大学激励模式研究：基于委托—代理理论的分析框架

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1、投稿领域：教育经济学大学激励模式研究：基于委托—代理理论的分析框架（初稿）摘要：本文将研究视角集中于大学管理层的激励问题。我们分别构建了由一个代理人完成两个任务的委托代理模型，和由两个代理人完成两个任务的模型，并给出了每一个模型在完全信息下的最优结果（主要是代理成本）、道德风险下的次优结果和存在代理人在职消费情况下的结果。在此基础上，我们不仅在同一个模型下，对不同情况下的结果进行了比较；而且，还对两个模型的对应结果进行了比较。关键词：高等教育校长治校教授治校代理成本激励理论Abstract：Thepaperisaboutt

2、heincentiveproblemofadministersinuniversity.Webuilttwotwo-taskprincipal-agencymodels,onehasoneagent,theotherhastwoagent;deducedthefirstbestresult(agencycosts)underperfectinformation,thesecondbestresultundermoralhazardandtheresultsunderthecircumstanceofagents’job-c

3、onsume;comparedtheresultsunderdifferentcircumstanceinthesamemodelandthecorrespondingresultsunderthedifferentmodel.KeyWords:HighEducation,PresidentControl,ProfessorControl,AgencyCosts,TheoryofIncentivesJELClassification：I28D23D82一、序言教育的重大作用已经广为经济学家所认识，亚当·斯密在《国富论》中把

4、工人技能的增强视为经济进步和经济福利增长的基本源泉，随后人力资本的文献进一步非常广泛地分析了教育的作用。国外对高等教育的经济学研究涉及的领域已经相当广泛和深入，如学校规模问题（Andrewsetal，2002；TaoandYuan，2005）、过渡教育问题（Sicherman，1991；Rubb，2003）、教育对收入分配的影响（Sylwester，2002；）以及同窗效应（peereffect）（Sacerdote,2001;Dills,2005）。但是，这些研究并没有给出高等教育组织的运作机理，而仅仅从宏观的角度对教育

5、组织进行分析，也就是说，这些对大学的研究都没有深入到大学的内部，大学这个“黑箱”还没有被打开。在较早的分析中，高等教育机构的内部运行机制被认为是分析高等教育“黑箱”的一个重要方面，其研究的一个视角是分析高等教育机构内部不同势力的相互影响。作为一个典型的代表，Clark（1983）将高等教育组织的内部势力区分为三个：国家权力、市场和学术寡头，并用一个所谓的“协调三角形”24的图示表示。根据不同国家的具体情况，可以在协调三角形中找到自己相应的位置（图1）转引自弗兰斯·F·范富格特（2001，p.5）。但是，这种分析框架还是没有

6、深入大学体制内部。国家权力市场学术权力瑞典法国英国加拿大日本美国图1：不同国家在协调三角形内的位置MassyandZemsky(1994)对管理人员扩张行政管理权的倾向（Administrativelattice）和教授们，特别是终身教授们，忽视教学等基本任务的倾向（Academicratchet）进行了定义和分析。OrtmannandSquire(2000)利用委托－代理理论和博弈论的基本分析方法，对大学中的监督者、管理者和教授进行了分析。不过，在他们的分析中，是对监督者与管理者、管理者和教授分别建立委托－代理模型。在每

7、一个模型中，第三方的行为被假设为对委托－代理的两方不产生影响，而在实际中这是不可能的。所以，理想的模型应该同时把三方置于同一个模型中。和这种思路相似，国内一些学者也将我国大学改革的关键锁定到教师激励上，也就是大学教师人事管理制度改革，例如，制定一些教师聘用合约、教师晋升制度等。典型的例子是2003年的北京大学的教师人事管理制度改革。这种改革思路是为了解决传统的教师人事制度存在着的“只能进不能出，只能上不能走”、职务晋升以内部提升为主、新教员招聘近亲繁殖严重等问题。以及人才选择中的逆向选择问题（如不适合高校的人进入了大学）和

8、道德风险问题（少数大学教师教学科研不努力）。然而，在一个复杂组织中，委托代理关系的确定并不是唯一的，我们完全可以把不同的行为人视为代理人，构建不同的委托代理模型。而且，现在的分析表明复杂组织中也不仅仅是一个委托代理两层模式，在一些分析中研究者还将模型构造成多层科层（Tirole，1986；Laffont