我国上市公司强制退市制度完善研究

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1、考讀ｎ＾乂ｆＳｏｕ化ＣｈｉｎａＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ专业学位硕±学位论文我国上市公司强制退市制度完善研究作者姓名季春Ｂ军，）学位类别法律硕±指导教师官欣荣教授所在学院法学院名论文提交日期２０１６年４月２２日ＩStudyingforthePerfectionofCompulsoryDelistingSystemofListedCompaniesADissertationSubmittedfortheDegreeofMasterCandidate：JiChunhuiSuper

2、visor：Prof.GuanXinrongSouthChinaUniversityofTechnologyGuangzhou,China分类号：D9学校代号：10561学号：201321736467华南理工大学硕士学位论文我国上市公司强制退市制度完善研究作者姓名：季春晖指导教师姓名、职称：官欣荣教授申请学位级别：硕士学位硕士学科专业名称：法律硕士（非法学）研究方向：民商法论文提交日期：2016年4月22日论文答辩日期：2016年6月6日学位授予单位：华南理工大学学位授予日期：2016年6月日答辩委员会成员：主席：周显志委员：张继承、刘长兴华龍巧学学位论文原创性声明

3、本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的研究成巧。除了文中特别加标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中Ｗ明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。作者签名：寿日期：年＾月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，艮日；研究生在校攻读学位期间论文王作的知识产权单位属华南理工大学。学校有权保存并向国家有关部口或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅（除在保密期内

4、的保密论文外）；学校可１＾１＾公布学位论文的全部或部分内容，可允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文一。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相致。本学位论文属于；□保密，（校保密委员会审定为涉密学位时间；年月日￣）￣月日解密后适用本授权书。于＿年＿＿＾＾＾＾保密，同意在校园网上发布，供校内师生和与学校有共享协议的单位浏览；同意将本人学位论文提交中国学术期刊（光盘版）电杂志社全文出版和编入ＣＭＩ《中国知识资源总库》，传播学位论文的全部或部一’分内容。上＂＂（请在Ｗ相应框Ｖ方内打）作者签名：：一日韻期．屋１

5、摘要所谓上市公司退市，根据2014年2月7日证监会发布的《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》（第107号令）规定，是指“公司股票在证券交易所终止上市交易”，即一般所称的“摘牌”。此为狭义的退市，实践中广义的退市，不仅指在证券交易所的股票的退市，也指证券交易所上市交易的基金、债券、存托凭证等证券的退市。而根据《若干意见》的分类规定，上市公司退市分为主动退市和强制退市。本文考虑篇幅起见，以上市公司股票强制退市为研究对象，对国内外有关制度展开分析。全文共分四章：第一章是绪论部分，是全文的综合概述主要介绍了文章研究背景、意义以及文献综述和创新之处。在新法修订以

6、及推行股票“注册制”的大背景下，退市制度作为其中重要环节，不容忽视。引入案例进行点题，用博元投资案引出了退市制度改革的必要性和紧迫性。其次是文献综述，其中包含了对国内外文献的整理和搜集以及国外研究现状综述。第二章主要是对我国上市公司退市法律制度的分析。首先是对我国上市公司退市制度的四个阶段进行了详细分析，主要是对各个阶段的出台的法律法规进行了评析。其次是对我国上市公司强制退市制度进行了分析，包括退市程序和退市标准，尤其是对新修的法律法规进行了归纳总结和评析。第三章是本文的比较法研究章节。主要是对境外成熟证券市场上市公司强制退市制度的程序和标准进行总结和评析。主要涉及到美

7、国纽约证券交易所退市规定、日本东京证券交易所规定、新兴发展中国家印度的退市规定以及香港地区香港联合交易所的规定为讨论对象。第四章是对我国上市公司强制退市制度的完善建议。首先是对监管问题的讨论，明确了证监会的监管角色定位以及对监管措施的完善；其次是对我国上市公司强制退市标准和程序的完善措施，包括了对新《证券法》修订草案的评析和完善建议；最后是对保护投资者利益问题进行了完善。对我国强制退市中公众投资者保护的立法与执法现状进行概述以外，继而对本文认为重要的涉及到的公司高管的责任追偿、退市过程中信息披露以及股东对交易所的诉讼机制这三个问题进行了完