2019证券从业资格考试金融市场基础知识基础试题9

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2、基金法》正式实施答案：D解析：中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件的《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施。2.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。A.开户B.申报C.成交D.委托答案：D解析：投资者需要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。在这种情况下，投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为委托。3.由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性答案：A解析：金融风险的隐蔽性指

3、由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。4.宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有()。A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性答案：A解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。5.关于股票性质描述正确的是()。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股

4、票是证权证券答案：D解析：股票的性质(1)股票是有价证券。(2)股票是要式证券。(3)股票是证权证券。(4)股票是资本证券。(5)股票是综合权利证券。6.为了实施某种特殊政策而发行的国债是()。A.建设国债B.赤字国债C.战争国债D.特种国债答案：D解析：特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。7.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。A.红利率B.股息率C.现金额D.票面金额答案：B解析：优先股的股息率固定。8.股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是()。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.有价证

5、券答案：C解析：股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是资本证券。9.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种答案：B解析：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产应当用于下列投资：第一，上市交易的股票、债券;第二，国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此，证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券

6、、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。10.股东大会作出普通决议，须经出席会议股东()通过决议。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.全部答案：B解析：股东大会作出普通决议，须经出席会议股东2/3通过决议。11、发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于()万元。A.500B.1000C.1500D.2000参考答案：B参考解析：发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符合的条件之一是：最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近1年盈利，最近1年

7、营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。12、根据()我国公布的《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。A.2002年5月1日B.2004年1月2日C.2013年3月31日D.2015年4月7日参考答案：D参考解析：根据2015年4月7日我国公布的《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直

8、辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。13、()美国的几