投送一级学科： 理论经济学.doc

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投送一级学科：理论经济学二级学科：西方经济学原件¨复制件¨中国博士后科学基金资助金申请表申请人姓名吴忠群编号22992设站单位中国社会科学院流动站名称(一级学科)经济研究所（理论经济学）进站日期2003年8月通讯地址建国门内大街5号邮政编码100732电话851964332004年8月12日填表2 申请须知1、申请者必须认真阅读现时执行的《中国博士后科学基金资助条例》，并按该条例有关规定进行申请。2、申请者打字填写（如不具备打字条件时，请用钢笔或圆珠笔正楷书写，不要用铅笔填写）本表1至6页，并由二位推荐人在7和8页分别填写推荐意见，报所在设站单位（含经批准招收博士后的非设站单位，下同）。经设站单位在9页填写审核意见后再用B5复印纸进行复制。3、每位申请者需向中国博士后科学基金会交纳评审资料费100元人民币，未交纳的，不予受理。4、各设站单位于每年三月十日至三月三十一日或九月十日至九月三十日期间将本单位所有申请者的《申请表》（一式六份，必含原件）和评审资料费集中汇至中国博士后科学基金会。5、本表封面上的“原件”和“复印件”系指本份材料是原件或复印件，请在相应的方框内打“√”；“编号”系指申请进站时，全国博士后管委会办公室或有关省、市对博士后研究人员的统一编号；“投送学科”系指申请资助项目所属的学科领域。若是交叉学科或跨学科，则应填写所涉及的主要学科名称。学科须按国务院学位委员会公布的标准名称填写。6、填表必须实事求是，认真翔实，不得虚报或留空。有的栏目如无内容可填，请写上“无”、“未”等字；若填写不下，可另附纸。2 姓名吴忠群性别男出生年月1969年1月民族满博士后日常经费来源国家资助¨单位自筹¨企业提供（企业博士后）¨来自重大科研项目经费（项目博士后）¨学位情况学位获得年月攻读学位单位学位论文题目导师学士1991．7北京理工大学远红外遮蔽技术劳允亮硕士1993年7月获第二学士学位中国人民大学世界经济发展与环境问题王惠珍博士2002．7中国社会科学院研究生院资本市场定价效率研究郑玉歆主要研究工作经历起止年月单位研究工作职务1993.7-1999.8中国社会科学院科研局宏观经济、数量经济助理研究员2002.7-今中国社会科学院办公厅调研处资本市场、金融工程、宏观经济副研究员12-- 主要研究成果：已发表在国内外核心学术刊物上的论文题目、全部作者署名顺序、发表时间、刊登论文的刊物名称以及被SCI、EI、ISR、SSCI收录、引用的情况；获得专利的名称、内容和号码；有何发明创造、技术革新、工艺设计和过程等。请务必具体说明以上成果的科学价值、应用前景、经济效益、社会效益以及本人在这些成果中的主要贡献及所获得奖励的名称、等级和获奖人员的排名顺序。1.《中国经济增长中消费和投资的确定》，吴忠群，《中国社会科学》2002.3.。2.《调控我国房地产开发投资的政策选择》，吴忠群，《财贸经济》2004.7.。3.《次高增长阶段的中国经济》，专著，约30万字，刘迎秋、齐建国、吴忠群、张新泽、王延中、魏后凯、王献立，中国社会科学出版社2002年9月出版，本人承担部分初稿获中国社会科学院研究生院第三届（2001年）优秀科研成果专著类三等奖。4.《我国消费不足的成因及对策》，吴忠群，《领导参阅》2000.4.。5.《试论影响资本市场定价效率的基本因素》，吴忠群，《海南大学学报》2003.1.。6.《提高资本市场定价效率促进投资体制改革》，吴忠群，《中国经贸导刊》2004.15.。7.《房地产投资的调控与引导》，吴忠群，《经济参考报》2004年8月11日。8.《中国房地产开发投资分析：现状、问题与建议》，吴忠群，《中国经贸导刊》2004.9.。该成果的主要观点被报送中央人民广播电台播发。9.《经济学界对当前经济形势及政策取向的几种不同判断》，吴忠群，《中国社会科学院通讯》1999年9月14日号；《经济参考报》转载。10.《谈我国未来的经济走势》，吴忠群，《珠海潮》2000.1.。11.《对我国近期经济运行的判断与对策》，吴忠群，《珠海潮》1999.3.。12.《财政体制改革新思路》，吴忠群，《学术动态》1997年第20期。13.《严重亏损企业新对策》，吴忠群，《学术动态》1997年第25期；《信息周刊》1997年11月15日号、《企业改革与管理》1997年第12期转载。14.《“新经济”的历史考察》，吴忠群，《珠海潮》2002.3.。15.《中国国情丛书----百县市经济社会调查·珠海卷》，专著（合著），约50万字，中国大百科全书出版社1998年10月出版，该丛书获中国社会科学院优秀成果荣誉奖。16．《新经济：重新定义什么》，吴忠群，《中国计算机报》2000.11.2.。17．《世界经济发展与环境问题》，吴忠群，《财经问题研究》1997年第2期；《企业改革与管理》1997年第11期转载。18．《股票价格对公司财务状况的反应》，吴忠群，任志宏，《经济管理与研究》2002.12.。12-- 申请资助项目情况名称中文调整消费和投资关系研究——我国消费与投资比例调整及其机制英文AStudyonControllingConsumptionandInvestment研究类别基础研究¨应用研究¨技术开发¨项目来源国家重点项目¨省市或部门重大项目¨自选项目¨863高技术研究项目¨国家自然科学基金项目¨其他项目¨研究经费来源及数额国家社会科学基金会5.5万元项目的具体内容、预期目标及国内外在这方面研究的现状：1．具体内容1．1研究目标首先，通过对我国消费与投资过程的调查、分析，找到制约我国消费和投资的现实因素（包括市场的和政府的），揭示体制、城乡差异、消费者和投资者行为、预期与滞后同消费和投资之间的内在联系，并深入剖析这些因素存在的体制根源和发挥作用的机理；其次，在对体制进行深入剖析的基础上，运用各种统计调查手段，估算和揭示我国实际的消费和投资水平，并把这些估算与统计数据进行比较分析，确定可靠的数据样本和因素矩阵；第三，在上述两项工作基础上，总结出我国消费与投资关系的基本规律，并以此为根据建立起理论分析模型和经济计量模型；第四，运用数理分析和经济计量的方法对我国的消费率与投资率进行实证分析，对理论模型和经济计量模型有效性进行实证检验，对我国消费与投资的历史与现状做出比较精确的描述，同时进行国际比较，从而对我国消费与投资关系做出科学判断；第五，在以上四方面工作的基础上，探索在开放条件下政府和市场影响消费和投资的主要因素及其发生作用的机理，进而总结出适合我国体制特点和发展阶段的调整消费和投资关系的有效机制，建立起具有政策指导性和实际操作性的宏观政策模型和操作指标体系；最后，总结近年来我国宏观经济政策操作中的经验教训，为我国调整消费与投资关系提供科学的依据和可行的政策建议。1．2主要内容1）我国投资体制与结构研究2）我国消费结构与消费行为研究3）我国消费与投资动态关系研究4）外资、外贸对我国消费和投资关系的影响5）开放条件下调控消费和投资的政策选择6）调整我国消费和投资关系的有效机制1.3主要观点第一，社会主义市场经济体制是决定我国消费与投资关系的基本制度环境，相应地，我国消费与投资的关系也就不同于一般的市场经济，因此分析我国消费和投资关系所包含的体制特征尤为重要。12-- 第二，消费者行为和投资者行为是决定消费与投资关系的微观基础，因此准确刻画这两种行为对于揭示我国消费与投资关系的内在机制，具有基础性价值。第三，消费与投资存在着一种动态的均衡关系。过度消费将挤占投资，进而导致产出和收入不足，反过来又会影响消费的提高。同样，如果投资过度，脱离消费本身所提出的要求，就会出现供大于求，不仅企业利润要下降，国民收入也要减少，最终还会导致消费需求和投资需求双重不足，使国民经济活动出现明显萎缩。因此，揭示消费和投资的内在联系，确定合理的消费率和投资率非常重要。第四，由于体制和文化、传统等方面的差别，各国间消费与投资的内在机制存在明显差异，所以不存在普遍适用于世界各国的消费率和投资率标准、消费增长率和投资增长率标准以及消费结构和投资结构标准，因此不能简单照搬任何标准。第五，对我国消费和投资具有重大影响的因素是多方面、多层次的，大致可以分为体制原因、短期原因、长期原因、宏观政策原因、深层次原因、金融货币层面的原因等六类，因此调整消费和投资的对策相应也应当是多方面的：从体制方面看，必须完善包括投资体制在内的各项经济体制，这是调整我国消费与投资关系的主要着力点；从长期看，应继续推进生产方式的转变；从财政和货币政策角度看，应当强调政府投资对民间投资的带动作用，扭转投资结构不合理的局面，并应注意降低投资成本。第六，在开放经济条件下，而且随着我国加入WTO以后所面临的国际经济背景的变化，以及我国外资、外贸的高速增长，必须以四部门经济模型为基础考虑我国消费与投资的动态比例关系。第七，必须充分利用金融系统对资源的配置作用。金融服务对消费和投资均具有重要作用，利用金融系统，不仅有助于解决储蓄与投资之间的转化问题，而且有助于协调消费与投资之间的关系。第八，投资增长率与消费增长率存在数量上的对应关系。但是由于实际的经济运行要受到政府宏观政策等多种因素的影响，可能使二者的对比发生变化，所以实际的投资增长率与消费增长率一般并不严格遵守确定的数量关系，有时候甚至差距较大。2.预期目标2.1理论价值在理论上，这项研究将有助于填补我国宏观经济理论、特别是宏观政策指标选择理论发展的空白：对影响我国消费与投资关系的体制因素进行深入分析，确定这些因素发挥作用的形式、机制，并对消费者行为和投资者行为进行理论刻画，从而建立符合我国实际情况的消费和投资模型，揭示社会主义市场经济体制下消费和投资关系的基本规律；形成一套比较完整的消费与投资调控理论框架和政策操作的指标体系，对中国消费和投资关系的历史经验与现状进行评估，阐述调整消费和投资相互关系的基本机制。2.2实际应用价值本项研究所具体揭示与论证的主要理论观点、政策主张和宏观政策参数，既可直接作为决策部门进行宏观经济调控的参照，也可以作为学术机构和相关企业开展学术研究和业务分析的参考。3.国内外研究现状3.1国外研究现状从体制角度分析消费与投资内在关系，在国外尚属空白（前苏联东欧的学者曾有过这方面研究，但随着苏联解体及前苏东国家的转型就中断了）。国外学者对消费和投资关系的研究主要反映在经济增长理论中，具有广泛影响的成果主要有凯恩斯(JohnMaynardKeynes)国民收入决定理论、哈罗德-多马模型、索洛(RobertM.Solow)模型、无限期界模型或称拉姆齐(FrankRamsey)模型、世代交叠模型或称戴蒙德（PeterDiamond）模型12-- 以及研究与开发模型和人力资本模型。它们代表了国外关于消费与投资关系理论研究的最高成就。这些理论不仅有助于我们理解消费与投资的关系，而且提供了方法论方面的借鉴，因此构成了本项研究的重要理论基础。但是缺乏制度分析是上述理论的明显缺陷。国外经济学界在如何决定消费的问题上分歧较多。主要的观点有凯恩斯、弗里德曼(MiltonFriedman)、莫迪里亚尼(FrancoModigliani)和布伦伯格(R.Brumberg)、杜森贝里（J.S.Dusenberry）以及理性预期学派提出的各种假说。尽管各种假说关于收入对消费的具体决定方式的说法有所不同，但它们都承认收入对消费具有决定作用。当然，也有人认为消费并非由收入决定，例如美国经济学家詹姆斯·摩根（JamesN.Morgan）。从消费理论的发展看，还没有人超越上述理论框架，因此这些假说为本课题研究提供了一定的理论参考。但是对于我们所关心的消费与投资关系的重要议题，国外消费理论的帮助是比较间接和有限的。国外关于投资的研究集中在企业决策层面，一般认为，企业是否进行投资，取决于新投资的预期利润率同为购买这些资产而必须支出的款项的利率的比较。著名经济学家萨缪尔森认为，影响投资的基本要素有三个：收益、成本和预期。但他强调货币、利率和投资之间的联系是最重要的。尽管国外关于投资的理论研究已经取得了比较丰富的成果，而且凯恩斯学派的财政政策理论也是各国采取财政政策对经济进行干预的主要理论依据，但是对于投资率的高低应该如何调控这样的规范经济学问题的研究几乎是一项空白。因此，关于我国投资问题的研究仍有大量的理论与现实问题迫切需要我们回答。总体看，国外理论给我们提供了一定的有用的分析工具，但关于中国消费与投资关系调整的问题，亟待我们在制度分析基础上，进行深入细致而富于创新性的研究。3.2国内研究现状国内关于消费与投资关系的研究包含了更多的政策含义。例如以刘国光为总负责人的中国社会科学院经济形势分析与预测课题组认为，长期以来我国存在投资率偏高，消费率偏低的问题，并建议通过收入分配政策加以扭转。中国社会科学院“经济增长前沿课题组”研究认为，中国的资源配置方式已经发生了深刻变化，具体表现为银行资金流程的变化和资本形成路径及结构的变化，并提出实行税制改革、促进资本形成与产业升级等政策建议。樊纲认为，消除阻碍总需求长期稳定增长的体制性障碍对于保持我国经济健康增长非常关键，并提出产权改革等政策建议。李治国、唐国兴认为，为使产出水平增加，需要新增资本和投资水平同时增加。但是作者没有考虑消费与投资的比例问题。此外邹至庄、王小鲁和樊纲、贺菊煌等人对我国资本存量的估计，对于理解我国的投资状况也有一定的价值。本人2002年发表于《中国社会科学》的论文中，以三部门经济模型（即舍去国外因素）为基础，提出了我国的合理消费率、投资率，并计算出我国消费增长率和投资增长率的长期动态数量关系，分析了造成我国消费和投资需求不足的主要因素以及缓解需求不足的有效对策。然而，在我国对外开放的广度和深度都发生巨大变化，与世界经济联系日益紧密的新形势下，以三部门模型为基础的研究必须扩展为以四部门经济模型（即包含国外因素）为基础的研究。此外，我国的经济体制仍在比较剧烈地变动中，大量的新情况、新材料、新问题亟待研究。例如，尽管消费率偏低已经成为某种共识，并引起决策层关注，但是如何调整我国消费和投资关系，切入点在哪儿？难点何在？风险是什么？宏观经济政策对我国消费和投资的作用效果如何？其发挥作用的机制是怎样的？我国的消费者和投资者行为有哪些特殊性？在市场配置作用不断扩大的新形势下，如何协调好政府干预和市场配置的关系？在大规模外资、外贸存在的情况下，调整消费和投资关系可能会遇到或引致的问题有哪些，如何解决？调整消费与投资关系同缩小居民收入差距的目标如何协调一致？消费和投资的深层次制度性障碍对于这种调整意味着什么？如此等等，都还是当前我国经济发展和政策选择与操作中迫切需要回答的问题。12-- 项目的科学意义、学术价值、应用前景、解决什么前人尚未解决的问题并务必说明本人的创新之处及主要特色：1．科学意义消费和投资是经济活动两个最基本的方面。从经济动力学的角度看，消费是生产的目的，企业为满足人们的消费需求进行生产经营，并由此获得利润。消费的前提是收入，收入来源于人们所从事的经济活动；从经济发生学的角度看，投资是保证生产发展的手段、是市场繁荣的基础，是经济增长的推动力。没有投资，生产就无法进行，收入也就无法创造，从而人们的消费也就失去了基础；从长远看，消费与投资保持合理比例对于经济的健康发展具有重要意义，而二者的比例失当，会造成长期的国内有效需求不足，特别是国内有效消费需求的不足，以致使投资增长最终失去消费需求的支持，导致生产能力的闲置或过分依赖出口，企业经济效益下降，失业率上升等一系列社会和经济问题。另外，长期的投资率偏高，再加上投资结构的不合理，还会引发其他结构性问题的产生和恶化。因此,关于消费与投资关系的研究具有重要的科学意义和重大的现实意义,是现代经济学理论与应用研究领域的核心内容之一。2．学术价值协调好消费和投资关系是全面建设小康社会的要求，是实现党的十六届三中全会提出的五个统筹的基本前提。我国消费和投资比例关系长期处于失衡状态，已经对国民经济的健康发展构成威胁，当前既有局部过热，特别是投资过多的现象，又有总体上供大于求、有效需求不足的问题，如何协调消费和需求的关系是我国经济社会发展面临的一项重大任务。在理论方面，从制度分析入手研究消费和投资关系，在国外尚属空白，国内也很薄弱。因此，本项研究具有重大现实意义和重要学术价值。3．应用前景本项目研究成果主要有以下四个方面的应用前景：1）本研究力争提出关于我国消费与投资关系的科学理论和判断，为人们正确理解我国消费与投资关系提供科学的理论和方法指导，纠正各种错误和片面的认识，从而有助于减少错误认识给我国经济发展和社会进步带来的负面影响。2）本项研究所具体揭示与论证的主要理论观点、政策主张和宏观政策参数，能够为国家制定宏观经济政策提供理论和实证参照依据。同时，对于有关决策和管理部门的工作具有指导或参考意义。3）本项研究所发展的研究方法，具体揭示与论证的主要理论观点、政策主张和宏观政策参数，对相关科学研究具有启发、借鉴或参考价值。4）指导企业正确把握我国的宏观经济形势，合理安排项目建设、生产计划等关乎公司发展的重大事项，优化公司的宏观管理，减少企业的决策失误，降低企业的政策风险，提高企业的运营效益。4．主要创新之处与特色1）把最新的经济增长理论系统运用于消费与投资关系研究，填补国内空白，并对我国消费与投资关系及其互动机制做出科学的阐释和判断，提出全新的系统的调整对策。2）建立带有制度因素的经济增长模型，放宽经济增长理论的应用条件，拓展消费与投资理论的适应性，填补这方面研究的国际空白。12-- 拟采用的研究方法、实验方案、技术路线：1．研究方法：从我国消费与投资关系的现状入手，通过追溯历史、对比国外经验，并借助理论分析，诊断造成我国消费和投资比例失调的原因；系统分析上述原因之间的因果、主次等内在逻辑关系，在此基础上建立科学模型，进行实证分析，最后得出调整我国消费与投资关系的系统政策体系和操作指标。2．技术路线：将规范研究方法——建立理论分析模型和经济计量模型——与制度分析结合起来加以科学运用；采用科学的调查方法（包括问卷、访谈、事件剖析、政策分析），力求获取有效样本；以现实为参照，严格按照规范研究的要求，比较和检验理论和政策的合理性和置信度；以理论与现实相互验证作为检验论点的标准；论点的提出不局限于模型的推导，而是兼顾丰富的现实和经验资料所提供的启发。研究工作的总体计划及目前进展情况：1．总体计划2004年5-9月:准备阶段,现状与理论分析，编写提纲。2004年9月-2004年12月:实地调查与问卷调查相关部门和公司。2005年1月-2005年3月:数据分析和撰写调研报告。2.进展情况1．已经对相关课题进行了比较系统的研究，并取得了较高质量的前期成果。2．已经同一批相关专家、学术研究单位和实际部门建立了良好的人际关系，并具有较广泛的学术交往，为完成课题提供了较好的社会背景。3．目前，已经整理并积累了一大批完成课题所需要的文献资料。4．确定了总体写作和调研提纲并已经付诸实施。12-- 现有条件（参加该项目工作的科研人员简况、仪器设备、实验材料、图书资料等）与尚缺的条件：1．现有条件1）负责人和参加者皆具有博士学位，年轻力强又有刻苦精神。具有很强经济学、金融学和数学基础，研究方法规范，制度分析、模型化和实证检验均较擅长。具有从事国际学术交流所需要的外语水平。经过多年的学习和实践，已经具备了从事高质量科学研究的专业理论基础和实践能力。2）以中国社会科学院的图书、信息、网络优势为依托，具有图书资料、信息搜集和交流的优势。3）办公条件、实验设备和材料均比较良好和齐备，为保证科研质量提供了良好的物质条件。4）所有参加者都是专职的研究人员，具有充足的时间，每周保证有两天以上一起讨论和工作。2．尚缺条件经费不足，对下一阶段组织调研、问卷调查、数据处理以及购买相关资料形成一定的制约。申请资助等级与金额一等，人民币3万元使用资助金的计划及用途：1．大约50%（1.5万元）的资助金用于补充调研经费的不足，具体用于调研差旅费、市内交通费支出上。2．大约25%（0.75万元）用于弥补问卷调查经费的不足，具体用于问卷的设计、打印、组织入户填写、计算机录入、统计分析等方面。3．大约25%（0.75万元）用于数据处理与购买相关资料，包括：（1）对各种统计数据、调研数据的集中处理与连接，建立模型，实证拟合调试与分析；（2）统计资料、内部文档的购买。12-- 推荐人意见（请对项目的意义、具体内容、创新点、主要特色和取得预期成果的可能性，申请人的学术水平及研究能力等进行评价）：推荐人姓名：职称：专业：推荐人单位：签字或盖章：年月日注：填写推荐人姓名时，请正楷书写12-- 推荐人意见（请对项目的意义、具体内容、创新点、主要特色和取得预期成果的可能性，申请人的学术水平及研究能力等进行评价）：推荐人姓名：职称：专业：推荐人单位：签字或盖章：年月日注：填写推荐人姓名时，请正楷书写12-- 申请者所在单位（学校，研究院、所）审核意见（本表前列各项内容填写是否属实，对推荐人的评议有无补充说明，预计在站期间项目能否完成或取得何种阶段成果以及申请者思想政治状况等）：负责人（盖章）：单位（盖章）：年月日评定结果：经专家评审，中国博士后科学基金会决定：予以等资助，金额为：人民币元。中国博士后科学基金会（盖章）年月日中国博士后科学基金会制（1996年11月）12-- 附加页：博士后姓名：吴忠群设站单位：中国社会科学院申请课题或项目名称：调整消费和投资关系研究——我国消费与投资比例调整及其机制是否愿意通过中国博士后基金会将此项目推荐给企业：是否属应用项目：项目简介（如有不愿公开的内容，书写时请回避，字数不超过450字）：本项目为应用型理论与对策研究，主要内容有：（1）我国投资体制与结构研究；（2）我国消费结构与消费行为研究；（3）我国消费与投资动态关系研究；（4）外资、外贸对我国消费和投资关系的影响；（5）开放条件下调控消费和投资的政策选择；（6）调整我国消费和投资关系的有效机制。在理论上，这项研究将有助于填补我国宏观经济理论、特别是宏观政策指标选择理论方面的空白：对影响我国消费与投资关系的体制因素进行深入分析，确定这些因素发挥作用的形式、机制，并对消费者行为和投资者行为进行理论刻画，从而建立符合我国实际情况的消费和投资模型，揭示社会主义市场经济体制下消费和投资关系的基本规律；形成一套比较完整的消费与投资调控理论框架和政策操作的指标体系，对中国消费和投资关系的历史经验与现状进行评估，阐述调整消费和投资相互关系的基本机制。本项研究所具体揭示与论证的主要理论观点、政策主张和宏观政策参数，既可直接作为决策部门进行宏观经济调控的参照，也可以作为学术机构和相关企业开展学术研究和业务分析的参考。12--