桂东电力规章制度(董事会秘书工作制度)

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1、桂东电力规章制度（董事会秘书工作制度）广西桂东电力股份有限公司董事会秘书工作制度（2011年3月23日公司第四届董事会第二十五次会议通过）第一章总则第一条为规范公司董事会秘书的工作，充分发挥董事会秘书的积极作用，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和其他规范性文件，结合公司实际情况，制订本工作制度。第二条公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，协助董事长工作，对公司和董事会负责。第三条公司董事会秘书是公司与上海证券交易所的指定联络人。第二章董事会秘书的任职资格及任免程序第四条董事会秘书应具备履行职责所

2、必需的专业知识和经验，具有良好的职业道德和个人品质，并同时具备下列任职资格：（一）具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所必需的财务、管理、法律、金融等专业理论知识，具有3年以上从事金融、财务审计、工商管理、法律或相关方面的工作经验，熟悉公司经营管理情况；（二）具备履行职责所必需的证券行业从业经验；（三）经过证券监管机构或上海证券交易所组织的专业培训和资格考核，取得相关资格证书。第五条下列人员不得担任公司董事会秘书：（一）《公司法》第一百四十七条规定的任何一种情形；（二）最近三年曾受中国证监会行政处罚；（三）曾被证券交易所公开认定为不适合担任

3、上市公司董事会秘书；（四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（五）最近三年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；1桂东电力规章制度（董事会秘书工作制度）（六）本公司现任监事；（七）上海证券交易所及中国证监会等监管部门认定不适合担任董事会秘书的其他情形。第六条公司董事会秘书由董事长提名，公司董事会聘任或解聘。第七条公司应在聘任董事会秘书的董事会会议召开5个交易日之前，向上海证券交易所报送下述资料：（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合上市规则规定的董事会秘书任职资格的说明

4、、现任职务和工作表现等内容；（二）候选人的个人简历和学历证明复印件；（三）候选人取得的上海证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书复印件。上海证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。第八条公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向上海证券交易所提交下述资料：（一）董事会秘书聘任书和相关董事会决议；（二）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等；上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。第九条公司解聘董事会秘书应当具备充足的理由

5、，不得无故将其解聘。第十条公司董事会秘书具有下列情形之一的，上市公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘：（一）本办法第七条规定的任何一种情形；（二）连续三年未参加董事会秘书后续培训；（三）连续三个月以上不能履行职责；（四）在履行职责时出现重大错误或疏漏，情节严重的；（五）违反法律法规或其他规范性文件，情节严重的。董事会秘书被解聘时，公司应当及时向本所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘，向本所提交个人陈述报告。第十一条公司董事会秘书被解聘或辞职离任的，应当接受公司董事会和监事会的离任审查，并办理有关档案文件、具体工作的移交手

6、续。2桂东电力规章制度（董事会秘书工作制度）董事会秘书辞职后未完成上述报告和公告义务的，或者未完成离任审查、文件和工作移交手续的，仍应承担董事会秘书职责。第十二条公司董事会秘书空缺期间，公司董事会应当及时指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所及广西证监局备案。如公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人员或董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司法定代表人代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。第三章董事会秘书的职责第十三条公司董事会秘书履行下列职责：（一）负责上市公司信息披露管理事务，包括：1、负责公司信息对外发布

7、；2、制订并完善公司信息披露事务管理制度；3、督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；4、负责公司未公开重大信息的保密工作。5、负责公司内幕知情人登记报备工作；6、关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。（二）协助公司董事会加强公司治理机制建设：1、组织筹备并列席公司董事会会议、监事会会议和股东大会会议；2、建立健全公司内部控制制度；3、积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；4、积极推动公司建立健全激励约束机制；5、积极推动公司承担社会责任。（三）负责

8、公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。（四）负责公司股权管理事务，包括：1、保管公司股东持股资料；3桂东电力