2022年度国家自然科学基...请受理、评审与资助情况综述_李志兰

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第３７卷第１期中国科学基金６１·专题一：２０２２年度科学基金评审工作综述·２０２２年度国家自然科学基金联合基金项目申请受理、评审与资助情况综述１２１１＊李志兰张军刘权王岩１．国家自然科学基金委员会计划局，北京１０００８５２．广东工业大学信息工程学院，广州５１０００６［摘要］联合基金作为国家自然科学基金的重要组成部分，在引导和整合社会资源投入基础研究方面发挥了重要作用。２０２２年国家自然科学基金委员会稳步推进新时期联合基金改革，会同各联合资助方圆满完成了联合基金项目申请受理、评审与资助工作。本文统计分析了２０２２年度国家自然科学基金联合基金项目申请受理、评审与资助数据，分别介绍了项目指南发布、项目申请与特点、项目初审、评审与资助等情况，并对２０２３年度联合基金工作进行了展望。［关键词］联合基金；新时期联合基金改革；项目申请受理；评审与资助DOI:10.16262/j.cnki.1000-8217.2023.01.010长期以来，我国基础研究存在投入不足、投入结中国航天科技集团有限公司、中国移动通信有限公构不合理等问题。党的二十大报告提出，要加快实司等１０个大型企业加入企业创新发展联合基金；与施创新驱动发展战略，其中特别提到要加强基础研中国工程物理研究院、中国民用航空局、中国气象究和企业主导的产学研深度融合。国家自然科学基局、中国国家铁路集团有限公司、水利部等行业部门金委员会（以下简称“自然科学基金委”）于２０世纪设立７个联合基金。９０年代初探索基础研究多元投入，与地方政府、科１项目申请与受理研与行业部门及企业共同设立联合基金开展联合资１．１项目指南发布助，在引导和整合社会资源投入基础研究方面发挥２０２２年度共发布三批联合基金项目指南，其中了重要作用。第一批项目指南在集中接收期受理项目申请。三批２０１８年，自然科学基金委启动了新时期科学基项目指南共发布研究方向数１４１４个，其中集成项目金改革，新时期联合基金旨在引导与整合政府、行指南方向数２９个，重点支持项目指南方向数１３８０业、企业及个人等社会资源投入基础研究，吸引和集个，培育项目指南方向数５个，各联合基金项目指南聚全国优势科研力量，围绕区域、行业、企业的紧迫发布情况如图１所示。需求，聚焦关键领域中的核心科学问题、新兴前沿交１．２项目申请情况分析叉领域中的重大科学问题，开展前瞻性基础研究，培１．２．１申请量增幅显著养科学与技术人才，逐步建立基础研究多元投入机２０２２年度共接收联合基金项目申请４７４０项，制，共同促进区域创新体系建设，推动产业及重要领与２０２１年度的３８５８项相比，增加了８８２项，增幅为域自主创新能力的提升，为建设创新型国家和世界２２．８６％。其中，新时期联合基金的申请量由２０２１科技强国贡献力量。截至２０２１年底，已有北京、河年的３１８０项增长到４３３６项，增长了３６．３５％，具体北、山西、辽宁等２３个省（自治区、直辖市）加入区域情况如表１所示。此外，地震科学联合基金申请４１创新发展联合基金；中国石油化工股份有限公司、国项、核技术创新联合基金申请８５项、ＮＳＦＣ—云南联家电网有限责任公司、中国电子科技集团有限公司、合基金申请２７８项。收稿日期：２０２２－１２－１５；修回日期：２０２３－０２－０８　＊通信作者，Ｅｍａｉｌ：ｗａｎｇｙａｎ＠ｎｓｆｃ．ｇｏｖ．ｃｎ

1６２中国科学基金２０２３年１．２．２各类联合基金申请热度不同项目申请量位居前两位，分别为５８２项和５５５项。２０２２年度区域创新发展联合基金共发布８５３从申请热度（申请量／项目指南方向数）来看，环境与个研究方向（其中集成项目１０个，重点支持项目生态领域申请热度最高，为３．６８；其次是能源与化８４３个），共接收项目申请２５８５项，各领域项目指南工领域和人口与健康领域，分别为３．３６和３．２６。发布与申请情况如图２所示。其中生物与农业领２０２２年度企业创新发展联合基金共发布了２０５域、环境与生态领域、新材料与先进制造领域（含现个研究方向，共接收项目申请６７６项，如图３所示，代交通与航空航天领域）、电子信息领域及人口健康平均每个研究方向的申请量为３．３。其中中国电科领域发布项目指南方向数均超过１００个，分别为申请量居首位，为２２３项；其次为中国移动和中国航１３１、１０７、２２１、１５０和１７０个；新材料与先进制造领天，分别为８８项和８０项。域（含现代交通与航空航天领域）、人口与健康领域２０２２年度新时期与行业部门设立的联合基金申请情况如图４所示，共接收申请１０７５项，平均每个研究方向的申请量为３．７６。其中ＮＳＡＦ联合基金的申请热度最高，为９．４８；其次是黄河水科学研究联合基金，为４．１３。２０２２年度地震科学联合基金、核技术创新联合基金与ＮＳＦＣ—云南联合基金共接收项目申请４０４项，申请情况如图５所示，平均每个研究方向的申请量为５．７７（２０２１年度为４．７１），其中ＮＳＦＣ—云南联合基金申请热度最高，为１２．０９。１．３项目申请凸显联合基金的定位特点为了进一步分析联合基金项目申请的特点，我们以２０２２年联合基金重点支持项目申请情况为对象，从依托单位隶属分布、项目的科学问题属性分布图１２０２２年度联合基金项目指南发布情况统计以及申请人年龄分布三个维度进行了统计分析。同表１２０２１和２０２２年度新时期联合基金项目申请对比情况联合基金类别２０２１年度２０２２年度区域创新发展联合基金１８４２２５８５新时期企业创新发展联合基金５４８６７６联合与行业部门设立的联合７９０１０７５基金基金合计３１８０４３３６图３２０２２年度企业创新发展联合基金项目申请情况图２２０２２年度区域创新发展联合基金图４２０２２年度新时期与行业部门设立的各领域项目申请情况联合基金项目申请情况

2第３７卷第１期李志兰等：２０２２年度国家自然科学基金联合基金项目申请受理、评审与资助情况综述６３时，为便于分析，选取国家自然科学基金重点项目进题，开展前瞻性基础研究的特点。行对比分析。２０２２年度国家自然科学基金重点项１．３．２科学问题属性分布情况分析目与联合基金重点支持项目分别收到４３３７与４５３８进一步按照项目所属的四类科学问题属性（属份申请，两者体量基本相当。性Ｉ：鼓励探索、突出原创，属性ＩＩ：聚焦前沿、独辟蹊１．３．１依托单位隶属分布情况分析径，属性ＩＩＩ：需求牵引、突破瓶颈，属性ＩＶ：共性导２０２２年度，两类项目的依托单位隶属分布如向、交叉融通）进行统计，两类项目所属的四类科学图６所示，从统计结果可以看出，相较于国家自然科问题属性所占比例如图７所示。从总体上统计，重学基金重点项目更多地依托教育部直属高校与中科点项目属于科学问题属性ＩＩ和科学问题属性ＩＩＩ的院（两类单位共申请２８２８项），工交农医国防等部门比例分别占到０．４４和０．４７，而联合基金重点支持以及各省（自治区、直辖市）的下属单位在联合基金项目属于科学问题属性ＩＩ和科学问题属性ＩＩＩ的比重点支持项目上的申请数量显著上升，教育部直属例则分别占到０．１８和０．７７，反映出大部分的联合高校与中科院的申请量则下降到２２８７项。更多的基金项目和其解决“区域、行业、企业的紧迫需求”的区域与行业特色单位的申报体现了联合基金项目围定位一致，具有“需求牵引、突破瓶颈”的特性。绕区域、行业、企业的紧迫需求，聚焦关键领域中的１．３．３申请人年龄分布情况分析核心科学问题、新兴前沿交叉领域中的重大科学问２０２２年度，两类项目的申请人年龄分布情况如图８所示，从统计结果上看，联合基金重点支持项目的申请人主体年龄分布在３６到６５周岁，重点项目的申请人主体年龄分布在３６到７０周岁，然而联合基金重点支持项目的申请人更趋年轻化，平均年龄小大约４岁。２项目初审情况分析按照国家自然科学基金有关规定，各科学部对项目申请进行了初审，２０２２年共有８０个项目不予受图５ＮＳＦＣ—云南联合基金、核技术创新联合基金和地震科学联合基金项目申请情况图７２０２２年度联合基金重点支持项目与重点项目科学问题属性分布情况对比图６２０２２年度联合基金重点支持项目与重点图８２０２２年度联合基金重点支持项目与重点项目依托单位隶属分布情况对比项目申请人年龄分布情况对比

3６４中国科学基金２０２３年理，占联合基金总申请量的１．７６％，较２０２１年低３．２其他三类联合基金评审与资助情况０．７０％，不予受理原因及分布如图９所示。２０２２年度地震科学联合基金、核技术创新联合基金与ＮＳＦＣ—云南联合基金共资助重点支持项目３项目评审与资助情况分析５１项，直接费用１３３０５万元，其中ＮＳＦＣ—云南联合自然科学基金委会同各联合资助方严格按照基金资助重点支持项目２１项，直接费用４９１４万元；《国家自然科学基金条例》《国家自然科学基金联合核技术创新联合基金资助重点支持项目２１项，直接基金管理办法》《国家自然科学基金新时期联合基金费用５８７１万元；地震科学联合基金资助重点支持项试点工作方案》等要求，遵循国家自然科学基金回避目９项，直接费用２５２０万元。这三类联合基金项目和保密的相关规定，坚持“依靠专家、发扬民主、择优资助情况如表２所示。支持、公正合理”的评审原则，按照时间节点要求保３．３项目评审与资助特点分析质保量完成评审工作。经评审，２０２２年度共批准资进一步统计分析联合基金资助项目情况，我们助联合基金项目１０７５项，直接费用近２８．７２亿元。可以发现与申请项目中存在的特点有一定的趋同性：即吸引和集聚全国优势科研力量，促进协同创３．１新时期联合基金评审与资助情况新；围绕区域、行业、企业的紧迫需求，聚焦关键领域２０２２年度新时期联合基金共资助集成项目２４中的核心科学问题、新兴前沿交叉领域中的重大科项，重点支持项目９６７项、培育项目３３项，直接费用学问题，开展前瞻性基础研究；具有“需求牵引、突破２７３８６２万元，其中区域创新发展联合基金资助集成瓶颈”的特性；项目负责人年龄更趋年轻化等热点。项目９项，重点支持项目６２０项，直接费用１６７６５３图１３是申请与资助项目的科学问题属性分布对比；万元；企业创新发展联合基金资助集成项目１２项，图１４是申请人与资助项目的负责人年龄分布对比。重点支持项目１４９项，直接费用５０３７０万元；行业联可以看出图１３中的柱状图基本完全吻合，而图１４合基金资助集成项目３项，重点支持项目１９８项，培中的分布特点表明，资助项目还是略倾向于相对资育项目３３项，直接费用５５８３９万元。各类联合基金深的申请人。项目资助情况如图１０—１２所示。图９２０２２年度联合基金项目不予受理原因统计图１１２０２２年度企业域创新发展联合基金项目资助情况图１０２０２２年度区域创新发展联合基金项目资助情况图１２２０２２年度与行业部门设立的联合基金项目资助情况

4第３７卷第１期李志兰等：２０２２年度国家自然科学基金联合基金项目申请受理、评审与资助情况综述６５为了分析联合基金项目在合作方面的特点，我特点。们将项目合作模式分类为：省内独立、省内—省内、最后，我们统计对比了２０２１和２０２２年年度区省内—省外、省外独立、省外—省内、省外—省外六域创新发展联合基金项目在各领域的资助分布情种类型，从而表征联合基金在吸引外部优势科研力况，结果如图１６所示。从数据可以看出，２０２２年量解决本区域的核心问题上的程度，其中前三类表度，除了新材料与先进制造领域（含现代交通与航空示主要依靠本省力量的申请，后三类则表示主要依航天领域）的资助比例略有下降以及能源与化工领靠外省力量的申请。我们统计了２０２２年度联合基域略有上升外，其他领域的资助比例大致稳定。金申请和资助项目中，独立申请和合作申请项目的４２０２３年联合基金资助工作展望比例，如图１５所示。从数据可以看出，在大部分情况下合作申请的联合基金项目在最终资助中具有２０２２年是科学基金深化改革的关键之年，自然相对更高的比例，反映了新时期联合基金在吸引和科学基金委强化多元投入机制，持续扩大联合基金集聚全国优势科研力量，鼓励协同创新的定位和的范围，截至２０２２年底，又有３个省（自治区）加入表２２０２２年度ＮＳＦＣ—云南、核技术和地震科学三类联合基金项目资助情况资助项数资助直接费用平均直接费用资助强度联合基金名称资助类别（项）（万元）（万元）ＮＳＦＣ—云南联合基金重点支持项目２１４９１４２３４．００核技术创新联合基金重点支持项目２１５８７１２７９．５７地震科学联合基金重点支持项目９２５２０２８０．００合计５１１３３０５２６０．８８图１３２０２２年度联合基金申请与资助项目的图１４２０２２年度联合基金项目申请人与科学问题属性分布情况负责人的年龄分布情况图１５２０２２年度联合基金申请与资助图１６２０２１和２０２２年度区域创新发展联合项目合作情况基金资助项目各领域的资助分布情况

5６６中国科学基金２０２３年区域创新发展联合基金，２家企业加入企业创新发作将继续强化需求导向和问题导向，进一步促进产展联合基金，与１个行业部门新设立新时期行业联学研深度融合和创新要素整合，推动基础研究优秀合基金，进一步夯实了新时期联合基金资助体系，成成果的应用贯通和落地转化；同时继续扩大区域创为科学基金深化改革中强化多元投入、促进协同创新发展联合基金和企业创新发展联合基金以及与行新等科学基金管理机制的重要载体。业部门设立联合基金的合作范围，探索科学基金接展望未来，自然科学基金委将深入贯彻落实习收社会或个人捐赠的可行路径和方式，不断提升基近平总书记二十大报告中关于“加快实施创新驱动础研究服务国家重大需求的能力，为我国基础研究发展战略”的重要指示和《国务院关于全面加强基础“坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国科学研究的若干意见》中“建立基础研究多元化投入家重大需求、面向人民生命健康，加快实现高水平科机制”的部署，持续深化改革。２０２３年联合基金工技自立自强”作出更大贡献。ＯｖｅｒｖｉｅｗｏｎＰｒｏｐｏｓａｌｓＡｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ，Ａｃｃｅｐｔａｎｃｅ，Ｒｅｖｉｅｗ，ａｎｄＦｕｎｄｉｎｇｏｆＮａｔｉｏｎａｌＮａｔｕｒａｌＳｃｉｅｎｃｅＦｏｕｎｄａｔｉｏｎｏｆＣｈｉｎａＪｏｉｎｔＦｕｎｄＰｒｏｇｒａｍｓｉｎ２０２２１２１１＊ＺｈｉｌａｎＬｉＪｕｎＺｈａｎｇＱｕａｎＬｉｕＹａｎＷａｎｇ１.ＢｕｒｅａｕｏｆＰｌａｎｎｉｎｇ，ＮａｔｉｏｎａｌＮａｔｕｒａｌＳｃｉｅｎｃｅＦｏｕｎｄａｔｉｏｎｏｆＣｈｉｎａ，Ｂｅｉｊｉｎｇ１０００８５２.ＳｃｈｏｏｌｏｆＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＥｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ，ＧｕａｎｇｄｏｎｇＵｎｉｖｅｒｓｉｔｙｏｆＴｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｇｕａｎｇｚｈｏｕ５１０００６ＡｂｓｔｒａｃｔＡｓａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｐａｒｔｏｆｔｈｅＮａｔｉｏｎａｌＮａｔｕｒａｌＳｃｉｅｎｃｅＦｏｕｎｄａｔｉｏｎｏｆＣｈｉｎａ（ＮＳＦＣ），ｔｈｅＪｏｉｎｔＦｕｎｄｐｌａｙｓａｎｉｍｐｏｒｔａｎｔｒｏｌｅｉｎｇｕｉｄｉｎｇａｎｄｉｎｔｅｇｒａｔｉｎｇｓｏｃｉａｌｒｅｓｏｕｒｃｅｓｔｏｓｕｐｐｏｒｔｔｈｅｂａｓｉｃｓｃｉｅｎｔｉｆｉｃｒｅｓｅａｒｃｈ．Ｉｎ２０２２，ＮＳＦＣｓｔｅａｄｉｌｙｐｒｏｍｏｔｅｄｔｈｅｄｅｅｐｅｎｉｎｇｒｅｆｏｒｍｏｆＪｏｉｎｔＦｕｎｄｉｎｔｈｅｎｅｗｐｅｒｉｏｄ，ａｎｄｃｏｍｐｌｅｔｅｄｔｈｅｐｒｏｐｏｓａｌｓａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ，ａｃｃｅｐｔａｎｃｅ，ｒｅｖｉｅｗａｎｄｆｕｎｄｉｎｇｏｆｔｈｅＪｏｉｎｔＦｕｎｄｔｏｇｅｔｈｅｒｗｉｔｈａｌｌｃｏ－ｓｐｏｎｓｏｒｓ．Ｔｈｉｓｐａｐｅｒｍａｋｅｓｓｔａｔｉｓｔｉｃｓａｎｄａｎａｌｙｓｉｓｏｎｔｈｅｄａｔａｏｆｐｒｏｐｏｓａｌｓａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎ，ａｃｃｅｐｔａｎｃｅ，ｒｅｖｉｅｗ，ａｎｄｆｕｎｄｉｎｇｏｆｔｈｅＪｏｉｎｔＦｕｎｄｓｒｅｃｅｉｖｅｄｂｙＮＳＦＣｉｎ２０２２，ａｎｄｉｎｔｒｏｄｕｃｅｓｔｈｅｉｓｓｕａｎｃｅｏｆｇｕｉｄｅｌｉｎｅｓ，ｐｒｏｊｅｃｔａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎａｎｄｉｔｓｆｅａｔｕｒｅｓ，ｐｒｅｌｉｍｉｎａｒｙｅｘａｍｉｎａｔｉｏｎ，ｒｅｖｉｅｗａｎｄｐｒｏｇｒａｍｆｕｎｄｉｎｇ，ｒｅｓｐｅｃｔｉｖｅｌｙ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｔｈｅｐｒｏｓｐｅｃｔｉｓｐｒｏｖｉｄｅｄｆｏｒｔｈｅＪｏｉｎｔＦｕｎｄｉｎ２０２３．ＫｅｙｗｏｒｄｓＪｏｉｎｔＦｕｎｄｓ；ＪｏｉｎｔＦｕｎｄｓｒｅｆｏｒｍｉｎｔｈｅｎｅｗｅｒａ；ｐｒｏｐｏｓａｌｓａｐｐｌｉｃａｔｉｏｎａｎｄａｃｃｅｐｔａｎｃｅ；ｒｅｖｉｅｗａｎｄｐｒｏｇｒａｍｆｕｎｄｉｎｇ（责任编辑崔国增张强）　＊ＣｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇＡｕｔｈｏｒ，Ｅｍａｉｌ：ｗａｎｇｙａｎ＠ｎｓｆｃ．ｇｏｖ．ｃｎ