实进行审核追踪。
22六.ISO14000知识问答（每题4分，共20分）1.什么是ISO14000标准？ 答：ISO14000系列标准是由国际标准化组织（ISO）第207技术委员会（ISO/TC207）组织制订的环境管理体系标准，其标准号从14001至14100，共100个标准号，统称为ISO14000系列标准。它是顺应国际环境保护的发展，依据国际经济贸易发展的需要而制定的。目前正式颁布的有ISO14001、ISO14004、ISO14010、ISO14011、ISO14012、ISO14040等5个标准，其中ISO14001是系列标准的核心标准，也是唯一可用于第三方认证的标准。2.ISO14000标准与ISO9000标准有何异同？ 答：首先，两套标准都是ISO组织制订的针对管理方面的标准，都是国际贸易中消除贸易壁垒的有效手段。其次，两套标准的要素有相同或相似之处。（见下表）ISO14000ISO9000环境方针质量方针组织结构和职责职责与权限人员环境培训人员质量培训环境信息交流质量信息交流环境文件控制质量文件控制应急准备和响应（部分与消防安全的要求相同）不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施环境记录质量记录内部审核内部审核管理评审管理评审 其次，两套标准最大的区别在于面向的对象不同，ISO9000标准是对顾客承诺，ISO14000标准是对政府、社会和众多相关方（包括股东、贷款方、保险公司等等）；ISO9000标准缺乏行之有效的外部监督机制，而实施ISO14000标准的同时，就要接受政府、执法当局、社会公众和各相关方的监督。
23最后，在体系中，两套标准部分内容和体系的思路上有着质的不同，包括环境因素识别、重要环境因素评价与控制，适用环境法律、法规的识别、获取、遵循状况评价和跟踪最新法规，环境目标指标方案的制定和实施完成，以期达到预防污染、节能降耗、提高资源能源利用率，最终达到环境行为的持续改进的目的。 ３．什么是ISO14000认证 ISO14000认证是继ISO9000认证之后，又一个以统一的国际标准为依据的管理体系认证。这两个体系认证不仅都源于国际标准化组织颁布的系列标准，而且它们之间有着诸多的相同点和内在联系。 ISO9000认证在世界上始于1987年，比ISO14000认证早了10年。也正因为最先实行的ISO9000认证在世界范围的成功，坚定了国际标准化组织效仿ISO9000的经验，力求通过实施与ISO9000认证相类似的ISO14000认证（环境管理体系认证），为解决人类面临的环境问题，再做贡献的决心。 ISO14000认证同ISO9000认证一样，都是组织的自愿行为，组织如果希望通过环境管理体系认证，就必须依据ISO14001的要求，建立起完整的用文件表述的环境管理体系，通过运行及内部评审，证明这个体系是符合标准要求的、有效的，便可向有资格的第三方认证机构提出申请，双方如能达成协议，认证机构便会派审核员到现场审核，如能通过审核，认证机构便会组织颁布认证证书。 组织通过认证，获得第三方认证机构颁发的证书，这就意味着组织取得了客观证明，它向社会表明本组织兑现环境承诺和对环境因素的控制能力。从而通过第三方认证机构的证实，树立起善待环境的企业形象。在绿色消费之风盛行，绿色贸易壁垒林立的形势下，有了这张"绿色通行证"，对企业是很有意义的，它不仅是提高产品竞争力的有效途径，有时甚至关系到企业的生死存亡。也正因为如此，许多有远见的企业在ISO14000标准还处于草案阶段，他们就根据得到的信息，做好了认证的准备工作，ISO14000标准一发布，他们便抢先通过认证，其发展速度超过了ISO9000认证。这种现象从另一个侧面证明了ISO14000认证的重要性和紧迫性。3.申请ISO14001标准的认证需要什么基本条件？ 答：组织建立的环境管理体系要申请认证，必须满足两个基本条件：（1）遵守中国的环境法律、法规、标准和总量控制的要求；（2）体系试运行满3个月。上述的环境法律、法规、标准和总量控制的要求包括国家和地方的要求。4.组织未建立ISO9000体系，可否直接建立ISO14000体系？ 答：ISO9000体系与ISO14000体系是相对独立又互相联系和作用的两个体系，完全可以直接建立ISO14000体系。5.组织已建立ISO9000体系，是否对建立ISO14000体系有帮助？
24 答：是的。ISO9000体系与ISO14000体系有相似之处，ISO9000体系的一些方面经过部分修改就可与ISO14000体系共用（见第2点的表格）。 但，ISO14000体系与ISO9000体系又有本质的不同，主要表现在识别环境因素、评价重要环境因素、制订环境目标、指标、方案和运行程序对重要环境因素进行控制、识别并获取适用本组织的环境法律法规并定期评价遵循情况。这些是ISO9000体系没有的，也是每一个组织都不可能通用的。6.ISO14001标准的审核过程如何进行？ 答：首先，组织向认证机构提交申请材料，经过审查是否符合两个基本条件。申请受理后，认证机构进入第一阶段审核，这一阶段主要审核体系文件和体系的策划设计、内审和管理评审，结合现场审核，确认审核范围，提出整改意见，组织整改合格后，进入第二阶段审核，这一阶段主要是现场审核，审核结束后，认证机构根据审核结果，进行认证技术评定，并报环认委进行复审、备案和统一编号，最后，合格者予以颁发证书，证书有效期三年。
