中级宏观经济学 第3讲 新增长理论

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1、第三讲新增长理论代表人物：美国经济学家罗默(P．M．Romer)、卢卡斯(R．E．Lucas)等。新增长理论，是指用规模收益递增和内生技术进步来说明一国长期经济增长和各国增长率差异而展开的研究成果的总称。一、企业的研究开发活动与知识创造的机理（一）企业的研究开发活动现代经济社会中，大多数技术进步的出现都要归功于企业的研究开发活动(researchanddevelopment，简称为R&D)。1．研究开发的动力、特点与保护(1)企业研发的动力与内涵。在市场经济条件下，企业从事研究开发活动完全是为了满足自身利益的需要，是企业在利益动力驱

2、使下的自觉行动。企业进行研发投资的理由，为了提高预期利润。企业的研发活动的内涵，从是狭义的理解，包括新产品开发、市场开拓与开发、创造新的生产要素、实现效率更高的企业组织。从更广的意义上讲，企业的研发活动是一种创造和把握市场机会和技术机会、创造新的商业机会的活动，是一种不断追求卓越、追求进步、追求发展的活动。(2)研究开发投资的特点。研发投资与普通投资有很大的差别。像购置新设备、建设新厂房、建立生产线等这类普通投资，只有内部收益，没有外部效益。研发投资不但具有内部收益，而且具有外部效益。这就是研究开发投资的特点。2．影响研究开发的因素

3、影响和决定企业研发活动的因素有两种：一是研究开发的收益性：是指研究开发创造的新理念、新思路、新理论、新技术、新产品等，以及由此产生的经济利益。研发收益性越高，企业从研究开发中受到的激励就越大，企业也就越愿意进行研发投资。二是研究开发的专用性：是指研究结果可以为谁所用，谁能从该项研发中获益。（1）基础研究的特点与影响因素基础研究(basicresearch)的目的是处理自然现象或实验，寻求新的科学知识，如新理论、新方法、新技术等。根据爱因斯坦的看法，基础研究有三大特点。第一，提出新问题。第二，深入思考。第三，大胆设想。基于此，对从事基

4、础研究的人员提出了特殊的要求。一是要求研究者具有创新能力，即具有好奇心、创造性和想像力。二是要求研究者对基础研究有浓厚的兴趣。三是要求研究者具有丰富的科学知识和科学研究经验。基础研究主要是脑力劳动，基础研究不考虑短期经济收益。基础研究不需要保密，相互讨论有好处。（2）应用研究的特点与影响因素应用研究(appliedresearch)的目的是确定基础研究成果可能的用途，开辟基础研究成果的应用途径，探索为了达到具体目标应采取的新方法。应用研究特点：第一，具有特定的实际目的或应用目标；第二，在围绕特定目标进行研究的过程中获取新知识；第三，

5、研究成果的针对性强，专用性强，对科学技术的影响范围有限。（3）技术开发的特点与影响因素技术开发(technologicaldevelopment)是指把应用研究取得的新知识和新成果转化为实物或实用技术的活动。技术开发所取得的成果，称为发明(inventory)。新技术与新产品的利润空间是技术开发主要影响因素。表3-1研发经费和公共教育经费占国内生产总值比重续表3-1研发经费和公共教育经费占国内生产总值比重（二）知识创造的机理与模式企业通过研究开发获得的“产品”是多种多样的，包括新思路、新理念、新理论、新方法、新战略、新产品、新设计、

6、新技术(包括管理技术)等，些丰富多彩的“产品”统称为知识(knowledge)，研究开发活动是知识的生产活动，也即知识的创造活动。对于企业来讲，知识的创造无外乎两种类型。一种是企业进行专门的研发投资以创造知识，这种类型的知识创造可看成是企业通过研究开发部门来生产知识。另一种是企业不进行专门的研发投资，而是鼓励员工在工作中不断学习、积累和创造知识，这种类型的知识积累与创造被称为是边干边学(1earningbydoing)。1．知识产品的属性(1)知识的多样性。知识的含义广泛，内容丰富，形式多样。从高度抽象的理论知识，到实用性的应用知识

7、，知识产品种类繁多。(2)知识的非竞争性。知识是非竞争性的（非竞争性：是指一个人对产品的消费不减少或影响其他人对这种产品的消费，或者说增加一个人的消费的边际成本为零，或者说多一个消费者的消费不会影响生产成本的增加）。可见，知识具有公共产品(publicgood)的属性。知识的非竞争性表明，知识的生产和分配不能完全由竞争性市场力量来决定。要么把知识以高于其边际成本的价格出售，要么推动知识发展的动力就不是市场力量。从排他性上看，各种不同知识都有着不同程度的排他性。如果一种知识是完全非排他的，那么这种知识的创造就缺乏私人利益激励，如果一种

8、知识具有排他性时，知识创造者具有了限制其他人使用这种知识的权力，从而可以通过一个正的价格来把这种知识的使用权销售给其他人，从中获得知识创造活动的收益报酬。专利法就是一种保护知识产权的法律，它保护了知识创造者独家享用这种知识的权利，排除