2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2

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2、自营C:操纵市场、内幕交易D:市场风险、管理风险答案:D解析:证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。(3)根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括()。A:分销B:投标承购C:代销D:赞助推销答案:A解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。(4)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有

3、()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。A:紧密B:直接因果C:隶属D:间接因果答案:B解析:董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。(5)证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。A:10%B:15%C:50%D:100%答案:D解析:证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低

4、于100%。(6)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的()。A:资本公积金B:任意公积金C:股本溢价D:法定公积金答案:A解析:股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。(7)证券经纪业务中的技术风险主要来自硬件设备和()。A:内部B:外部C:技术D:软件答案:D解析:证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。(8)下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是()。A:准确性B:完整性

5、C:真实性D:合理性答案:D解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。(9)上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A:2/3B:3/4C:1/2D:1/3答案:A解析:上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。(10)下列说法错误的是()。A:证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B:证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施C:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确

6、性、完整性进行核查D:证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务答案:B解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。(11)我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A:证券信息B:股票信息C:证券研究报告D:股票研究报告答案:C解析:我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。(12)通过证券

7、交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。发出要约的收购人必须公告上市公司收购报告书。下列不属于收购报告书须载明事项的是()。A:收购方式B:收购目的C:收购期限D:收购价格答案:A解析:我国《证券法》第89条规定，依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额

8、及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司