xx科技股份有限公司公开转让说明书(1)本科学位论文.doc

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1、宁夏多闻科技股份有限公司公开转让说明书声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变

2、化引致的投资风险，由投资者自行承担。1-1-2宁夏多闻科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特别提示投资者应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：一、政府补助的风险根据相关政策，公司2015年和2014年享受的政府补助金额分别为755,989.74元、196,234.48元，占当期利润总额的比例为33.56%和14.94%。报告期内虽扣除政府补助也不会导致公司亏损，但若政府补助政策发生调整，公司不再享受政府补助，则可能对公司的经营业绩构成一定影响。二、控股股东和实际

3、控制人的控制风险目前，公司控股股东、实际控制人戴国贤持有公司4,593,750股，占股本总额的91.875%。虽然公司已根据《公司法》、全国股份转让系统公司规定，按照现代企业制度的要求，建立健全了较为完善的法人治理结构，但如果实际控制人戴国贤利用其控股地位对公司重大资本支出、人事任免、发展战略、关联交易等重大事项施加不当影响，仍有可能损害公司和其他股东的利益。三、公司治理风险公司已根据《公司法》、全国股份转让系统公司等的相关规定制定了较为完备的《公司章程》、“三会”议事规则、《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外投

4、资管理制度》、《信息披露管理制度》等治理制度，并基本得到了有效执行，对经营风险起到了较好的控制作用。随着公司经营规模扩大、员工数量增加，公司的组织结构也愈加复杂，对公司治理提出了更高的要求。若公司各项内部控制制度不能按设计有效执行，公司治理风险将可能影响公司的持续成长。四、依赖政府采购的风险公司作为“智慧城市”软件系统及其综合应用解决方案提供商，主要最终客户为各级政府机构及相关行业管理部门，也是目前公司实现收入的主要来源对象。未来1-1-2宁夏多闻科技股份有限公司公开转让说明书若受宏观经济影响或其他政策因素影响，政府管理部门减

5、缓对管理信息系统的建设与投入，将对公司的经营产生重大影响。五、主要客户与供应商集中度较高的风险公司2016年1-2月、2015年度、2014年度向前五名客户销售额分别为236,884.37元、2,566,603.73元、2,664,506.50元，占当期销售收入的比重分别为100.00%、72.64%、99.68%，公司客户比较集中，公司存在主要客户集中度较高风险。2014年度、2015年度前五名客户基本没有重合，不存在对单一大客户的长期依赖，若公司主要客户需求发生变化，可能对公司经营业绩以及业务发展带来不利影响。公司2016

6、年1-2月、2015年度、2014年度向前五名供应商采购金额分别为105,844.89元、4,457,776.73元、620,000.00元，占当期采购金额的比重分别为88.82%、86.49%、92.30%，公司供应商比较集中，公司存在主要供应商集中度较高风险。虽然公司供应商替代性较强，但若公司供应商发生重大变更，可能会在短期内造成公司业绩的波动。六、技术人员流失的风险公司所处软件信息行业，行业具有知识、人才密集的特点。因软件产品的技术含量相对较高，在产品的设计研发方面，对从业人员的专业技术能力和实践经验要求较高，公司的核心

7、技术人员对公司的成长和发展具有十分重要的作用。若未来公司未对核心技术人员或技术骨干采取相关的激励、稳定措施而导致人才的流失，公司将面临一定的人才流失风险。七、市场竞争的风险公司经过多年的运营积累，已成为行业内具有多项自主知识产权的科技企业，具有较强的自主创新能力和设计研发能力，目前在宁夏市场上具有较强的本地竞争优势。但随着国际、国内GIS软件行业的市场竞争加剧，公司将面临更多国际、国内GIS软件企业的竞争，公司与大型GIS软件应用厂商相比，其市场份额与资金实1-1-29宁夏多闻科技股份有限公司公开转让说明书力均未能占据优势，若

8、公司不能正确把握行业动态、市场方向，未能及时根据市场需求进行相关技术的升级与突破，可能将因竞争的优势减弱而导致经营业绩的下滑，公司面临一定的市场竞争风险。1-1-29宁夏多闻科技股份有限公司公开转让说明书目录声明................................