东方花旗证券有限公司关于公司持续督导期间2013年半年度跟踪报告

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1、东方花旗证券有限公司关于江苏天瑞仪器股份有限公司持续督导期间2013年半年度跟踪报告东方花旗证券有限公司按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2012年11月23日）的相关格式要求，出具对江苏天瑞仪器股份有限公司2013年半年度的持续督导跟踪报告如下：被保荐公司简称：江苏天瑞仪器股份有保荐机构名称：东方花旗证券有限公司限公司保荐代表人姓名：范崇东联系电话：18616665777保荐代表人姓名：冯海联系电话：18621585879一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况（1）是否及时审阅公司信息披露文件是。及时审阅公司披露的

2、定期报告、临时公告等文件（2）未及时审阅公司信息披露文件的次无数2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）（2）公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况（1）查询公司募集资金专户次数保荐机构每月要求公司送交上月银行对账单，并要求公司提供相关定期存单单据复印件（2）公司募集资金项目进展是否与信息一致披露文件一致4.公司治理督导情况（1）列席公司股东大会次数1次（2）列席公司董事会次数1次（3）列席

3、公司监事会次数0次5.现场检查情况（1）现场检查次数1次（2）现场检查报告是否按照本所规定报是送（3）现场检查发现的主要问题及整改情主要问题：况1、公司需进一步加强对子公司的财务管理，并且更加完善和提升子公司对于相关文档的管理水平。同时提升公司对财务的精细化管理水平。整改措施：要求公司进一步完善子公司的财务管理系统，使子公司的相关财务数据能够实时进入母公司财务系统中，并进一步加强子公司对于相关文档的管理。同时在财务管理方面加强对相关财务环节的再审核，不断提升财务的精细化管理水平。2、审计委员会未能每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量

4、及发现的重大问题等整改措施：审计委员会每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题，并做好相关留痕工作。3、会议相关文件及公司用印记录需进一步完善整改措施：进一步加强公司会议相关文件的管理，加强对会议相关内容的记录。同时不断详实公司相关用印记录的记录内容。6.发表独立意见情况（1）发表独立意见次数6次（内容包括：限售股解禁的核查意见、2012年度内部控制自我评价报告的核查意见、2012年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见、关于公司调整部分募集资金实施方式的核查意见、持续督导期间2012年度跟踪报告、使用部分超募资金永久补

5、充流动资金的核查意见）（2）发表非同意意见所涉问题及结论意无见7.向本所报告情况（现场检查报告除外）（1）向本所报告的次数无（2）报告事项的主要内容无（3）报告事项的进展或者整改情况无8．关注职责的履行情况（1）是否存在需要关注的事项否（2）关注事项的主要内容无（3）关注事项的进展或者整改情况无9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况（1）培训次数0次（2）培训日期0次（3）培训的主要内容0次11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.信息披露无无2.公司内

6、部制度的建立和1、公司需进一步加强对子1、要求公司进一步完善执行公司的财务管理，并且更子公司的财务管理系加完善和提升子公司对于统，使子公司的相关财相关文档的管理水平。同务数据能够实时进入母时提升公司对财务的精细公司财务系统中，并进化管理水平。一步加强子公司对于相2、审计委员会未能每季度关文档的管理。同时在向董事会报告一次内部审财务管理方面加强对相计工作进度、质量及发现关财务环节的再审核，的重大问题等。不断提升财务的精细化3、会议相关文件及公司用管理水平。印记录需进一步完善2、要求公司审计委员会每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发

7、现的重大问题，并做好相关留痕工作。3、要求公司进一步加强公司会议相关文件的管理，加强对会议相关内容的记录。同时不断详实公司相关用印记录的记录内容。3．“三会”运作无无4.控股股东及实际控制人无无变动5.募集资金存放及使用无无6.关联交易无无7.对外担保无无8.收购、出售资产无无9.其他业务类别重要事项无无（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）10．发行人或者其聘请的中无。在现场检查及履行保无介机构配合保荐工作的情荐职责过程中，公司及控况股股东、董事、监事和高级管理人员、相关部门负责人及公司聘请的会计师能够全力配合保荐机构

8、工作，及时提供相关资料并回答相关问询。11.其他（包括经营环境、无无业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事