战略导向下的绩效评估――加拿大自然科学与工程研究理.pdf

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1、"(1中国科学基金"##$年·科学论坛·战略导向下的绩效评估———加拿大自然科学与工程研究理事会的评估制度与实践孟杨慧娟（中国科学院评估研究中心，中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京’##’(#）［摘要］伴随着"#世纪(#年代以来发达国家政府在公共财政支出管理领域的政策变迁，政府科学资助机构的绩效评估亦从原来单纯基于产出的后评估，逐步转向战略导向下的绩效评估，即目标)过程)结果三位一体的绩效评估。本文通过对加拿大自然科学与工程研究理事会近十年来绩效评估的相关法律背景与政策基础、组织框架、绩效评估的目的、内容和方式等的解读

2、，分析其绩效评估、审计问责如何与绩效管理模式实现有机融合，使得绩效评估成为加强预算管理、提高资助绩效和实现卓越管理的有效支撑，以期为我国科学基金工作的绩效评估探索提供参考与借鉴。［关键词］科学基金，绩效评估，加拿大自然科学与工程研究理事会当今世界，科学与技术创新能力已成为引领经真探索的问题。本文力图透过对加拿大自然科学与济社会发展的主导力量。发达国家和世界主要发展工程研究委员会（简称+,-./）绩效评估的法律与中国家都试图把提高创新能力作为国家战略，不断政策基础、战略导向下的目标)过程)结果三位一体加大对科技的投入。与此同时

3、，伴随着"#世纪(#的绩效评价与管理模式进行简要介绍与分析，以为年代以来发达国家政府在公共财政支出管理领域的我国科技领域的相关绩效评估与管理实践提供参考政策变迁，为了回应公众对政府所使用的公共资金与借鉴。的投资回报与效益的关注，绩效评估作为政府彰显!"#$%&绩效评估的法律背景与政策基础其科技资助成效、提高科学决策水平、提升科技管理能力的主要手段，日益受到各国政府的重视［’］。+,-./成立于’(0$年，资助加拿大高等院校作为代表政府在科学领域进行战略投资的科学的基础研究以及政府、大学和企业的产学研联合项资助机构，其对科学研

4、究的评价也从对科学研究的目，培养高水平科研人才，促进国家科学、技术与社事前评价转向同时兼顾事前评价与事后评价［"—*］。会经济发展。目前，加拿大高等院校约有’／%的自特别是近十年来，随着政府对包括科学资助活动在然科学与工程领域的研究经费来自+,-./。作为内的公共管理绩效评估的广泛开展，科学资助活动国家战略性的独立投资机构，+,-./的绩效管理和的绩效评估亦从单纯基于产出（结果）的评估逐步转评估模式一方面必须依据国家的相关法律和政策而向战略导向下的绩效评估，即目标)过程)结果三位进行，体现政府绩效管理的职能；另一方面也根据自

5、一体的绩效评估模式。这种战略引导下的绩效评估身的发展战略和管理需求，有计划、有目的地开展以对内为科学资助机构的预算管理、科研资助和管理提高绩效和改善服务为目的的绩效评估活动。经过高效提供了有效支撑，对外则日渐成为取信于科学十余年的探索与发展，+,-./的绩效评估和审计问界和公众、接受社会监督的有效手段。我国的政府责已经与其目标)过程)结果三位一体的评估管理模科学资助活动在成功地引入了同行评议制度开展事式有机地融合在一起，成为其加强预算管理、提高资前评价之后，能否再次借鉴国外的绩效评估制度，以助绩效和实现管理卓越的有效手段。提

6、升科学基金资助成效、提高管理效率，是个值得认国家自然科学基金委员政策局资助软课题项目!本文于"##$年%月"&日!第8期孟等：战略导向下的绩效评估———加拿大自然科学与工程研究理事会的评估制度与实践"&8!!!加拿大联邦政府的绩效评估制度等。隶属于’(0的+77则通过开展多项活动以促加拿大联邦政府在绩效评估和问责体系的制度进评估共同体和评估能力的提高，为政府评估和管建设中起着举足轻重的作用。从"#世纪$#年代后理实践提供引领、指导和支持［8］。期联邦政府为提高管理绩效和加强监控而引入评估按照加拿大联邦政府的绩效管理模式，联邦

7、部机制，并对所有计划进行循环评估，到近期的开支审门和机构的年度绩效评估与审计问责每年以422查程序、管理问责框架等，其评估体系也伴随着一系和546为基础开展，而经费开支及绩效的审查则按列评估政策与评估实践的实施、修正和提升而日益照《联邦问责法和行动规划》每五年开展一次。在满成熟化和系统化。足国家绩效评估的需求下，各部门和机构内部开展%&$$年，加拿大财政委员会（’(）发布的《有关的评估具有相当的自主性和灵活性。即，联邦部门各部门和单位绩效评估的政策通告》明确了绩效评与机构根据风险评价、部门工作的优先度以及政府估是每个部门和组

8、织管理不可分割的一部分。%&)%工作重点，制定未来一到三年的评估计划，在评估计年，加拿大总审计长办公室（*+,）发布《项目评估职划实施的过程中则根据各自的工作职责和联邦评估责指南》和《联邦部门和机构项目评估原则》，就如何政策，自行选择评估领域及方式，制定相应的评估政开展评估工作提供建议和指